未履行安全生产法管理职责的处罚

未履行安全生产法管理职责的处罚生产经营单位的主要负责人、分管负责人、安全总监、车间主任、班组长、项目经理、专职安全员，只要被认定为“未履行安全生产法管理职责”，就会触发一条从行政到刑事、从单位到个人、从经济到资格的立体化处罚链。链上的每一环都对应着具体法条、裁量基准、证据规格、执行程序、救济途径，只有把细节掰开揉碎，才能看清“疼点”在哪、风险有多大、代价有多重。以下用“实战化”视角，把处罚全过程拆成七个阶段、三十六个关键节点，逐条给出可落地的操作指引，供企业自查、律师应诉、监管办案、第三方评估直接引用。一、立案入口：从“隐患照片”到“追责清单”1.线索来源（1）事故：死亡1人、重伤3人、直接经济损失100万元、急性工业中毒，满足任一即“必立案”。（2）举报：12350平台、微信小程序、来信来访，附有具体时间、地点、岗位、设备编号、视频截图，视为“初步证据”。（3）双随机抽查：执法人员手持“检查要点表”，只要发现“应排查未排查、应整改未整改、应投入未投入”三类情形之一，即可启动“隐患转违法”程序。（4）联合执法：应急、住建、消防、市监、生态环境五部门“一次进门、全面体检”，任何一家对“人、机、料、法、环”拍照取证，都可互认作为立案材料。2.证据固定（1）书证：安全生产责任制文件、年度安全投入预算、培训签到表、隐患排查台账、整改通知单、报销凭证、会议纪要、微信工作群截图。（2）物证：破损的安全阀、被剪短的防护栏、被拔掉的联锁线、被停用的可燃气体报警器，必须贴封条、拍全貌、拍细目、拍编号。（3）视听资料：执法记录仪连续录像不得少于30分钟，关键节点用“红点点位”功能标记；无人机航拍要附坐标、海拔、时间戳。（4）电子数据：DCS历史曲线、MES运行记录、视频监控硬盘，用只读锁镜像，SHA-256值写入《现场电子数据提取笔录》。（5）询问笔录：被询问人逐页签字、按骑缝手印；拒绝签字的，由两名执法人员注明原因并签字，同时录像取证。3.主体锁定（1）“直接负责的主管人员”：法定代表人、实际控制人、董事长、总经理、矿长、项目经理，以公司章程、任命文件、社保记录、工资发放凭证为据。（2）“其他直接责任人员”：安全总监、生产副总、设备主管、车间主任、班组长、专职安全员，以岗位职责书、年度安全目标责任书、绩效考核表为据。（3）“责任大小”划分：用“因果力+支配力+获益度”三维量化表打分，80分以上为主要责任，60—79分为重要责任，40—59分为次要责任，40分以下不处罚。二、法律适用：从“九十四条”到“修正案十一”1.未履职的十二种典型形态（1）未建立全员安全生产责任制；（2）未组织制定并实施安全生产规章制度和操作规程；（3）未保证安全投入有效实施；（4）未设置安全管理机构或配备专职安全员；（5）未主要负责人定期召开安全专题会议；（6）未组织制定并实施生产安全事故应急救援预案；（7）未如实记录安全生产教育培训情况；（8）未开展风险分级管控和隐患排查治理；（9）未对承包承租单位统一协调管理；（10）未向从业人员通报重大隐患；（11）未执行“三同时”规定；（12）拒不执行停产停业整顿决定。2.处罚梯度（1）责令限期改正，处2—5万元罚款；逾期不改正的，处5—10万元罚款，责令停产停业整顿。（2）导致发生一般事故的，处上一年年收入30%罚款；较大事故，40%；重大事故，60%；特别重大事故，80%。（3）构成“重大责任事故罪”的，处三年以下有期徒刑；情节特别恶劣的，三年以上七年以下。（4）构成“危险作业罪”的，处一年以下有期徒刑、拘役或者管制；造成严重后果的，三年以上七年以下。（5）构成“强令违章冒险作业罪”的，处五年以下有期徒刑；情节特别恶劣的，五年以上。3.从重情节（1）一年内因同类违法被处罚两次以上；（2）伪造、隐匿、毁灭证据；（3）对举报人打击报复；（4）事故后逃匿或瞒报、谎报；（5）发生群死群伤且媒体曝光造成重大社会影响。4.从轻、减轻、免除情节（1）主动消除或减轻危害后果；（2）受他人胁迫或诱骗；（3）主动供述行政机关尚未掌握的违法事实；（4）配合查处并立功；（5）已自行整改并经验收合格。三、裁量基准：从“百分比”到“日定额”1.个人罚款计算年收入以“上年度本单位在岗职工平均工资×本人倍数”确定：董事长10倍、总经理8倍、副总6倍、总监4倍、车间主任3倍、班组长2倍、专职安全员1.5倍。无工资台账的，按省级统计口径“城镇非私营单位就业人员年平均工资”×倍数执行。2.单位罚款计算（1）未保证安全投入：按“应投入而未投入金额”的1—3倍罚款；无法计算的，按“年度营业收入”的1‰—3‰罚款。（2）未开展隐患排查：按“每少查一次”处5万元罚款，最高不超过200万元。（3）未开展教育培训：按“每少培训一人”处2万元罚款，最高不超过100万元。3.日连续处罚被责令停产停业整顿后，擅自恢复生产的，按“原罚款数额×日数”连续计罚，日数从“责令停产”次日起至“实际停止”之日止，最长不超过90日。四、程序节奏：从“现场检查”到“强制执行”1.现场处理措施（1）立即排除隐患：能当场整改的，拍照对比前后照片，由企业安全员、执法人员双方签字确认。