销售合同审查清单条款审核与执行版

销售合同审查清单条款审核与执行版工具指南一、适用场景与价值定位本工具适用于企业销售业务全生命周期中的合同管理环节，具体包括：签约前审核：法务、销售及业务部门对合同条款的合规性、风险点进行全面核查，避免潜在法律与商业风险；履约过程跟踪：销售团队对照合同约定，监控标的交付、验收、付款等关键节点执行情况，保证合同顺利履行；争议处理复盘：当合同履行出现分歧或违约时，通过审查清单追溯条款约定，明确责任归属，支撑争议解决；合同归档管理：标准化审查与执行记录，形成完整的合同履约档案，为企业后续业务决策与风险防控提供数据支持。通过结构化清单梳理，可提升合同审查效率，降低条款遗漏风险，保障企业销售业务合规、有序推进。二、全流程操作指引步骤一：明确审查目标与范围目标确认：根据合同类型（如标准销售合同、定制化采购合同、长期框架协议等）及业务特性（如金额大小、客户类型、标的物特殊性），确定审查重点（如主体资格、付款条件、违约责任等）；范围界定：收集合同文本、附件（如技术协议、订单、补充协议）、双方往来沟通记录（如邮件、会议纪要），保证审查依据完整。步骤二：合同基础信息登记通过“合同基础信息表”（见模板1）登记核心要素，建立合同档案基础，便于后续跟踪与检索。登记内容：合同编号、签约日期、甲方（采购方）与乙方（销售方）全称及统一社会信用代码、标的物名称/型号/规格、合同总金额、履行期限、主要联系人及方式等。步骤三：逐项审核核心条款对照“核心条款审查表”（见模板2），从法律合规性、商业合理性、可执行性三个维度逐项核查，重点关注以下条款：1.主体资格条款审查要点：甲方/乙方是否为依法注册并有效存续的企业，需核查营业执照复印件（加盖公章）及法定代表人证件号码明；若签约代表非法定代表人，需提供加盖公章的《授权委托书》，明确授权范围与权限；涉及特殊行业（如食品、医疗器械等），需确认对方是否具备相应经营资质或许可证。结果处理：主体不适格的，需暂停签约并要求补充资质；存在资质瑕疵的，需在合同中增加“对方保证具备合法履约资质”的承诺条款。2.标的物条款审查要点：标的物名称、型号、规格、数量、质量标准（如国家标准、行业标准或双方约定的技术参数）是否明确，避免模糊表述（如“优质产品”“按样品供货”需附样品封存协议）；定制化标的物需明确技术图纸、验收标准的提供时间与方式。结果处理：描述不清晰的，需补充详细附件；质量标准未约定的，建议引用通用国家标准或明确“以甲方验收合格为准”。3.价格与支付条款审查要点：单价、总价是否含税（注明税率），价格构成（是否包含运输、保险、安装等费用）是否清晰；支付方式（如电汇、承兑汇票）、支付节点（如预付款、到货款、验收款、质保金比例及支付条件）、账户信息（需与合同主体一致，避免个人账户）是否明确；延期付款的违约责任（如滞纳金计算标准，建议不超过LPR的4倍）。结果处理：支付条件不明确的，需细化（如“验收合格后5个工作日内支付至合同金额的95%”）；账户信息缺失的，要求对方加盖公章确认。4.履行与交付条款审查要点：交付时间（具体日期或约定“收到预付款后X日内”）、地点（如甲方指定仓库、乙方工厂）、运输方式（运费承担方）及风险转移节点（如“货到甲方指定地点后风险转移”）；验收流程（如到货验收、安装调试后验收）、验收标准、异议提出期限（如“收到货物后X日内提出书面异议，逾期视为合格”）。结果处理：交付时间不明确的，需补充“乙方应于X年X月X日前完成交付”；验收标准缺失的，需约定“按合同附件技术协议执行”。5.违约责任条款审查要点：双方违约情形（如逾期交货、逾期付款、质量不合格）的认定标准是否清晰；违约责任形式（如继续履行、赔偿损失、解除合同）及具体计算方式（如逾期交货按合同总金额X%/日支付违约金，上限不超过总金额的20%）；是否设置“不可抗力”条款（明确定义、通知义务、责任免除范围）。结果处理：违约责任不对等的（如仅约束乙方），需补充对等条款；违约金过高的，可调整为“实际损失赔偿+合理违约金”。6.争议解决条款审查要点：争议解决方式（诉讼或仲裁）明确，如选择诉讼，需明确管辖法院（如“甲方所在地有管辖权的人民法院”）；如选择仲裁，需明确仲裁机构（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”）；避免约定“由双方协商解决，协商不成可向法院起诉”的模糊条款（需直接明确管辖地）。