企业合同审核流程模板（含法律风险点）

企业合同审核流程模板（含法律风险点）一、适用范围与核心目标二、审核流程全步骤详解步骤1：合同发起与初步提交操作说明：业务部门（如销售部、采购部、项目部等）根据合作需求，拟定合同草案，并填写《合同审核申请表》（见模板1），附以下材料：合同文本（需包含双方基本信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点方式、违约责任、争议解决等核心条款）；合作方主体资质证明（如营业执照复印件、授权委托书等，首次合作需提供）；与合同相关的背景资料（如招投标文件、会议纪要、技术协议等）；业务部门内部负责人签字的审批意见。将上述材料整理后，通过企业内部审批系统或纸质版提交至法务部门（或合同管理部门），注明“合同审核申请”及紧急程度（普通/紧急）。法律风险提示：合同草案内容不完整（如缺少违约责任、争议解决条款），可能导致履约时无据可依；未核实合作方主体资质（如对方为分支机构未提供总授权，或超越经营范围），可能导致合同无效或无法追究责任；背景资料缺失（如技术参数未明确），可能引发质量争议。步骤2：法务部门初步接收与形式审查操作说明：法务部门收到材料后，1个工作日内完成初步审查，重点核对：材料完整性：是否缺少《合同审核申请表》、合同草案、合作方资质等必备文件；基本要素齐全性：合同主体名称、统一社会信用代码、签约主体是否与资质证明一致，合同编号、日期、金额等关键信息是否明确；流程合规性：是否属于需前置审批的特殊合同（如重大资产转让、知识产权许可等），是否已通过业务部门负责人审批。若材料不完整或流程不合规，法务部门需在1个工作日内退回业务部门，并注明补充要求；若材料完整，进入实质审查环节。法律风险提示：合同主体名称与营业执照不一致（如简称与全称不符），可能导致主体认定错误；合同编号重复或缺失，不利于合同归档与管理；特殊合同未经前置审批（如需董事会决议的合同），可能导致后续审批无效。步骤3：法务部门实质审查操作说明：法务部门在3-5个工作日内（紧急合同可缩短至1-2个工作日）对合同条款进行全面法律风险审查，重点关注：主体资格：合作方是否具备相应民事行为能力（如企业法人需核实营业执照、经营范围，自然人需核实证件号码及授权）；内容合法性：合同内容是否违反法律、行政法规的强制性规定（如禁止性交易、格式条款显失公平）；条款明确性：核心条款（如标的、质量标准、价款、履行期限、违约责任）是否具体、无歧义（避免“大概”“左右”等模糊表述）；权利义务对等性：双方权利义务是否平衡，是否存在单方加重企业责任、减轻对方责任的情形（如“企业违约需承担违约金，对方违约仅赔直接损失”）；违约责任：违约责任是否与违约行为相当，是否包含继续履行、赔偿损失、支付违约金等责任形式，违约金是否过高（超过实际损失的30%可能被调减）；争议解决：争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否约定清晰（如“由合同签订地人民法院管辖”需明确具体地点）；知识产权：涉及技术、商标、著作权的合同，是否明确知识产权归属、使用范围及侵权责任；保密条款：是否明保证密范围、期限、违约责任（尤其对合作方接触企业商业秘密的情况）。审查完成后，法务部门出具《合同审核意见表》（见模板2），标注“同意”“修改后同意”或“不同意”，并逐条说明修改意见及法律依据；对“修改后同意”的合同，需明确修改时限（一般不超过2个工作日）。法律风险提示：格式条款未提示说明（如“最终解释权归企业所有”未显著提示），可能导致该条款无效；违约责任约定过低（如“违约金不超过合同总额1%），对违约方缺乏约束力；争议解决约定不明（如“由双方协商解决，协商不成由法院管辖”未明确具体法院），可能导致管辖争议。步骤4：业务部门与相关部门会签操作说明：法务部门完成实质审查后，将《合同审核意见表》及合同草案反馈至业务部门，由业务部门根据意见修改合同，并组织相关部门会签：财务部门：审核价款、支付方式、税务处理、发票开具等是否符合财务制度；技术/生产部门：审核技术参数、质量标准、履行期限、交付要求等是否可行；风控部门：审核合同是否存在重大经营风险（如对方履约能力不足、标的物存在权利瑕疵等）；业务部门负责人：确认修改后的合同是否符合业务需求，并签字确认。会签过程中，若相关部门有异议，由业务部门协调法务部门及相关部门沟通解决，形成最终修改意见。法律风险提示：财务部门未审核支付方式（如预付款比例过高），可能导致资金风险；技术部门未确认质量标准，可能导致交付验收时产生争议；业务部门为促成交易忽视会签意见，埋下履约隐患。步骤5：管理层最终审批操作说明：业务部门汇总法务及各部门会签意见，形成最终合同文本，连同《合同审核申请表》《合同审核意见表》提交至管理层审批：一般合同：由分管副总/部门总监审批；重大合同（如金额超过XX万元、涉及核心业务/资产、涉外合同等）：需提交总经理/董事会审批。