坚持专题会商制度

坚持专题会商制度第一章总则第一条依据与目的为贯彻落实国家关于企业风险防控、合规经营的相关法律法规及行业监管要求，结合集团母公司关于专项管理制度建设的指导意见，同时为有效防范化解企业运营过程中的系统性风险，规范业务操作流程，提升管理水平，特制定本制度。本制度旨在通过建立常态化的专题会商机制，强化跨部门协同，确保专项管理工作的全面覆盖、责任明确、风险可控及持续优化，为企业稳健发展提供制度保障。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工。具体适用范围涵盖但不限于以下业务场景：（1）重大投资项目决策与实施；（2）关键供应商选择与合作关系管理；（3）重要合同签订与履行监督；（4）资金调度与税务合规操作；（5）信息系统建设与数据安全管理；（6）安全生产与环境保护措施落实；（7）涉外业务合规与政策适应性调整。第三条核心术语定义（1）XX专项管理：指企业为应对特定领域风险而建立的系统性管控机制，包括但不限于风险识别、评估、预警、处置及持续改进的全流程管理。（2）XX风险：指企业在经营活动中可能面临的财务、法律、运营、安全、合规等潜在损失因素，需通过专项管理进行重点防控。（3）XX合规：指企业业务活动、决策行为及员工履职均符合国家法律法规、行业准则及内部规章制度要求的状态。（4）XX责任主体：指在专项管理工作中承担组织、执行、监督等职责的部门或岗位，需明确其权责边界。第四条核心原则（1）全面覆盖原则：专项管理须覆盖所有业务领域及层级，确保无死角、无盲区；（2）责任到人原则：建立“谁主管、谁负责”的垂直责任体系，避免责任推诿；（3）风险导向原则：以风险等级为依据，优先配置资源，重点防控重大及潜在风险；（4）持续改进原则：通过定期评估与动态调整，优化管理流程，提升制度效能；（5）协同联动原则：打破部门壁垒，建立信息共享与资源互补的跨部门协作机制。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人为本单位专项管理的第一责任人，对制度落实负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、督导考核及重大事项决策。决策层须定期听取专项管理工作报告，审批重大风险处置方案，确保管理要求与公司战略保持一致。第六条专项管理领导小组设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表及业务部门代表。领导小组主要职能包括：（1）统筹规划专项管理制度框架；（2）协调跨部门重大风险处置事项；（3）审批年度管理计划与预算；（4）监督评价专项管理成效。领导小组须每季度召开例会，形成会议纪要并报决策层备案。第七条部门职责划分（1）牵头部门职责：①统筹专项管理制度建设与修订；②组织跨部门风险识别与评估；③监督考核各部门管理落实情况；④开展全员培训与合规宣贯。牵头部门须指定专人负责专项管理日常事务。（2）专责部门职责：①负责专项领域的业务合规审核；②推动流程优化与技术工具应用；③主导风险事件调查与处置；④定期输出管理报告。专责部门须保持与其他部门的信息畅通。（3）业务部门/下属单位职责：①落实本领域专项管理要求；②开展日常风险自查与报告；③执行整改措施并反馈效果；④配合跨部门协作任务。下属单位须指定合规接口人，定期向牵头部门汇报。第八条基层执行岗责任所有岗位员工须履行以下合规义务：（1）签署岗位合规承诺书，明确自身责任；（2）遵循业务操作手册，拒绝执行违规指令；（3）主动上报异常情况或潜在风险；（4）参与培训考核，提升合规意识。对未履职员工，须按制度规定进行责任认定。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域供应商管理（1）合规标准：建立供应商“一户一档”体系，涵盖资质审查、履约评价、廉洁承诺等；实施“合格供方名录”动态管理，优先选择信用良好、资质合规的供应商；采购金额XX万元以上的项目须通过招标平台公开交易。（2）禁止行为：严禁向近亲属或利益关系人采购；严禁在招标过程中泄露标底或干预评分；严禁伪造采购记录以谋取私利。（3）风险防控点：重点监控价格异常、资质过期、合同违约等风险，建立黑名单共享机制。第十条财务资金管理（1）合规标准：严格执行资金审批权限清单，单笔XX万元以上支出须经分管领导审批；按季度开展资金集中度分析，优化支付路径；确保税务申报及时准确，依法享受税收优惠。（2）禁止行为：严禁虚列支出套取资金；严禁违规拆借资金或设立小金库；严禁利用账户转移资金逃避监管。（3）风险防控点：关注现金流波动、异常发票、关联交易等风险，建立财务预警模型。