安全技术措施审查制度

安全技术措施审查制度第一章总则1.1立法依据本制度以《中华人民共和国安全生产法》第二十六条、第二十八条，《网络安全法》第三十三条，《数据安全法》第二十七条，以及《关键信息基础设施安全保护条例》第十九条为直接上位法依据，并对接GB/T222392019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》、GB/T284482019《信息安全技术网络安全等级保护测评要求》、GB503482018《安全防范工程技术规范》三项国家强制标准。1.2适用范围凡公司（含全资、控股、参股及外包团队）在境内新建、改建、扩建、运维、下线信息系统、工业控制系统、物联网平台、移动互联网应用、云计算平台、大数据平台及其配套安全技术措施，均须执行本制度。1.3术语定义a)安全技术措施：指为防范网络攻击、数据泄露、业务中断、人身伤害、设备损毁而部署的硬件、软件、策略、流程及其组合。b)审查：指由独立审查组对安全技术措施的设计、实施、运行、变更、废止全过程进行合规性、有效性、经济性、可维护性四维验证，并出具《安全技术措施审查报告》。c)独立审查组：由公司安全合规部牵头，成员包含信息安全、网络安全、数据安全、业务、法务、内审、财务、供应链八类角色，实行“利益回避+双签字”原则。第二章组织与职责2.1安全合规部a)制定并动态修订本制度；b)组建独立审查组并任命组长；c)建立“安全技术措施审查库”，统一归档审查报告、整改记录、复测报告；d)每季度向董事会审计委员会提交《安全技术措施审查白皮书》。2.2信息技术中心a)负责提交《安全技术措施审查申请表》及全套技术资料；b)指派技术负责人全程配合审查，提供真实环境登录账号、堡垒机权限、日志导出接口；c)对缺陷清单进行整改并提交《整改报告》及复测申请。2.3业务部门a)提供业务流程图、数据分级分类清单、RTO/RPO指标；b)确认审查排期，确保业务窗口可停机或可提供灰度环境。2.4法务与内审部a)对涉及个人信息、跨境数据、重要数据的安全技术措施进行合法性审查；b)对审查过程进行抽样稽核，比例不低于10%。第三章审查分类与分级3.1分类a)基础安全措施：防火墙、IDS/IPS、WAF、VPN、堡垒机、日志审计、基线加固、漏洞扫描。b)数据安全措施：数据库加密、密钥管理、数据脱敏、数据备份、容灾、数据跨境传输网关。c)身份与访问措施：统一身份认证、多因子认证、特权账号管理、零信任架构、动态权限控制。d)业务连续性措施：双活/多活数据中心、应用层容灾、应急演练平台、灾备自动化编排。3.2分级依据“系统等级+数据级别+业务影响面”三维矩阵，划分为L1（核心）、L2（重要）、L3（一般）。a)L1：等保四级及以上、或处理100万条以上个人信息、或RTO≤15分钟、或年度营收占比≥10%。b)L2：等保三级、或处理10万条以上个人信息、或RTO≤2小时。c)L3：等保二级及以下。第四章审查流程4.1阶段划分需求审查→方案审查→实施审查→运行审查→变更审查→废止审查。4.2需求审查4.2.1输入《业务需求说明书》《数据分级分类表》《风险评估报告》。4.2.2活动a)独立审查组使用“需求追踪矩阵”逐条映射至GB/T22239控制点；b)对缺失的控制点出具《需求缺陷单》，24小时内退回需求方。4.2.3输出《需求审查通过通知书》或《需求缺陷单》。4.3方案审查4.3.1输入《安全技术方案》《设备清单》《网络拓扑图》《数据流图》《威胁建模报告》《预算表》。4.3.2活动a)采用“STRIDE+KillChain”双模型威胁建模，输出《威胁清单》；b)使用公司自研“安全方案评分卡”打分，满分100，低于80分即判定不通过；c)对加密算法、密钥长度、随机数发生器、证书链进行专项密码审查；d)对开源组件进行SBOM（软件物料清单）扫描，禁止GPL、AGPL、SSPL类强传染性协议组件进入生产。4.3.3输出《方案审查报告》《缺陷清单》《评分卡》。4.4实施审查4.4.1输入《实施计划》《变更单》《测试报告》《配置基线》。4.4.2活动a)现场旁站：独立审查组随机抽取30%节点进行旁站，使用“配置核查脚本”自动比对，差异率>1%即叫停；b)渗透测试：L1级系统须由具备CNAS认证的外部实验室进行黑盒+灰盒双模式测试，漏洞修复率100%方可上线；c)红队演练：L1级系统须进行为期5天的红队演练，检出率≥90%视为合格；d)代码审计：对自研模块使用SonarQube+Coverity双引擎，高危漏洞密度≤0.1个/千行。4.4.3输出《实施审查报告》《渗透测试报告》《红队演练报告》《代码审计报告》。4.5运行审查4.5.1输入近180天运行日志、告警记录、变更记录、备份恢复演练记录。4.5.2活动a)使用SIEM平台对日志进行ATT&CK映射，发现TTPs（战术技术过程）立即启动溯源；b)对备份数据进行随机恢复演练，RPO偏差>5分钟即视为缺陷；c)对密钥进行双人双控抽检，密钥轮换周期>90天即缺陷。