医疗机构统计报表制度

医疗机构统计报表制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《统计法实施条例》、国家卫生健康委员会《医疗机构统计工作管理办法》及XX集团《企业内部控制管理办法》等相关法律法规、行业准则及企业内部管理要求制定。为规范医疗机构统计工作，提升数据质量，防控统计风险，保障决策科学性，特制定本制度。本制度旨在通过明确组织职责、规范业务流程、强化风险防控，确保统计数据的真实性、准确性、完整性和及时性，满足内部管理、外部监管及行业发展的需要。第二条本制度适用于XX医疗集团及其下属各级医疗机构、行政管理部门及全体员工。所有涉及统计数据的采集、整理、分析、报送、应用等环节，均须遵循本制度规定。具体适用场景包括但不限于医疗服务质量监测、医疗资源配置评估、公共卫生事件报告、财务收支分析、科研项目管理等与统计工作相关的业务场景。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“医疗机构统计专项管理”是指医疗机构围绕统计工作目标，通过制度建设、流程优化、风险防控、技术保障等手段，实现统计全过程规范、数据全要素精准、管理全方位覆盖的系统化管理活动。（二）“统计风险”是指因统计制度不健全、数据采集不规范、分析应用不合理等可能导致数据失真、信息泄露、决策失误或监管处罚的潜在问题。（三）“统计合规”是指医疗机构统计工作严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部制度，确保数据生成、报送、使用的合法性与合规性。第四条医疗机构统计专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：统计工作应覆盖所有业务领域，确保数据采集无遗漏、无死角。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位统计职责，实现责任可追溯。（三）风险导向原则：聚焦统计高风险环节，强化事前预防与事中控制。（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断提升统计管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条医疗机构主要负责人对统计专项管理工作负总责，承担第一责任人的责任；分管统计工作的负责人为直接责任人，负责具体工作的组织协调与监督落实。所有领导干部应履行“一岗双责”，在分管领域内同步推进统计合规建设。第六条设立医疗机构统计专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调全院统计工作，制定统计发展战略与年度计划；（二）审议重大统计制度、流程及风险防控方案；（三）监督评价统计专项管理成效，定期通报工作进展；（四）协调解决统计工作中的重大问题。领导小组下设办公室，由统计科牵头，负责日常事务。第七条明确三类主体的统计管理职责：（一）牵头部门（统计科）：负责统计专项管理制度建设、风险识别与评估、流程优化、培训宣贯、数据质量核查、绩效考核等，确保统计工作系统性推进。（二）专责部门：包括医务科（负责医疗服务数据审核）、财务科（负责财务统计合规）、信息科（负责系统数据安全）、科研管理部门（负责科研统计管理）等。专责部门需履行业务领域的统计合规审核、流程优化、风险处置及专业培训职责。（三）业务部门/下属单位：包括各临床科室、医技科室、行政后勤部门等。业务部门需落实统计工作要求，开展日常数据采集、自查自纠，配合专项检查，及时上报统计风险。第八条基层执行岗（如科室统计员、数据录入员等）需严格履行以下合规操作责任：（一）按照规范要求采集、录入、核对统计数据，确保源头数据准确性；（二）签署岗位合规承诺书，明确个人在统计工作中的权利与义务；（三）发现统计风险或异常情况时，及时向专责部门或领导小组报告；（四）不得伪造、篡改、瞒报统计数据，不得违规使用统计系统。第三章专项管理重点内容与要求第九条医疗服务数据统计管理：业务操作合规标准：严格按国家卫生健康委要求采集医疗服务数据，包括门诊量、住院量、手术量、病种分类、单病种费用等，确保数据口径统一、指标完整。禁止性行为：严禁虚报门（急）诊人次、住院床日等关键指标，严禁通过分解病种、拆分项目等手段操纵统计结果。重点防控点：防范因系统接口错误、人员操作失误导致的数据偏差，加强病案首页质量核查。第十条财务统计管理：业务操作合规标准：严格执行《企业会计准则》，规范收入、成本、费用、资产等财务数据的统计与报送，确保资金审批权限符合内部制度要求。禁止性行为：严禁虚列收入、隐瞒负债、违规使用资金，严禁通过关联交易转移利润。