第十一条招标投标管理（1）合规标准：招标文件须明确技术参数、商务条款及评分标准，并经法律部门审核；随机抽取评标委员会成员，全程录音录像；中标结果须在公示平台公告X日，接受社会监督。（2）禁止行为：严禁泄露标书内容或干预评标过程；严禁围标串标或以不正当手段影响结果；严禁将中标项目违规转包。（3）风险防控点：重点防范评分畸高畸低、废标率异常等风险，建立评委行为跟踪机制。第十二条数据安全管理（1）合规标准：制定数据分类分级规则，敏感数据存储须符合加密要求；建立数据访问权限管理台账，定期审计权限变更；对外合作项目须签署数据保密协议。（2）禁止行为：严禁非法拷贝或泄露核心数据；严禁未授权访问或篡改数据；严禁利用数据牟取不正当利益。（3）风险防控点：重点监控网络攻击、数据泄露、权限滥用等风险，部署入侵检测系统。第十三条安全生产管理（1）合规标准：定期开展安全生产检查，隐患整改须闭环管理；特种作业人员须持证上岗，严格执行操作规程；制定应急预案并组织演练，确保响应及时。（2）禁止行为：严禁设备带病运行或超负荷作业；严禁瞒报事故或迟报险情；严禁未培训人员操作高危设备。（3）风险防控点：重点排查消防、危化品、高空作业等风险，建立安全风险地图。第十四条合同履约管理（1）合规标准：合同签订须经过业务、法务、财务多部门会审；重大合同履行过程中须建立里程碑跟踪机制；违约行为须按合同约定处理并记录存档。（2）禁止行为：严禁签订“阴阳合同”或突破合同约定；严禁利用合同条款规避监管或转移风险；严禁未履行通知义务即解除合同。（3）风险防控点：重点监控付款延迟、交付延期、违约责任不对等等风险，建立合同履约预警系统。第十五条涉外业务合规（1）合规标准：境外投资须符合当地法律法规，聘请当地法律顾问提供合规建议；外汇交易须通过指定渠道，避免违规结售汇；人员派遣须办理签证手续，避免非法用工。（2）禁止行为：严禁向境外转移违规资金；严禁与受制裁实体开展业务；严禁未办理许可即开展涉外活动。（3）风险防控点：重点防范政策变化、汇率波动、文化冲突等风险，建立境外合规数据库。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制（1）牵头部门每年X月前评估法规政策变化，提出修订建议；（2）重大业务调整或风险事件后须启动临时修订程序；（3）修订方案经领导小组审议通过后，须在X日内发布全文并组织培训。第十七条风险识别预警机制（1）各部门每月开展风险自查，填写风险台账；（2）牵头部门每季度组织跨部门风险会商，输出《风险清单》；（3）重大风险须及时发布预警通知，明确管控措施与责任部门。第十八条合规审查机制（1）将合规审查嵌入以下关键节点：①重大投资决策前；②招标文件发布前；③合同签订前；④系统上线前。（2）审查不合格项目须暂停实施，整改通过后方可执行；（3）审查结果须存档备查，作为绩效考核依据。第十九条风险应对机制（1）一般风险由业务部门自行处置，每日上报进展；（2）重大风险须启动应急预案，领导小组统筹协调；（3）风险处置方案须逐级上报，决策层审批重大资金或资源调配。第二十条责任追究机制（1）违规情形分类处罚标准：①一般违规：通报批评并要求整改；②情节严重：取消评优资格并降级；③重大损失：移交纪律部门追究责任。（2）建立违规行为举报渠道，实名举报核实后给予奖励；（3）处罚结果须在内部平台公示，强化警示作用。第二十一条评估改进机制（1）每年X月开展专项管理成效评估，涵盖制度覆盖率、风险处置率等指标；（2）评估结果须形成《改进建议书》，明确优化方向；（3）牵头部门根据建议制定年度改进计划，持续优化管理流程。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障（1）决策层须每年听取专项管理工作报告，作出决策部署；（2）领导小组每季度调度进展，解决跨部门难题；（3）各部门负责人须签署责任书，落实“一岗双责”。第二十三条考核激励机制（1）专项合规情况纳入部门年度考核，权重不低于X%；（2）个人考核结果与绩效奖金、晋升挂钩，优秀者优先评优；（3）建立“合规红黑榜”，对先进典型和违规个人进行通报。第二十四条培训宣传机制（1）管理层：每半年开展合规履职培训，重点学习最新法规政策；（2）一线员工：每季度进行操作规范培训，结合案例进行警示教育；（3）发布《专项合规手册》，人手一册并定期更新。第二十五条信息化支撑（1）开发专项管理平台，实现风险上报、审批、跟踪全流程线上化；（2）引入数据监控工具，对重点业务指标进行实时预警；（3）利用电子签章技术，提升合同签署效率与安全性。第二十六条文化建设（1）制作合规主题宣传栏，每月更新典型案例；（2）组织全员签署《合规承诺书》，强化意识；（3）设立合规荣誉奖项，鼓励主动发现问题并改进。第二十七条报告制度（1）风险事件报告：事发后X小时内上报初步情况，3日内提交完整报告；（2）年度管理报告：每年X月30日前