管理层重点审核：合同是否符合企业战略目标、风险是否可控、利益是否平衡。审批通过后，在《合同审批记录表》（见模板3）中签字确认；审批不通过的，退回业务部门重新协商或终止合作。法律风险提示：重大合同未经管理层审批，超越权限签署，可能导致合同效力瑕疵；管理层为追求业绩忽视重大风险（如对方为失信企业），导致企业损失。步骤6：合同签署与用印管理操作说明：审批通过后，由业务部门负责联系合作方最终确认合同文本，双方签字盖章（企业需加盖合同专用章或公章，个人需签字按手印）；用印前，行政部门（或印章管理部门）需核对《合同审批记录表》与合同文本是否一致，确认审批手续完备后，方可加盖印章；签署完成的合同，业务部门需在2个工作日内将原件至少一式两份（合作方一份、企业留存一份）提交至档案管理部门归档，扫描件同步至企业合同管理系统。法律风险提示：合同文本与审批版本不一致（如对方擅自修改条款未重新审核），导致企业权益受损；用印前未核对审批手续，可能导致“空白合同”或“越权用印”风险；合同原件未及时归档，导致丢失或无法提供履约证据。步骤7：合同履行与跟踪操作说明：业务部门是合同履行的第一责任部门，负责跟踪合同履行进度（如交付时间、质量验收、付款情况等），并建立《合同履行跟踪表》（见模板4）；履行过程中若出现对方违约、不可抗力等情形，业务部门需及时收集证据（如沟通记录、验收报告、鉴定意见等），并第一时间报告法务部门及管理层，协商解决方案（如变更合同、解除合同、追究违约责任等）；合同履行完毕后，业务部门需将履行结果（如验收合格证明、付款凭证等）提交档案管理部门，与合同原件一并归档。法律风险提示：履行过程中未及时跟踪对方履约情况（如延迟交货未催告），可能导致丧失索赔权利；违约证据未及时固定（如口头沟通无书面记录），导致维权时举证不能；合同履行完毕后未归档相关凭证，影响后续纠纷处理。三、关键模板工具模板1：合同审核申请表合同名称合同编号合作方名称签约主体类型□企业□自然人□其他_________业务部门申请人合同金额（万元）□≤10□10-50□50-100□＞100履行期限______年______月______日合同类型□买卖□服务□技术□租赁□其他_________紧急程度□普通□紧急合同核心内容摘要（简述标的、主要权利义务等）附件清单□合同草案□合作方资质□背景资料□其他_________业务部门负责人意见签字：_________日期：______年______月______日备注模板2：合同审核意见表合同名称合同编号审核部门法务部门审核人审核日期______年______月______日审核类型□首次审核□复审审核意见□同意□修改后同意□不同意具体修改意见（分条列明）1.2.3.法律依据（如《民法典》第506条、《合同管理办法》第X条等）业务部门确认意见签字：_________日期：______年______月______日备注模板3：合同审批记录表合同名称合同编号审批环节□法务审查□部门会签□管理层审批法务审查意见签字：_________日期：______年______月______日财务部门会签意见签字：_________日期：______年______月______日技术部门会签意见签字：_________日期：______年______月______日业务部门最终确认签字：_________日期：______年______月______日管理层审批□分管副总：_________日期：______年______月______日□总经理：_________日期：______年______月______日备注模板4：合同履行跟踪表合同名称合同编号履行阶段□履行中□已完成□出现异常履行内容（如交付、付款、验收等）计划履行时间______年______月______日实际履行时间______年______月______日履行情况说明相关证据□验收报告□付款凭证□沟通记录□其他_________责任人跟踪人备注四、风险防范与操作要点（一）业务部门操作要点真实性负责：保证合作方信息、合同背景资料真实有效，对因虚假信息导致的法律风险承担主要责任；条款清晰化：避免使用模糊表述（如“合理期限”“市场价”），需明确具体标准（如“30日内交付”“按XX省XX年XX月XX日市场价格执行”）；全程跟踪：合同签署后主动履行，及时反馈履行异常，不得擅自变更或解除合同。（二）法务部门操作要点独立审查：基于法律专业判断提出审核意见，不受业务部门压力影响，对重大风险需“一票否决”；沟通反馈：对审核意见需向业务部门充分说明理由，协助其理解法律风险，并提供修改建议；案例复盘：定期梳理合同审核及履行中的典型案例，更新审核指引，防范同类风险。（三）管理层操作要点权责明确：根据合同金额、类型划分审批权限，避免越权审批或审批推诿；战略把控：重大合同审批需结合企业战略目标，平衡业务发展与风险控制；监督问责：对合同审核流程中的