重点防控点：加强资金审批流程监控，防止因权限设置不当导致数据造假。第十一条科研项目统计管理：业务操作合规标准：规范科研项目立项、执行、结题等全流程数据采集，包括项目经费使用、成果产出、人员投入等，确保数据真实反映科研进展。禁止性行为：严禁虚构项目、套取科研经费，严禁数据造假或篡改实验记录。重点防控点：加强科研经费使用审计，建立项目数据定期核查机制。第十二条公共卫生事件统计管理：业务操作合规标准：严格按照国家疾控要求报送传染病、突发公共卫生事件等数据，确保报送时效与信息准确。禁止性行为：严禁迟报、漏报、瞒报，严禁泄露患者隐私。重点防控点：加强信息报送流程管理，建立应急预案。第十三条医疗资源配置统计管理：业务操作合规标准：规范人员、设备、药品、耗材等资源配置数据的统计，确保数据反映实际使用情况。禁止性行为：严禁虚报资源需求、挤占挪用资源。重点防控点：加强设备使用率、药品消耗量等指标的动态监测。第十四条数据安全与隐私保护管理：业务操作合规标准：落实《网络安全法》《个人信息保护法》要求，规范统计数据采集、存储、传输、销毁等环节，设置访问权限，定期开展安全评估。禁止性行为：严禁非法获取、泄露患者隐私信息，严禁数据跨境传输未按规定报备。重点防控点：加强系统安全防护，定期检测漏洞。第十五条统计分析与应用管理：业务操作合规标准：基于真实数据开展统计分析，确保分析结论客观公正，符合决策需求。禁止性行为：严禁选择性使用数据、歪曲分析结果，严禁基于不实数据制定管理措施。重点防控点：加强分析报告的审核机制，确保结论科学合理。第十六条统计档案管理：业务操作合规标准：建立统计档案管理制度，规范纸质及电子档案的收集、归档、保管，确保档案完整、可追溯。禁止性行为：严禁随意销毁统计档案，严禁篡改档案内容。重点防控点：明确档案保管期限与销毁标准。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：医疗机构每年应结合国家政策变化、业务调整、风险排查结果，对统计专项管理制度进行评估与修订。统计科负责牵头组织修订，修订后报领导小组审议，必要时向母公司报备。第十八条风险识别预警机制：医疗机构每季度应开展统计风险排查，重点关注数据采集、系统接口、人员操作等环节。对识别出的风险，按“一般风险”“重大风险”分级评估，发布预警通知，明确整改责任与时限。第十九条合规审查机制：将统计合规审查嵌入业务流程，包括但不限于：（一）新项目、新系统上线前，需通过统计合规审查；（二）合同签订前，需核对涉及统计条款的合规性；（三）定期开展统计自查，对发现的问题限期整改。实施“未经合规审查不得实施”原则。第二十条风险应对机制：（一）一般风险：由专责部门牵头整改，统计科跟踪验证；（二）重大风险：由领导小组组织专项处置，必要时上报母公司协调资源。建立应急流程，明确责任协同、上报时限及处置要求。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形：包括数据造假、泄露隐私、违反操作规程等；（二）处罚标准：轻微违规，通报批评；严重违规，扣减绩效，取消评优资格；涉嫌违法的，移交司法机关处理。建立违规案例库，定期通报。第二十二条评估改进机制：每年12月，由领导小组组织对统计专项管理体系有效性进行评估，重点考核制度执行率、风险防控成效、数据质量等指标。评估结果作为制度优化、绩效考核的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：明确各级领导干部在统计专项管理中的推进责任，领导干部年度述职报告须包含统计合规情况。设立专项经费，保障制度运行、技术升级、培训宣贯等需求。第二十四条考核激励机制：（一）将统计合规情况纳入部门年度考核，与部门绩效挂钩；（二）对统计工作表现突出的个人或团队，给予专项奖励；（三）将统计违规行为纳入个人诚信档案，与评优、晋升关联。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展统计合规履职培训，提升决策层对统计工作的重视程度；（二）专责部门：定期组织业务培训，提升统计审核能力；（三）基层员工：开展操作规范培训，强化源头数据质量意识。通过院报、宣传栏、OA平台等渠道，营造统计合规文化。第二十六条信息化支撑：（一）推动统计系统与业务系统对接，实现数据自动采集与校验；（二）开发风险预警模块，实现异常数据实时监控；（三）建设统计数据中心，提升数据分析效率与可视化水平。第二十七条文化建设：（一）编制《医疗机构统计合规手册》，明确行为规范；（二）组织全员签订统计合规承诺书；（三）设立统计合规举报平台，鼓励员工参与监督。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：发生统计风险事件，事发部门2小时