结果处理：争议解决方式未约定的，建议优先选择“甲方所在地有管辖权的人民法院”。步骤四：履行过程跟踪与记录合同签订后，销售团队通过“合同履行跟踪表”（见模板3）监控关键节点执行情况：跟踪节点：预付款到账、生产/备货完成、物流发货、到货签收、验收合格、质保金到期等；记录内容：计划时间、实际时间、完成情况（如“已验收合格，验收单编号：X”）、备注（如“延迟交付3天，原因为物流异常”）；预警机制：对即将到期或逾期的节点（如付款日、交付日），提前3个工作日提醒相关责任人，并记录沟通情况。步骤五：争议处理与归档总结争议处理：当出现履约纠纷时，通过“争议处理记录表”（见模板4）记录争议事项、双方主张、沟通协商过程、解决方案（如补充协议、调解、诉讼/仲裁结果），并关联原合同条款；归档总结：合同履行完毕或终止后，将审查记录、履行跟踪表、争议处理记录、双方往来函件等整理归档，并总结本次合同审查与执行中的经验教训（如“需加强客户信用审核”“付款条件需增加银行保函”），形成案例库供后续参考。三、实用工具模板模板1：合同基础信息表合同编号签约日期甲方（采购方）名称甲方统一社会信用代码甲方法定代表人甲方联系人及电话乙方（销售方）名称乙方统一社会信用代码乙方法定代表人乙方联系人及电话标的物名称/型号/规格合同总金额（元）履行期限主要附件清单1.技术协议2.订单3.补充协议审查目标□常规审查□专项审查（如大额/高风险客户）审查人审查日期模板2：核心条款审查表条款类别审查项审查标准审查结果（通过/不通过/待完善）处理意见责任部门/人完成时限主体资格条款乙方营业执照营业执照在有效期内，经营范围包含标的物销售不通过要求乙方提供最新营业执照复印件并加盖公章销售部*某某202X–标的物条款质量标准明确约定国家标准（GB/T-202X）及双方技术参数待完善补充《技术协议》作为附件，列明详细参数技术部*某某202X–价格与支付条款预付款比例预付款比例≤30%，符合公司财务制度通过无财务部*某某-履行与交付条款交付时间约定“收到预付款后30日内交付”不通过修改为“收到预付款后45日内交付，因乙方原因延迟的，每逾期1日按合同金额0.1%支付违约金”法务部*某某202X–违约责任条款逾期付款违约金约定“按LPR的1.5倍计算”通过无法务部*某某-争议解决条款管辖法院约定“甲方所在地有管辖权的人民法院”通过无法务部*某某-模板3：合同履行跟踪表合同编号履行阶段关键节点计划时间实际时间完成情况（√/×）备注（如延迟原因、验收单号等）跟踪人日期-202X-X预付款支付甲方支付预付款202X–202X–√到账金额：万元销售*202X–-202X-X备货生产乙方完成生产202X–202X–×因原材料短缺延迟5天采购*202X–-202X-X物流交付货物送达甲方仓库202X–202X–√物流单号：SF物流*202X–-202X-X验收甲方验收合格202X–202X–√验收单号：YYS202X-X销售*202X–-202X-X尾款支付甲方支付尾款202X–--待验收合格后30日内支付财务*赵六202X–模板4：争议处理记录表合同编号争议发生时间争议事项对方主张我方立场沟通记录（时间、参与人、结果）解决方案处理结果归档日期-202X-X202X–逾期交付违约责任要求免除违约金，因疫情不可抗力疫情不构成完全免责，应承担50%违约金202X–，双方协商，销售、法务某某乙方承担50%违约金，分2期支付已达成协议202X–-202X-X202X–质量异议认为标的物不符合技术协议参数已按技术协议验收，甲方未在异议期内提出202X–，技术部*某某复测，结果合格驳回甲方质量异议，继续履行合同争议解决202X–四、关键风险提示主体资格风险：未核实对方营业执照及授权文件可能导致合同无效或无法追责，签约前务必通过“国家企业信用信息公示系统”查询企业状态，保证签约主体与合同主体一致。条款歧义风险：避免使用“合理期限”“尽快”等模糊表述，所有时间、金额、标准需量化，如“乙方应在收到甲方书面通知后10个工作日内完成整改”。履约能力风险：对大额或长期合同，可要求对方提供银行保函、保证金等履约担保，评估其生产/供货能力，避免因对方履约不能导致企业损失。证据留存风险：合同履行过程中的重要文件（如签收单、验收报告、