（2）限期整改：下达《责令限期整改指令书》，期限一般不超过30日；重大隐患需停产停业的，报县级以上人民政府批准。（3）查封扣押：对“直接关系生产安全的设备、设施、器材”予以查封，期限不超过30日；情况复杂的，经应急管理部门负责人批准可延长30日。2.行政处罚告知（1）告知书载明：拟处罚事实、理由、依据、幅度、听证权利、陈述申辩期限（3个工作日）。（2）听证标准：个人罚款1万元以上、单位罚款10万元以上、责令停产停业、吊销许可证，当事人可在收到告知书后3日内书面申请听证。3.作出决定（1）法制审核：由应急管理部门法制机构对“事实是否清楚、证据是否确凿、适用依据是否正确、裁量是否适当、程序是否合法”进行审核，出具书面意见。（2）集体讨论：罚款个人10万元以上、单位100万元以上、吊销证照、移送刑事的，须提交部门负责人集体讨论，制作《案件集体讨论记录》。（3）决定书送达：直接送达、留置送达、邮寄送达、公告送达，以“最先到达”为原则；留置送达需邀请基层组织代表见证并录像。4.执行与强制（1）罚款缴纳：收到决定书之日起15日内到指定银行缴纳；逾期每日加处3%，加处部分不超过原罚款数额。（2）停产停业：拒不执行的，由作出决定的机关提请县级以上人民政府查封供电、供水、供汽、供火工品，必要时通知公安机关协助。（3）强制执行：当事人在法定期限内不申请复议、不诉讼、又不履行的，由作出决定的机关自期限届满之日起3个月内申请人民法院强制执行。五、资格惩戒：从“限高”到“终身禁入”1.联合惩戒（1）安全生产失信黑名单：全国应急管理系统、信用中国、国家企业信用信息公示系统同步公示，期限3年。（2）限制招投标：财政投资、政府购买服务、国有土地出让、矿业权出让、危险化学品经营、民用爆炸物品销售、特种设备维保等一律禁入。（3）限制融资授信：人民银行征信中心标记“安全生产不良记录”，商业银行、证券公司、保险公司提高利率或拒贷。2.行业禁入（1）重大事故主要责任人：终身不得担任本行业生产经营单位主要负责人；（2）较大事故主要责任人：五年内不得担任任何生产经营单位主要负责人；（3）一般事故主要责任人：三年内不得担任原单位及其子公司主要负责人。3.任职资格追溯上市公司、国有企业、金融机构在聘任董事、监事、高管前，须向应急管理部门发函查询“安全生产行政处罚记录”，有“个人罚款5万元以上”记录的，董事会不得聘任；已聘任的，责令30日内解聘并公告。六、刑事风险：从“事故调查报告”到“移送函”1.移送标准（1）死亡1人且负事故主要责任；（2）重伤3人以上且负事故主要责任；（3）直接经济损失500万元以上且负事故主要责任；（4）非法生产、经营、储存、运输易燃易爆危险物品，具有发生重大伤亡事故的现实危险。2.证据转化（1）事故调查报告批复后，应急管理部门在10日内制作《涉嫌犯罪案件移送书》，连同《现场勘验笔录》《技术鉴定报告》《专家意见》《询问笔录》《视听资料》一并移送公安机关。（2）公安机关应在3日内审查，决定是否立案；不予立案的，应当书面说明理由，应急管理部门可提请检察院立案监督。3.量刑影响（1）积极赔偿、取得谅解：可减少基准刑20%—40%；（2）自首、立功：可减少基准刑40%以下，犯罪较轻的可免除处罚；（3）逃逸、毁灭证据：增加基准刑20%—50%。七、合规整改：从“被动应付”到“体系再造”1.建立“1+3”责任矩阵（1）“1”张责任清单：把安全生产法第二十二条拆成168项具体任务，对应岗位、频次、表单、考核。（2）“3”张流程图：风险分级管控流程图、隐患排查治理流程图、变更管理流程图，全部固化到OA系统，手机扫码自动跳转。2.投入“双保险”（1）费用提取：按《企业安全生产费用提取和使用管理办法》上限提取，做到“应提尽提、专户核算、月度跟踪、年度审计”。（2）责任保险：投保“安全生产责任险”，死亡赔偿限额不低于100万元/人，附加“救援费用”“法律费用”“事故处理费用”，把保险公司风控团队纳入企业月度检查。3.培训“三验证”（1）身份验证：人脸识别+身份证读卡器，杜绝代签；（2）内容验证：随机弹出法规条文，答对80%以上方可计入学时；（3）效果验证：培训后7日内现场抽问，答错1题即回炉重训，并与绩效奖金挂钩。4.隐患“四色图”（1）红色：重大隐患，立即停产，总经理每日督办；（2）橙色：较大隐患，24小时内制定方案，分管副总每周督办；（3）黄色：一般隐患，3日内整改，车间主任每日跟踪；（4）蓝色：低风险，1个月内整改，班组长每周复查。所有隐患拍照上传云端，整改前后对比图自动生成年报，供监管、投资人、客户、保险公司实时查询。5.应急“五个一”（1）一套预案：综合、专项、现场处置方案三级，每年至少修订一次；（2）一支队伍：建立“企业专职救援队”，队员不少于职工总数的1%，与属地消防救援站联勤联训；（3）一批物资：储备“3小时自我保障”物资清单，包括呼吸器、堵漏工具、除颤仪、应急发电照明；（4）一次演练：每半年至少组织一次“双盲”演练，不预先通知时间、地点，演练结束30分钟内完成评估直播；（5）一次复盘：演练后