2026年工业机器人公司采购人员廉洁从业与行为规范制度

2026年工业机器人公司采购人员廉洁从业与行为规范制度第一章总则第一条制定目的为规范公司采购人员从业行为，强化廉洁自律意识，防范采购环节廉洁风险，保障公司工业机器人产品采购工作合法合规、成本可控、质量可靠，结合工业机器人行业采购物料种类多（核心零部件、工控系统、外协加工件等）、供应商层级复杂、采购金额大的特性，依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国劳动合同法》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等相关法律法规及公司内控管理制度，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于公司所有从事采购工作的人员，包括采购专员、采购主管、采购经理、采购总监及参与采购决策、供应商管理、物料验收的相关人员，覆盖工业机器人核心零部件采购、外协加工服务采购、辅材采购、设备采购等全品类采购活动，所有采购相关岗位人员均需严格遵守本办法规定。第三条核心原则廉洁自律原则：采购人员需恪守职业操守，自觉抵制商业贿赂、利益输送等不正当行为，不得利用职务便利为个人或关联方谋取不正当利益。公正透明原则：采购流程、供应商选择、价格谈判、合同签订等环节需公开透明，采购决策需有依据、可追溯，避免暗箱操作。合规履职原则：采购行为需符合国家法律法规、公司管理制度及行业规范，采购决策需以公司利益最大化为核心，兼顾质量、成本、交期等要素。保密守信原则：对采购价格、供应商信息、招标方案等商业秘密严格保密，不得泄露给无关人员或竞争对手，信守与供应商的合法合规约定。权责对等原则：采购人员需对自身履职行为负责，廉洁从业表现纳入绩效考核，违规行为需承担相应责任，做到有权必有责、失责必追究。第四条管理职责采购部：负责组织采购人员学习廉洁从业制度，制定采购环节廉洁风险防控细则；监督采购人员日常履职行为，发现违规苗头及时提醒纠正；配合纪检部门开展采购违规行为核查。纪检监察部：负责受理采购人员廉洁违规行为举报，开展专项核查；对违规行为提出处理建议，跟踪处理结果落地；定期开展采购环节廉洁风险排查。财务部：负责审核采购资金使用的合规性，核查采购价格、付款条件的合理性；配合核查采购环节利益输送、虚报费用等违规行为。人力资源部：负责将廉洁从业要求纳入采购人员招聘、培训、绩效考核体系；依据违规处理决定落实岗位调整、薪酬扣减、解除劳动合同等人事处理。管理层：审批采购廉洁风险防控方案，监督制度落地执行；审批重大采购违规行为处理决定；推动公司廉洁文化建设，营造廉洁从业氛围。第二章廉洁从业核心准则第五条诚信守法准则采购人员需遵守国家法律法规及公司规章制度，不得参与任何违反法律、违背公序良俗的采购行为；在供应商合作、价格谈判、合同履行等环节诚实守信，不得故意隐瞒真实信息、虚假陈述或误导供应商及公司决策层；对采购过程中发现的违法违规行为，需及时向公司纪检监察部或管理层报告。第六条公正履职准则采购人员在供应商选择、评审、议价等环节需秉持公正立场，以供应商资质、产品质量、报价合理性、履约能力为核心评判标准，不得因个人偏好、私人关系或外部压力偏袒特定供应商；同等条件下优先选择综合实力强、信誉良好的供应商，确保采购决策符合公司整体利益。第七条廉洁自律准则采购人员不得收受供应商以任何形式赠送的财物，包括现金、礼品、消费卡、有价证券、贵重物品等，确因特殊情况无法拒收的，需在24小时内上交公司纪检监察部登记保管；不得接受供应商安排的宴请、旅游、娱乐等活动，不得要求供应商为个人或亲友提供便利、报销个人费用；不得利用职务便利向供应商索取财物或变相索要利益。