某化工公司电脑安全使用细则

某化工公司电脑安全使用细则第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本细则依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》等国家法律法规，参照ISO27001信息安全管理体系标准及GDPR等国际数据保护公约，结合化工行业安全生产及数据敏感性特点制定。同时，依据公司《企业信息安全管理制度》《跨国经营合规管理规范》及数字化转型战略要求，旨在构建覆盖全生命周期的电脑安全管理体系。

1.1.2目的与痛点解决

当前公司面临的主要痛点包括：

（1）跨国业务中数据跨境传输合规风险（中风险）；

（2）研发数据泄露可能导致知识产权损失（高风险）；

（3）移动办公场景下终端管控不足（中风险）；

（4）员工安全意识薄弱导致操作失误（低风险）。

核心目标通过制度规范实现：

-规范电脑使用全流程管控；

-降低信息安全事件发生概率；

-提升IT资源使用效率；

-适配全球业务合规要求。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本细则适用于公司所有部门及关联人员，包括但不限于：

-正式员工（含外籍员工）；

-业务外包单位直接接触电脑系统的人员；

-短期合作单位需使用公司电脑的场景。

适用于公司所有电脑终端，包括办公用PC、笔记本电脑、移动平板及远程接入设备。

1.2.2例外场景

（1）经批准的临时性外部审计；

（2）因国家监管要求必须开放的特定端口；

（3）经批准的设备借用场景。

例外场景需通过《临时性电脑使用授权申请表》经部门负责人及IT部双重审批。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

所有操作须符合国家及目标市场法律法规，跨境数据传输需通过《数据跨境传输安全评估报告》验证合规性（高风险）。

1.3.2权责对等原则

各岗位须明确电脑使用权限及责任，IT部负责技术支撑，业务部门负责行为管控，违规行为追究至直接责任人及主管领导。

1.3.3风险导向原则

实施分级管控，高风险操作（如敏感数据外传）需双人复核，中风险操作需单级审批（中风险）。

1.3.4效率优先原则

非必要不设置额外权限，紧急业务通过《加急审批单》临时授权（中风险）。

1.3.5持续改进原则

每年6月通过《制度执行效果评估表》复盘，根据业务变化动态调整。

1.4制度地位与衔接

本细则为专项性制度，效力低于公司《企业基本管理制度》，与《财务报销制度》《采购管理办法》等制度通过以下方式衔接：

（1）涉及财务审批的电脑操作需同步符合《财务系统使用规范》；

（2）违规行为处罚参照《员工手册》及《违规行为处理指引》。

冲突处理规则：若本细则与外部法规冲突，以最高标准执行，冲突条款由合规部提出解决方案报总经理办公会审定。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司电脑安全管理体系采用“三层四权”架构：

