企业安全管理体系评估检查表

企业安全管理体系评估检查表工具说明一、工具适用场景说明本检查表适用于各类企业开展安全管理体系评估工作，具体场景包括：企业内部定期自查自纠（如季度/年度安全管理评审）、第三方机构开展体系认证审核、监管部门组织的合规性检查，以及企业在新项目投产、组织架构调整或重大变更后的专项安全评估。通过系统化检查，可全面识别企业安全管理体系在制度建设、执行落地、责任落实等方面的薄弱环节，推动安全管理水平持续提升。二、评估操作流程第一步：评估准备阶段成立评估小组：由企业分管安全的领导（如副总）牵头，成员包括安全管理部、生产运营部、人力资源部、设备部等相关部门负责人，必要时邀请外部安全专家参与。制定评估计划：明确评估范围（覆盖全厂/特定区域/特定体系要素）、时间安排（如X月X日至X月X日）、人员分工及评估依据（如《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》及企业内部安全管理制度）。收集基础资料：梳理并准备企业安全管理体系文件（包括安全管理制度、操作规程、应急预案）、过往安全检查记录、培训档案、台账、风险管控清单等，保证资料完整、最新。第二步：现场实施阶段首次会议：评估小组与企业各部门负责人召开会议，说明评估目的、流程及要求，明确配合事项。文件审查：对照评估依据，检查体系文件的合规性、完整性和适用性，如制度是否覆盖所有风险点、操作规程是否与实际作业一致等。现场检查：深入生产车间、仓库、配电室等重点区域，核查安全设施（如消防器材、防护装置）是否完好、作业人员是否按规程操作、安全警示标识是否清晰等，可采用现场观察、询问员工、查阅记录等方式。访谈沟通：与各级管理人员（如部门经理、班组长）及一线员工进行访谈，知晓其对安全职责的熟悉程度、安全培训效果及对体系运行的意见建议。第三步：问题汇总与分析记录问题：对检查中发觉的不符合项（如制度未更新、现场隐患等），详细记录问题描述、发觉位置、责任部门及依据标准，形成《问题清单》。分类整理：按问题性质分为“管理缺陷”“执行不到位”“硬件设施不足”等类别，按严重程度划分为“重大隐患”“一般隐患”“轻微不符合”。初步沟通：与责任部门负责人就问题清单进行核对，确认问题事实，避免遗漏或误判。第四步：评估报告编制内容框架：报告应包括评估概况（范围、时间、依据）、体系运行总体评价、主要问题及分析（附《问题清单》）、整改建议、改进方向等。数据支撑：用具体数据说明体系运行效果，如“隐患整改率98%”“员工培训覆盖率100%”，问题分析需结合实际案例，避免空泛。审核定稿：报告完成后由评估小组组长（如安全总监）审核，必要时经企业主要负责人审批，保证结论客观、建议可行。第五步：整改跟踪与闭环制定整改计划：责任部门针对问题制定整改措施，明确整改责任人、完成时限（如重大隐患立即整改，一般隐患在X日内完成），报评估小组备案。验证整改效果：整改期限届满后，评估小组对整改情况进行现场复查，确认隐患是否消除、措施是否落实，形成《整改验证报告》。持续优化：将评估中发觉的共性问题（如制度漏洞）纳入体系文件修订计划，完善安全管理长效机制。三、企业安全管理体系评估检查表模板评估模块检查项检查方法符合情况问题描述整改要求整改责任人完成时限组织管理是否设立安全管理机构（如安全生产委员会），明确各级安全职责？查阅组织架构文件、岗位职责说明书□符合□基本符合□不符合主要负责人是否履行安全生产第一责任人职责？查阅会议纪要、安全投入记录□符合□基本符合□不符合制度建设是否建立覆盖全员、全过程的安全管理制度（如责任制、教育培训、隐患排查等）？查阅制度文件汇编，核查制度发布日期□符合□基本符合□不符合制度是否定期评审修订（至少每年1次），保证与法规标准一致？查阅制度评审记录、修订版文件□符合□基本符合□不符合风险管控是否开展全面风险辨识（包括生产工艺、设备设施、作业环境等）？查阅风险辨识报告、风险分级台账□符合□基本符合□不符合重大风险是否制定管控措施，并落实责任人？现场核查风险告知牌、管控措施执行记录□符合□基本符合□不符合应急管理是否制定综合预案、专项预案和现场处置方案，并按规定备案？查阅预案文件、备案回执□符合□基本符合□不符合应急物资（如消防器材、急救药品）是否充足、有效，并定期检查？现场清点物资、查阅检查记录□符合□基本符合□不符合培训与演练安全培训是否覆盖全体员工（包括新员工、转岗员工、外包人员）？查阅培训计划、培训签到表、考核记录□符合□基本符合□不符合是否定期开展应急演练（至少每年1次），并对演练效果进行评估？查阅演练方案、记录、评估报告□符合□基本符合□不符合监督检查是否建立隐患排查治理制度，定期开展安全检查（如每日巡查、专项检查）？查阅检查记录、隐患台账□符合□基本符合□不符合隐患是否落实“五定”原则（定责任人、定措施、定资金、定时限、定预案）？抽查隐患整改闭环记录□符合□基本符合□不符合设备设施安全特种设备（如锅炉、压力容器）是否定期检验，并在有效期内？查阅设备档案、检验报告□符合□基本符合□不符合安全防护装置（如防护罩、急停按钮）是否完好，是否违规拆除或停用？现场检查设备运行状态□符合□基本符合□不符合四、评估实施关键要点客观公正原则：评估需以事实为依据，以标准为准绳，避免主观臆断，对发觉的问题需经责任部门确认，保证结果真实可信。动态调整视角：结合企业最新生产经营活动（如新工艺引进、新产品投产），重点关注体系要素与实际需求的匹配性，避免“制度与两层皮”。保密要求：评估过程中获取的企业技术资料、管理信息等敏感内容，需严格遵守保密规定，不得擅自对外泄露。员工参与：鼓励一线员工通过访谈、意见箱等方式反馈安全管理问题，保证评估覆盖基层实际，避