商业诚信管理评审制度

商业诚信管理评审制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国合同法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于商业诚信建设的总体要求制定，旨在规范公司各项经营活动中的诚信行为，防控商业失信风险，维护公司声誉与合法权益，促进可持续发展。同时，针对当前市场环境下日益突出的商业道德风险、交易行为风险及信息披露风险，通过建立健全专项管理体系，实现风险防控的精细化、标准化与常态化。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、销售、招投标、合同履行、财务管理、信息披露等所有业务场景。各部门及员工应严格遵循本制度要求，确保商业诚信理念贯穿业务全流程。第三条本制度下列术语定义如下：（一）商业诚信专项管理：指公司为防范商业失信风险，围绕业务操作、决策行为、信息披露等方面建立的一整套制度规范、运行机制与保障措施，旨在通过系统性管控实现诚信经营目标。（二）商业失信风险：指因员工或部门违反商业诚信原则，导致公司遭受经济损失、声誉损害或法律制裁的可能性，包括但不限于虚假宣传、商业贿赂、利益输送、违反公平竞争规定等风险。（三）合规审查：指在业务决策、合同签订、项目启动等关键环节，对相关行为的合法性与合规性进行审查确认，确保符合法律法规及公司内部制度要求。第四条商业诚信专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保所有业务领域、所有层级员工均纳入诚信管理范畴，不留监管盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理人员及员工的诚信管理职责，建立责任追溯机制。（三）风险导向原则：聚焦高风险业务场景与关键环节，实施差异化管控策略。（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司商业诚信管理的第一责任人，对专项管理工作负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督落实。第六条设立公司商业诚信管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司商业诚信管理工作，制定总体战略与年度计划；（二）审议重大商业诚信风险事件的处置方案，作出决策审批；（三）监督各部门诚信管理制度的执行情况，组织开展专项评价。第七条领导小组下设办公室（设在[牵头部门名称]），负责日常事务管理，具体职责包括：（一）起草、修订商业诚信管理制度及操作细则；（二）组织开展专项风险排查与合规培训；（三）收集、分析商业诚信风险信息，向领导小组报告。第八条牵头部门（[牵头部门名称]）主要职责：（一）统筹建设商业诚信管理体系，包括制度完善、流程优化、工具开发等；（二）组织开展专项风险识别与评估，更新风险清单；（三）监督各部门诚信管理执行情况，提出改进建议。第九条专责部门（如法务部、审计部、纪检监察部等）主要职责：（一）负责业务合规审核，对合同、流程等提供专业意见；（二）推动业务合规化改造，优化风险防控措施；（三）参与重大风险事件调查处置，出具专业评估报告。第十条业务部门/下属单位主要职责：（一）落实本领域商业诚信管理要求，开展日常风险防控；（二）建立内部自查机制，及时发现并整改问题；（三）配合领导小组及牵头部门开展专项工作。第十一条基层执行岗主要职责：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规范；（二）主动报告发现的商业失信风险线索；（三）参与培训考核，提升诚信意识与技能。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管理：（一）供应商尽职调查：采购前必须核查供应商资质、商业信誉及法律风险，建立合格供应商名录，严禁与存在严重失信记录的供应商合作。（二）招标流程规范：严格执行公开招标、邀请招标或竞争性谈判程序，禁止围标、串标及利益输送行为。第十三条销售领域管理：（一）客户关系管理：禁止采用贿赂、胁迫等不正当手段拓展业务，客户回扣必须纳入公司统一管理。（二）信息披露真实：销售宣传材料必须经合规审核，不得夸大产品性能或隐瞒缺陷。第十四条招投标领域管理：（一）投标资格审核：确保投标文件符合规则，禁止伪造资质或泄露标底。（二）中标结果履行：中标合同签订后须严格履行，不得随意变更或违约。第十五条合同管理：（一）合同条款审查：核心条款必须经法务部门审核，确保权责清晰、风险可控。（二）履约行为规范：禁止利用合同进行利益输送或恶意逃避责任。第十六条财务管理：（一）资金审批权限：严格按权限审批资金支付，禁止设立账外“小金库”。（二）税务合规要求：依法纳税，禁止虚开发票或逃税漏税。第十七条数据管理：（一）数据安全保护：建立客户信息、商业秘密等数据分级管控，防止泄露或滥用。（二）合规使用授权：对外提供数据必须经授权审批，并明确使用范围。第十八条信息披露管理：（一）公开信息真实：对外发布的财务报告、经营数据必须经审计核实。（二）危机应对及时：发现信息披露风险须立即启动应急预案。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门每半年评估一次制度有效性，根据法规变化、业务调整及时修订。第二十条风险识别预警机制：各部门每季度开展风险排查，领导小组每半年组织专项评估，对重大风险发布预警通知。第二十一条合规审查机制：所有业务决策、合同签订、项目启动前必须经过合规审查，实行“未经审查不得实施”原则。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行整改，牵头部门跟踪确认；（二）重大风险：领导小组成立专项处置组，明确责任分工与应急流程。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于商业贿赂、虚假宣传、违反保密规定等；（二）处罚标准：根据情节轻重采取警告、降级、解职等处理，涉嫌犯罪的移交司法机关。第二十四条评估改进机制：每年开展管理有效性评估，形成报告提交领导小组审议，优化制度漏洞。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导须签署诚信管理责任书，将专项工作纳入绩效考核。第二十六条考核激励机制：将合规情况与部门评优、个人晋升挂钩，对诚信行为给予表彰奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年开展合规履职培训，提升决策层风险意识；（二）一线培训：新员工必须接受诚信操作培训，定期组织案例学习。第二十八条信息化支撑：通过业务系统实现流程自动化、风险实时监控，建立数据看板。第二十九条文化建设：发布《商业诚信手册》，组织签署承诺书，营造“诚信创造价值”的办公氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：须在X日内提交事件报告，包含原因分析、处置措施；（二）年度管理报告：每年X月前报送领导小组，内容