第八条保密义务准则采购人员需对采购计划、招标底价、供应商报价、谈判策略、供应商名录等商业秘密严格保密，不得向无关人员泄露，不得为谋取私利向竞争对手或其他供应商泄露；离职后仍需遵守保密约定，不得泄露在职期间知悉的采购相关商业秘密，保密期限按公司保密制度执行。第三章采购全流程行为规范第九条采购计划制定规范采购人员需根据公司生产计划、库存水平、市场需求制定采购计划，采购品类、数量、预算需与实际需求匹配，不得虚报采购需求、超预算采购或无计划采购；采购计划需经部门负责人、财务部审核，管理层审批后方可执行，审批过程需留存书面记录，采购人员不得擅自调整已审批的采购计划；针对工业机器人核心零部件（如伺服电机、控制器、减速器）等关键物料采购计划，需联合技术部、生产部评估物料规格、质量标准，确保采购计划符合产品技术要求。第十条供应商选择规范供应商准入需执行“多部门联合评审”机制，采购人员牵头组织技术部、质量部、财务部对意向供应商资质、生产能力、质量体系、信用状况进行评审，不得单独决定供应商准入；新增供应商需通过公司供应商管理系统提交完整资料，包括营业执照、资质证书、产品检测报告、过往业绩证明等，采购人员需核实资料真实性，不得接纳无合法资质或存在不良记录的供应商；供应商选择需遵循“至少三家比价”原则（单一来源采购除外），采购人员需收集多家供应商报价及资质信息，不得刻意规避比价流程或限定供应商范围。第十一条询价议价规范询价过程中需向供应商提供统一、准确的采购需求文件，不得向不同供应商提供差异化需求信息或报价指引；议价需有书面记录，包括议价时间、参与人员、议价内容、最终报价等，重大采购项目议价需有2名及以上采购人员参与，不得单独与供应商议价；议价结果需结合市场行情、产品成本、质量标准综合确定，不得为降低采购价格牺牲产品质量，也不得接受高于市场合理价格的报价。第十二条合同签订规范采购合同需使用公司统一模板，条款需经法务部审核，明确采购物料规格、质量标准、交货期、付款条件、违约责任等核心内容，采购人员不得擅自修改合同核心条款；合同签订前需核实供应商签约权限，确保签约主体与供应商资质主体一致，合同需经采购部负责人、法务部、管理层审批后方可盖章生效；采购人员不得与供应商签订阴阳合同、虚假合同，不得在合同中设置隐形条款为个人或关联方谋取利益。第十三条验收付款规范物料到货后，采购人员需配合质量部、仓库完成验收，验收标准需与合同约定一致，不得在验收环节放宽标准或隐瞒质量问题；验收不合格的物料，采购人员需及时与供应商沟通退换货或索赔事宜，不得拖延处理或私自同意供应商免责；付款申请需凭验收合格证明、发票、合同等完整资料提交财务部，采购人员不得虚报付款金额、提前付款或违规申请预付款，不得协助供应商套取公司资金。第十四条供应商管理规范采购人员需定期对合作供应商进行评估，评估维度包括产品质量、交货及时性、价格合理性、售后服务等，评估结果需客观公正，不得刻意抬高或压低供应商评分；对不合格供应商需按规定终止合作，采购人员不得因私人关系继续与不合格供应商合作；不得与供应商建立非正常业务往来关系，不得向供应商介绍亲属或关联方开展业务合作，不得利用供应商渠道为个人谋取私利。第四章禁止性行为第十五条禁止收受利益禁止收受供应商现金、微信/支付宝转账、购物卡、有价证券、黄金珠宝、电子产品等财物；禁止接受供应商安排的旅游、宴请、高尔夫、娱乐会所消费等活动；禁止要求供应商为个人购房、购车、子女升学、亲属就业等提供便利或费用支持；禁止通过亲友、关联公司等第三方变相收受供应商利益。