决策层（董事会信息安全委员会）负责制定战略方向；

执行层（IT部、各业务部门）负责制度落地；

监督层（内控部、审计部）负责独立核查。

跨部门协作通过“三会两单”机制实现：

（1）月度信息安全联席会；

（2）跨部门IT资源申请单；

（3）重大风险处置会；

（4）异常操作备案单；

（5）数据跨境申请单。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

决策范围：重大系统采购（>500万元）、跨境数据合规策略。

2.2.2董事会

决策范围：信息安全预算（>200万元）、重大安全事件处置方案。

2.2.3总经理办公会

决策范围：年度安全投入、跨部门资源调配。

2.3执行机构与职责

2.3.1IT部

（1）技术管控：终端安全策略制定与执行；

（2）事件响应：建立“15分钟发现-1小时处置”机制；

（3）培训实施：季度全员安全意识测评。

2.3.2各业务部门

（1）行为管控：审批本部门电脑使用申请；

（2）监督实施：月度抽查本部门电脑操作记录；

（3）应急响应：配合IT部处理本部门安全事件。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

核查重点：权限分配合理性（每年至少2次）、操作日志完整性。

2.4.2审计部

审计范围：年度专项审计（含跨境数据合规性）、季度突击检查。

2.5协调与联动机制

（1）建立“24小时应急响应热线”；

（2）跨境业务通过“驻外合规官”机制适配属地规则；

（3）定期与当地监管机构开展安全交流。

第三章电脑安全使用管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）年度安全事件率≤0.5%；

（2）数据备份完整率≥99.9%；

（3）跨境数据传输合规率100%；

（4）安全培训覆盖率100%。

3.2专业标准与规范

3.2.1硬件管理

（1）所有终端需安装公司统一标准安全防护软件（高风险）；

（2）外设接入需通过《外设使用申请表》审批（中风险）。

3.2.2软件管理

（1）禁止安装未经IT部许可的软件（高风险）；

（2）操作系统需每月通过漏洞扫描（中风险）。

3.2.3数据管理

（1）敏感数据（如SDR报告）需加密存储（高风险）；

（2）离职员工电脑需按《设备回收流程》处置（中风险）。

3.2.4访问控制

（1）实施多因素认证（MFA）；

（2）定期（每季度）审核账号权限（高风险）。

3.3管理方法与工具

（1）采用RACI矩阵明确职责；

（2）使用SOAR平台实现自动化响应；

（3）对接ERP系统实现财务数据自动校验。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

“申请-配置-使用-归档”全流程：

（1）申请环节：需填写《电脑使用申请表》，部门主管审批（中风险）；

（2）配置环节：IT部按标准配置安全策略，需经双人复核（高风险）；

（3）使用环节：日常操作需记录《电脑使用日志》，含操作时间、内容（低风险）；

（4）归档环节：电子文档需同步纸质备份，存档期限按《档案管理办法》（中风险）。

4.2子流程说明

4.2.1远程接入流程

（1）需通过VPN接入，禁止使用个人网络；

（2）访问权限按“最小必要”原则动态授权（高风险）。

4.2.2跨境数据传输流程

（1）传输前需完成《数据出境安全评估》；

（2）传输过程需加密，留存传输日志（高风险）。

4.3流程关键控制点

（1）新员工入职电脑配置需经合规部抽检；

（2）敏感数据操作需通过审计日志双重校验；

（3）定期（每半年）检查终端物理安全。

4.4流程优化机制

（1）每年6月通过《流程效率评估表》评估；

（2）重大优化需经IT部与业务部门联合论证。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+数据敏感度+岗位层级”分三级权限：

（1）核心数据（如配方）需部门负责人+IT总监双签（高风险）；

（2）一般数据按岗位层级自动授权（中风险）；

（3）跨境数据需法务部前置审核（高风险）。

5.2审批权限标准

（1）常规审批：部门主管审批（≤2个工作日）；

（2）特殊审批：需总经理审批（紧急业务加急通道）；

（3）越权审批按《违规操作处理办法》处理（高风险）。

5.3授权与代理机制

（1）授权需通过OA系统备案，有效期≤1年；

（2）临时代理需填写《授权委托书》，经直属上级审批（中风险）。

5.4异常审批流程

（1）紧急情况通过短信验证码授权（高风险）；

（2）补批需附《异常情况说明》，经审计部核准（中风险）。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：需通过《电脑安全操作手册》培训考核；

（2）痕迹留存：电子操作需系统自动记录，纸质文档需双备份；

（3）执行不到位判定：连续2次未按要求操作视为失效（低风险）。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：IT部每周抽查终端策略执行情况；

（2）专项监督：每季度开展“盲抽”检查；

（3）嵌入内控环节：

-采购环节需验证设备安全配置；

-人员变动需同步权限变更；

-跨境业务需同步数据合规评估。

6.3检查与审计

（1）检查频次：专项审计每年1次，日常检查每月1次；

（2）审计方式：系统日志分析+现场核查；

（3）审计结果需纳入《部门绩效考核表》。

6.4执行情况报告

（1）报告内容：含检查发现、整改情况、风险评估；

（2）报告周期：月度报告由IT部提交内控部；

（3）报告应用：作为季度预算调整依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）IT部考核：安全事件数（权重30%）、系统可用率（权重40%）；

（2）业务部门考核：员工培训达标率（权重20%）、合规检查合格率（权重10%）。

7.2评估周期与方法

（1）月度评估：通过《电脑使用情况统计表》；

（2）年度评估：结合360度反馈。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：一般问题（≤7个工作日）、重大问题（≤30个工作日）；

（2）责任追究：整改不力按《问责管理办法》处理。

7.4持续改进流程

（1）基于PDCA循环优化；

（2）每年12月通过《制度适用性评估表》修订。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：主动发现漏洞、提出优化建议；

（2）奖励标准：精神奖励+绩效加分+一次性奖金；

（3）程序：员工提交申请→部门推荐→IT部复核→总经理审批。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：首次违反非核心条款；

（2）较重违规：多次一般违规或违反核心条款；

（3）严重违规：导致重大安全事件。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚梯度：警告（书面）→罚款（最高5000元）→降级；

（2）程序：调查取证→告知→听证（严重违规）→处罚决定→申诉。

8.4申诉与复议

（1）申诉条件：对处罚结果有异议；

（2）复议流程：提交申诉书→人力资源部组织复议→15个工作日内答复。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）应急组织：成立由总经理挂帅的应急小组；

（2）处置流程：发现→评估→隔离→处置→复盘。

9.2例外情况处理

（1）例外场景：不可抗力、紧急商务谈判；

（2）处理要求：通过《例外申请单》审批，留存操作记录。

9.3危机公关与善后

（1）责任主体：公关部牵头，法务部支持；

（2）善后措施：通报批评+责任追究+制度修订。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本细则由公司合规部负责解释，解释意见以书面形式发布。

10.2相关制度索引

（1）《企业信息安全管理制度》编号：企制度2023-003；

（2）《跨国经营合规管理规范》编号：企制度2023-004。

10.3修订与废止程序

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