2026年工业机器人公司生产外包（零部件加工）项目管控制度

2026年工业机器人公司生产外包（零部件加工）项目管控制度第一章总则第一条制定目的为规范公司工业机器人零部件加工生产外包项目的全流程管理，明确外包管控标准和操作要求，防范外包过程中的质量、成本、交付及合规风险，保障工业机器人产品质量稳定和生产计划有序推进，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，结合公司工业机器人研发、生产的实际经营情况，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有工业机器人零部件（包括核心结构件、精密加工件、非标定制件等）加工生产外包项目的全流程管控，涵盖外包项目评估、供应商准入、立项审批、合同签订、生产过程监督、质量验收、成本结算、供应商管理等环节。公司采购部、生产部、研发部、质量部、财务部、法务部等相关部门及所有参与生产外包管控工作的人员均需严格遵守本制度。第三条核心定义生产外包（零部件加工）：指公司基于生产产能、技术设备、成本控制等因素，将工业机器人部分零部件的加工生产环节委托给外部具备相应加工能力的供应商完成的经营行为，外包环节不包含公司核心技术的研发与核心部件的核心工艺加工。外包供应商：指经公司准入评估合格，承接公司工业机器人零部件加工生产外包业务的外部加工企业。外包项目管控：指从外包需求提出至外包产品验收结算的全流程监督、管理与控制，包括质量、进度、成本、合规性等维度的管控。第四条基本原则核心自主原则：公司核心技术相关的零部件加工、关键工艺环节不得外包，外包范围仅限非核心、标准化或通用型零部件加工，确保公司核心生产能力和技术保密性。质量优先原则：外包零部件的加工质量需符合公司工业机器人产品技术标准和质量要求，外包管控全过程以质量保障为核心，严禁以降低质量为代价控制成本。合规可控原则：外包项目的立项、审批、合同签订、执行等环节均需符合国家法律法规和公司内部管理制度，外包过程可监督、可追溯、可管控。成本最优原则：在保障质量和交付周期的前提下，通过供应商比价、成本核算、过程管控等方式，实现外包项目成本最优化，提升公司经济效益。风险防控原则：建立外包项目全流程风险识别、评估和应对机制，重点防范质量不合格、交付延期、技术信息泄露、供应商履约能力不足等风险。第二章外包管理组织架构及职责第五条组织架构设置公司成立生产外包（零部件加工）管控小组（以下简称“管控小组”），由公司分管生产的高层管理人员担任组长，生产部、采购部、质量部负责人为核心成员，研发部、财务部、法务部负责人为成员，统筹负责外包项目的全流程管控决策和协调工作。第六条各部门核心职责生产部：作为外包项目的需求提出和执行管控部门，负责梳理外包需求、明确零部件加工技术要求和交付标准，牵头开展外包可行性评估，跟踪外包生产进度，协调解决外包过程中的生产衔接问题，验收外包零部件的交付数量和生产适配性。采购部：负责外包供应商的筛选、准入评估、比价谈判，签订外包采购合同，建立外包供应商信息库，跟踪供应商履约情况，办理外包款项初步审核及支付对接工作。质量部：负责制定外包零部件的质量验收标准，全程监督外包供应商的生产加工质量，开展来料质量检测，出具质量检测报告，处理外包零部件质量不合格问题，督促供应商整改。研发部：负责审核外包零部件的技术参数和加工工艺要求，提供技术支持，确认外包零部件是否符合工业机器人整体设计标准，评估外包加工工艺是否存在技术风险。财务部：负责审核外包项目的成本预算，核算外包成本合理性，审核外包款项结算凭证，按照合同约定办理付款手续，监督外包成本的使用情况。