招投标基础知识培训教材

招投标基础知识培训教材各位同事，大家好。今天我们共同学习招投标的基础知识。在市场经济活动中，招投标作为一种规范的交易方式，被广泛应用于工程建设、货物采购、服务提供等多个领域。掌握招投标的基本原理、流程和注意事项，对于我们规范工作行为、防范经营风险、提高经济效益都具有十分重要的意义。本教材旨在帮助大家系统了解招投标的核心概念和运作机制，为今后的实际工作打下坚实基础。一、招投标的基本概念与原则1.1什么是招投标？招投标，全称招标投标，是指在市场经济条件下，采购人事先提出采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标，并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。它包括招标、投标、开标、评标、定标等一系列环节，是一种兼具竞争性和规范性的采购方式。简单来说，招标是买方（或采购方）发出的要约邀请，而投标则是卖方（或供应方）发出的要约。通过这种方式，采购方能够利用市场竞争机制，择优确定合作方，以实现资源的优化配置。1.2招投标的基本原则招投标活动必须遵循以下基本原则，这些原则是确保招投标过程公平、公正、公开的基石：*公开原则：招标信息、招标程序、评标标准和结果等都应依法向社会公开，保证所有潜在投标人的知情权。*公平原则：招标人应为所有符合条件的潜在投标人提供平等的机会，不得设置任何不合理的歧视性条款，确保他们能够公平地参与竞争。*公正原则：招投标活动的组织者和评审者应保持中立立场，严格按照事先公布的规则和标准进行操作，不受任何不正当因素的干扰，对所有投标人一视同仁。*诚实信用原则：招投标各方当事人都应当恪守诺言，诚实相待，不得有弄虚作假、串通投标、歧视排挤等违背诚实信用的行为。这是市场经济运行的基本道德准则，也是法律明确规定的义务。二、招标的主要方式根据项目的性质、规模以及相关法律法规的要求，招标方式主要分为公开招标和邀请招标两种基本类型。2.1公开招标公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。*特点：*招标信息公开向社会发布，任何符合资质条件的潜在投标人均可参与。*参与竞争的投标人数量通常较多，竞争程度最为充分。*程序相对复杂，周期较长，成本也相对较高。*适用范围：通常适用于政府投资项目、大型基础设施项目、公共事业项目以及其他依法必须进行公开招标的项目。这类项目对透明度和竞争性要求较高。2.2邀请招标邀请招标，也称选择性招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。*特点：*仅向预先选定的、符合项目要求的少数几家（一般为三家及以上）潜在投标人发出投标邀请。*竞争范围相对较窄，但针对性较强。*程序相对简化，周期较短，成本也相对较低。*适用范围：适用于项目技术复杂或有特殊要求，只有少数几家潜在投标人可供选择的情况；或者采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大的情况。邀请招标需要符合法定条件并经过相关部门批准。除上述两种主要方式外，在特定情况下，法律法规也允许采用其他采购方式，如竞争性谈判、询价、单一来源采购等，但这些方式的适用条件和程序都有严格限制，通常不作为常规的招投标方式。三、招投标的基本流程招投标是一个系统工程，涉及多个环节，每个环节都有其特定的工作内容和要求。3.1招标阶段*项目立项与审批：招标人首先需要完成项目的立项、可行性研究、资金落实等前期工作，并根据项目性质获得相应的审批或核准手续。*编制招标文件：这是招标阶段的核心工作。招标文件应包括招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单（如有）、技术标准和要求、投标文件格式等主要内容。招标文件的编制必须严谨、规范，明确采购需求和评审标准。*发布招标公告或发出投标邀请书：公开招标应在指定的媒介发布招标公告；邀请招标则向选定的潜在投标人发出投标邀请书。*潜在投标人资格预审（如需要）：对于一些大型或复杂项目，招标人可以对潜在投标人进行资格预审，筛选出符合要求的投标人参与后续投标。资格预审的标准和方法应在资格预审公告中明确。*发售招标文件：符合条件的潜在投标人在规定时间内购买招标文件。*组织踏勘现场与答疑：招标人根据需要可以组织投标人踏勘项目现场，并就投标人对招标文件提出的疑问进行澄清和解答，答疑内容将以书面形式通知所有已购买招标文件的投标人。3.2投标阶段*编制投标文件：投标人应仔细研读招标文件，按照要求编制投标文件。投标文件应对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，包括商务部分、技术部分等。*提交投标文件：投标人在规定的投标截止时间前，将密封完好的投标文件送达指定地点。逾期送达或未按要求密封的投标文件，招标人将不予受理。*缴纳投标保证金：投标人通常需要按照招标文件要求提交投标保证金，以保证其投标行为的严肃性。投标保证金的形式可以是现金、银行保函、支票等。3.3开标与评标阶段*开标：在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。开标时，将当众拆封投标文件，宣读投标人名称、投标价格等主要内容。*组建评标委员会：评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会负责对投标文件进行评审。