第十六条禁止关联交易禁止采购人员与本人、配偶、子女及其他亲属投资或任职的供应商发生采购业务往来，确因特殊情况需合作的，需提前向公司纪检监察部报备并回避采购决策；禁止采购人员利用职务便利将公司采购业务定向安排给关联方供应商，或在比价、评审环节为关联方提供便利；禁止采购人员与供应商串通，通过虚增采购成本、拆分采购订单等方式转移公司利益至关联方。第十七条禁止滥用职权禁止采购人员擅自决定采购事项，超越权限审批采购计划、签订采购合同；禁止采购人员故意刁难供应商，以暂停合作、降低评分等方式胁迫供应商提供不正当利益；禁止采购人员虚报采购费用、伪造采购单据、套取公司采购资金；禁止采购人员泄露采购商业秘密，为竞争对手或供应商谋取不正当竞争优势。第十八条禁止其他违规行为禁止采购人员在供应商评审、招标过程中弄虚作假，篡改评审结果或招标数据；禁止采购人员与供应商串通围标、串标，操纵采购价格；禁止采购人员私自留存供应商回扣、佣金，或与供应商约定“返点”分成；禁止采购人员离职后利用原职务影响干预公司采购决策，或收受供应商针对在职期间业务的利益输送。第五章监督与核查机制第十九条日常监督采购部负责人需定期对采购人员履职行为进行监督检查，每月抽查采购单据、合同、验收记录等资料，每季度开展廉洁从业谈话；纪检监察部每半年开展采购环节廉洁风险专项检查，重点核查供应商选择、价格谈判、付款审批等关键环节的合规性；建立采购人员廉洁档案，记录廉洁从业培训、谈话、违规行为及处理结果，作为绩效考核、岗位调整的重要依据。第二十条专项核查对涉及采购价格异常、供应商投诉、质量问题频发的采购项目，纪检监察部需启动专项核查，核查内容包括采购流程合规性、采购人员是否存在违规行为等；专项核查需形成书面报告，明确核查结论及处理建议，报管理层审批后执行；核查过程中采购人员需配合提供相关资料，不得隐瞒、销毁证据或干扰核查工作。第二十一条举报机制公司设立廉洁举报渠道（电话、邮箱、信箱），接受内部员工、供应商及外部人员对采购人员违规行为的举报，举报信息严格保密；纪检监察部在收到举报后5个工作日内启动核查，实名举报需向举报人反馈核查进展及结果；对实名举报且核查属实的，给予举报人适当奖励，严禁打击报复举报人。第二十二条自查自纠采购人员需每年开展廉洁从业自查，提交自查报告，主动说明履职过程中的问题并及时整改；对自查发现并主动整改的轻微违规行为，可从轻或减轻处理；对隐瞒不报、拒不整改的，一经发现从严处理。第六章违规处理第二十三条处理原则对采购人员违规行为的处理遵循“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备”的原则，结合违规行为情节轻重、造成损失大小、认错态度等综合判定处理结果。第二十四条处理方式轻微违规：收受小额礼品未上交、未按规定比价、采购记录不完整等，给予通报批评、扣减绩效奖金、廉洁从业约谈处理，责令限期整改；一般违规：收受供应商财物金额较大、虚报采购费用、违规关联交易等，给予降职、调岗、扣减年度奖金、停职反省处理，追回违规所得；严重违规：商业贿赂、串通供应商套取公司资金、泄露核心商业秘密造成重大损失等，解除劳动合同，没收全部违规所得，追究经济赔偿责任；涉嫌违法：违规行为触犯刑法的，移交司法机关处理，公司保留追究其民事赔偿责任的权利。第二十五条申诉流程采购人员对违规处理决定有异议的，可在收到处理通知后5个工作日内向公司纪检监察部提交书面申诉，说明申诉理由并提供相关证据；纪检监察部在收到申诉后10个工作日内完成复核，形成复核意见报管理层审批，复核期间不停止原处理决定的执行；复核结果为处理不当的，撤销或调整原处理决定；复核结果为处理无误的，向申诉人