4.5.3输出《运行审查报告》《缺陷整改通知书》。4.6变更审查4.6.1触发条件配置变更>5台设备、或版本号变化、或策略变更>10条、或新增开放端口>3个。4.6.2活动a)采用“变更三步曲”：影响评估→灰度验证→全量发布；b)对回滚窗口进行实测，回滚时间>30分钟即不予通过。4.6.3输出《变更审查报告》。4.7废止审查4.7.1输入《系统下线方案》《数据销毁方案》《资产处置清单》。4.7.2活动a)对存储介质使用“物理粉碎+消磁”双轨销毁，留存销毁视频不少于3年；b)对云资源执行“多次覆写+密钥删除”，覆写次数≥7次，符合DoD5220.22M标准；c)独立审查组现场监督并签字确认。4.7.3输出《废止审查报告》《销毁确认单》。第五章审查工具与平台5.1自研“安审通”平台a)功能：在线提交审查申请、自动分配审查组、缺陷闭环跟踪、电子签章、知识库检索；b)技术栈：SpringCloud+MySQL+Redis+MinIO，等保三级备案，已通过国密算法适配测试；c)权限模型：RBAC+数据分级标签，敏感数据字段采用SM4加密；d)审计日志：保留不少于6年，防篡改使用区块链锚定。5.2自动化脚本集a)配置核查脚本：基于OpenSCAP，支持CentOS、Ubuntu、WindowsServer、AIX四系统，覆盖CISBenchmark280+核查项；b)弱口令扫描脚本：集成Hydra+Medusa，字典库每月更新，支持SSH、RDP、MySQL、Redis、MongoDB、PostgreSQL、SQLServer七协议；c)漏洞验证脚本：集成Nuclei+Yakit，内置1800+POC，可对Web、中间件、IoT设备进行快速验证。第六章审查标准与通过准则6.1量化指标a)高危漏洞：0个；b)中危漏洞：≤2个；c)低危漏洞：≤5个；d)配置合规率：≥98%；e)密码策略合规率：100%；f)日志留存率：100%；g)备份成功率：100%；h)密钥轮换及时率：100%。6.2通过准则同时满足6.1全部指标，且《方案审查报告》《实施审查报告》得分均≥80分，由独立审查组组长、信息技术中心负责人、业务负责人三方电子签章后，系统方可上线。第七章缺陷管理7.1缺陷分级P0（致命）：可导致系统瘫痪、数据泄露、监管处罚；P1（严重）：可导致业务中断>30分钟；P2（一般）：可导致局部功能异常；P3（轻微）：可导致用户体验下降。7.2时限要求P0：2小时内修复或降级，24小时内提交复测；P1：1个自然日内修复，3个工作日内复测；P2：3个自然日内修复，5个工作日内复测；P3：1个自然周内修复，2周内复测。7.3升级机制同一系统连续两次审查出现P0级缺陷，或一年内累计出现3次P1级缺陷，立即启动“红色预警”，由CFO、CIO、CSO联合约谈责任人，并冻结次年预算10%。第八章人员管理8.1审查人员资质a)独立审查组组长：具备CISSP或CISPPTE或CISA证书，且从事安全工作满8年；b)渗透测试岗：具备CNVD原创漏洞证书≥3个或CVE编号≥5个；c)密码审查岗：通过国家密码管理局商用密码产品测评人员考试；d)内审抽样岗：具备CPA或CIA证书。8.2利益回避审查人员近1年内不得参与被审系统的设计、实施、运维、外包、采购。违反者立即调离，并计入年度诚信档案。8.3培训与考核a)新员工入职1个月内完成《安全技术措施审查指引》线上考试，满分100，<90分需补考；b)在职人员每年参加不少于20学时实操演练，包含一次真实红蓝对抗；c)建立“审查人员能力雷达图”，六维度评分：法律法规、系统架构、渗透测试、密码学、业务理解、文档撰写，任一维度<80分即启动专项提升计划。第九章审计与问责9.1内部审计内审部每年对审查活动进行专项审计，覆盖比例≥15%，重点核查：a)审查记录是否真实、完整、可追溯；b)缺陷整改是否闭环；c)是否存在绕过审查的“灰色上线”。9.2监管对接收到国家网信办、工信部、公安部、国家安全部等监管单位检查通知后，须在2小时内提供全套审查报告、日志、视频、脚本、签字页原件。9.3问责条款a)未经审查擅自上线：对直接责任人记大过，扣发年度绩效50%，并承担监管罚款的20%；b)伪造审查解除劳动合同，永不录用，并移交公安机关；c)因审查失职导致重大事故：按《安全生产法》第一百一十四条追责，构成犯罪的依法追究刑事责任。第十章应急预案10.1应急触发发生以下任一情形立即启动应急审查：a)系统遭勒索软件攻击；b)数据泄露>1万条；c)业务中断>2小时；d)监管单位通报高危漏洞。10.2应急组织指挥长：CSO；副指挥长：信息技术中心总经理；成员：独立审查组、IT运维、业务、公关、法务、供应链。10.3应急流程a)第0小时：成立应急指挥部，冻结所有变更；b)第1小时：完成现场封控、日志保全、样本提取；c)第2小时：启动“应急审查快速通道”，压缩正常审查时限至30%；d)第6小时：出具《应急审查初步报告》，包含攻击路径、影响范围、处置建议；e)第24小时：完成修复、复测、加固，提交《应急审查总结报告