法务部：负责审核外包合同的合法性、合规性，防范合同法律风险，明确双方权利义务、违约责任、保密条款等核心内容，处理外包过程中的法律纠纷。管控小组组长：统筹外包管控工作，主持外包项目立项审批会议，对重大外包事项进行最终决策，协调各部门之间的工作衔接，监督制度的执行情况。第三章外包项目准入与评估第七条外包范围界定公司仅对以下工业机器人零部件加工环节开展外包，超出以下范围的，需经管控小组专项审议批准：通用型结构件加工：如工业机器人机架、外壳等非核心结构件的切割、焊接、打磨等加工环节。标准化零部件加工：如通用螺栓、连接件、普通轴承座等标准化程度高、无核心技术要求的零部件加工。产能补充型加工：公司自有产能不足时，临时外包的非核心精密加工件（需经研发部确认无核心技术泄露风险）。非标定制辅助件加工：为适配特定生产场景的辅助性非标件加工，且该类部件无核心技术属性。第八条外包供应商准入条件外包供应商需同时满足以下条件，方可纳入公司外包供应商库：资质合规：具备独立法人资格，持有有效的营业执照、生产许可证（如需）、质量管理体系认证证书（如ISO9001）等资质文件，近3年无重大违法违规记录。能力匹配：具备承接公司零部件加工的生产设备、技术团队和加工能力，能够满足公司提出的技术标准、质量要求和交付周期。质量保障：建立完善的质量管理体系，近2年无重大产品质量投诉或质量事故记录，具备相应的质量检测设备和人员。合规经营：遵守国家安全生产、环境保护等相关法律法规，具备安全生产条件，近3年无重大安全生产事故、环境污染事件记录。保密承诺：能够签署保密协议，承诺对公司提供的零部件图纸、技术参数等信息严格保密，无泄露客户技术信息的不良记录。第九条外包可行性评估生产部提出外包需求后，需联合采购部、质量部、研发部开展外包可行性评估，形成《生产外包（零部件加工）可行性评估报告》，评估内容包括：外包必要性：是否因公司自有产能不足、设备缺失、成本过高等原因确需外包，是否存在自主生产的可行性。技术可行性：外包供应商的加工技术是否能够满足零部件的技术要求，是否存在技术风险或质量隐患。成本合理性：对比自主生产和外包生产的成本，评估外包是否具备成本优势，成本预算是否合理。风险可控性：识别外包过程中的质量、交付、保密、合规等风险，评估风险等级并制定应对措施。合规性：外包范围是否符合本制度第七条规定，是否违反国家法律法规或公司核心技术保护要求。第四章外包项目立项与审批第十条立项申请提交生产部根据外包可行性评估结果，填写《生产外包（零部件加工）项目立项申请表》，申请表需明确以下内容：外包零部件的名称、型号、规格、数量、加工技术要求及质量标准；外包原因、外包范围及拟外包的加工环节；拟选定的外包供应商名称、准入评估结果及合作报价；外包项目的成本预算、交付周期及对公司生产计划的影响；风险评估结果及风险应对措施；生产部负责人签字及部门盖章。生产部需将立项申请表及附件（可行性评估报告、供应商资质文件、报价单等）一并提交至管控小组。第十一条立项审批流程采购部初审：采购部在收到立项申请材料后1个工作日内完成初审，审核内容包括供应商准入资质、报价合理性、申请表填写完整性等，初审通过后提交至质量部、研发部审核。专业部门审核：质量部在1个工作日内审核质量标准的合理性及可验收性，研发部在1个工作日内审核技术参数和加工工艺的合规性，财务部在1个工作日内审核成本预算的合理性，法务部在1个工作日内审核外包事项的合规性；任一部门审核不通过的，需说明原因并反馈至生产部，生产部可调整申请或终止申请。管控小组审议：所有专业部门审核通过后，管控小组组长组织召开审议会议，生产部派代表对立项申请进行说明，管控小组成员结合申请材料和各部门审核意见进行综合审议，形成审议意见。