*评标：评标委员会按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。评标过程应严格保密。评审工作包括初步评审（如检查投标文件的完整性、有效性、对招标文件的响应程度等）和详细评审（如对技术方案、商务报价、财务状况、履约能力等进行打分或评估）。*推荐中标候选人：评标委员会根据评审结果，向招标人推荐不超过三名有排序的中标候选人，并出具评标报告。3.4定标与合同签订阶段*确定中标人：招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人名单，在规定期限内确定中标人。一般情况下，应确定排名第一的中标候选人为中标人。*发出中标通知书：招标人向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。*签订合同：中标通知书发出后，招标人和中标人应当在招标文件规定的期限内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。*退还投标保证金：招标人应在与中标人签订合同后五个工作日内，向中标人和未中标的投标人退还投标保证金（不计利息）。四、招标文件与投标文件的核心内容4.1招标文件招标文件是招投标活动的“宪法”，是招标人和投标人都必须遵守的行为准则。其核心内容应包括：*投标人须知：详细说明投标的各项程序、要求、注意事项，以及投标文件的组成、递交、开标、评标等规则。*评标办法：明确评标的标准、方法和程序，这是决定中标结果的关键依据。常见的评标办法有经评审的最低投标价法、综合评估法等。*合同条款及格式：明确拟签订合同的主要条款，包括工程范围、工期、质量标准、价款支付、违约责任等。*工程量清单（针对工程类项目）：详细列出工程项目的分部分项工程名称、计量单位和工程数量，是投标人报价的基础。*技术标准和要求：规定项目的技术规范、质量标准、材料设备要求等。*投标文件格式：提供投标函、投标报价表、法定代表人身份证明、授权委托书等标准化格式。4.2投标文件投标文件是投标人响应招标、参与竞争的载体，应全面、准确地反映投标人的实力和方案。其核心内容通常包括：*投标函及投标函附录：是投标人向招标人作出的核心承诺，包括投标总报价、工期、质量目标等。*法定代表人身份证明及授权委托书：证明投标人代表的合法身份和授权权限。*商务部分：主要包括投标报价明细表、已标价工程量清单（如有）、投标人基本情况、资质证明文件、财务状况、类似项目业绩等。*技术部分：主要包括施工组织设计（针对工程类）、项目实施方案、技术参数响应、设备配置、人员配备、售后服务方案等，用以证明投标人有能力满足项目的技术要求。*其他需要提供的资料：如投标保证金缴纳凭证、联合体协议书（如为联合体投标）等。五、评标方法简介评标方法是评标委员会据以对投标文件进行评审和比较的规则，直接关系到评标结果的公正性和科学性。5.1经评审的最低投标价法*原理：在满足招标文件实质性要求的前提下，按照经评审的投标价由低到高的顺序推荐中标候选人，但投标价格低于其成本的除外。*特点：侧重于价格竞争，能够最大程度地节约资金。但前提是所有合格投标人的技术方案都能满足基本要求。*适用范围：一般适用于技术规格相对简单、性能标准统一、市场竞争充分的货物采购项目或技术成熟的工程建设项目。5.2综合评估法*原理：将投标文件的各项评审因素（如价格、技术方案、财务状况、业绩、信誉、服务等）量化为一定的分值，按照预设的权重进行加权汇总，计算出各投标人的综合得分，得分最高者（或根据得分排序）为中标候选人。*特点：能够全面考察投标人的综合实力，不仅仅局限于价格，更注重性价比和项目实施的整体保障。但评分标准和权重的设定对评标结果影响较大，需要科学合理。*适用范围：适用范围广泛，尤其是技术复杂、对综合实力要求较高的项目，如大型工程建设项目、综合性服务采购项目等。除上述两种主要方法外，还有法律规定的其他评标方法，但在实践中，经评审的最低投标价法和综合评估法最为常用。具体采用哪种评标方法，由招标人在招标文件中明确规定。六、招投标活动中的法律责任与风险防范6.1主要法律责任招投标活动受到《中华人民共和国招标投标法》及其实施条例等法律法规的严格规制。任何违反法律法规的行为，都将承担相应的法律责任，包括：*招标人的责任：如应招未招、规避招标、泄露保密信息、与投标人串通、评标委员会组建不合规、违法确定中标人等，可能面临责令改正、警告、罚款、暂停项目执行或资金拨付、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分等。*投标人的责任：如串通投标（包括投标人之间串通、与招标人串通）、弄虚作假骗取中标、以他人名义投标、中标后拒不签订合同或违法转包分包等，可能面临投标无效、罚款、没收投标保证金、取消投标资格甚至吊销营业执照等处罚；构成犯罪的，将依法追究刑事责任。*评标委员会成员的责任：如私下接触投标人、收受好处、评审意见不客观公正、泄露评标信息等，可能面临警告、罚款、取消评标专家资格等处罚。6.2风险防范要点*招标人风险防范：*严格遵守法定招标程序，确保招标过程的公开、公平、公正。*认真编制招标文件，特别是评标标准和合同条款，确保合法合规、清晰明确。*规范评标委员会的组建和评标活动，保证评标过程的独立性和保密性。*投标人风险防范：*仔细研究招标文件，确保投标文件完全响应实质性要求。*杜绝任何形式的串通投标和弄虚作假行为。*合理确定投标报价，避免盲目低价竞争导致亏损或高价失去竞争力。*重视合同谈判与签订，明确双方权利义务，防范合同风险。*共同风险防范：*加强法律法规学习，提高合规意识。*建立健全