最终审批：审议通过的，由管控小组组长签署审批意见；外包项目金额达到公司重大采购标准的，需上报公司总经理办公会最终审批；审议不通过的，管控小组出具书面否决意见，由生产部负责落实。第五章外包合同管理第十二条合同签订要求采购部根据审批通过的立项申请，与外包供应商协商拟定《生产外包（零部件加工）合同》，合同需明确以下核心条款：外包零部件的加工范围、技术要求、质量标准及验收方式；交付周期、交付地点及交付数量；合同金额、付款方式、付款节点及发票要求；质量违约责任：明确零部件质量不合格的整改、退换货、赔偿等条款；交付违约责任：明确交付延期的赔偿标准及处理方式；保密条款：约定供应商对公司技术信息的保密义务及泄露责任；安全生产与环保责任：明确供应商在加工过程中的安全生产和环保责任；争议解决方式：约定合同履行过程中争议的解决途径。合同拟定完成后，需提交至法务部审核，审核通过后由采购部负责人签字、公司盖章，同时要求供应商签字盖章，合同生效后，采购部需将合同副本分发至生产部、质量部、财务部等相关部门。第十三条合同履行监督采购部负责跟踪合同履行情况，定期与供应商沟通生产进度，及时向管控小组反馈合同履行中的异常情况；生产部、质量部需依据合同约定，监督供应商的加工质量和生产进度，对不符合合同约定的行为，及时向采购部反馈，由采购部与供应商协商整改；法务部负责监督合同条款的执行情况，对供应商违约行为，协助采购部采取法律措施维护公司权益。第六章外包过程管控第十四条生产过程监督生产部可根据需要，指派专人驻厂监督供应商的生产加工过程，重点监督加工工艺是否符合技术要求、生产进度是否匹配交付周期、原材料使用是否符合约定标准；质量部需定期对供应商的生产加工质量进行巡检，留存巡检记录，对巡检中发现的质量问题，要求供应商立即整改，并跟踪整改结果；研发部需提供必要的技术支持，解答供应商在加工过程中的技术问题，确保加工工艺符合公司技术标准。第十五条质量管控外包零部件加工完成后，供应商需先进行自检，自检合格后向公司提交验收申请；质量部按照合同约定的质量标准开展来料检验，检验项目包括尺寸精度、表面质量、性能参数等，检验合格的，出具《外包零部件质量验收合格单》；检验不合格的，出具《质量整改通知书》，要求供应商在规定期限内整改，整改后仍不合格的，按照合同约定追究违约责任，可要求退换货或终止合同；质量部建立外包零部件质量档案，记录每批次零部件的检验结果、质量问题及整改情况，作为供应商绩效评估的重要依据。第十六条交付管理供应商需按照合同约定的交付周期和地点交付零部件，生产部负责核对交付数量、包装情况等，确认无误后签署《交付确认单》；若供应商无法按时交付，需提前3个工作日向公司说明原因并提出延期申请，经生产部同意后方可延期，未经同意延期的，按照合同约定收取违约金；交付过程中如出现零部件损坏、丢失等情况，由供应商承担相应责任，负责补发或赔偿。第七章外包成本与结算管理第十七条成本核算财务部需建立外包项目成本核算体系，核算内容包括零部件加工费、运输费、检测费、质保金等相关费用；生产部、采购部需配合财务部提供成本核算所需的资料，确保成本核算准确，严禁虚增外包成本。第十八条结算流程外包零部件验收合格后，供应商向采购部提交结算申请及相关凭证（包括发票、验收合格单、交付确认单等）；采购部审核结算凭证的完整性和真实性，审核通过后提交至财务部；财务部审核结算金额与合同约定是否一致、凭证是否合规，审核通过后按照合同约定的付款方式和节点办理付款手续；对于存在质量问题或交付违约的，财务部需根据合同约定扣除相应违约金后再办理付款。第十九条费用管控财务部需定期分析外包项目成本，对比实际成本与预算成本的差异，分析差异原因并反馈至管控小组；采购部需通过与供应商谈判、优化外包方案等方式，降低外包成本，严禁超出预算的外包费用支出，确需超出的，需重新履行审批手续。第八章风险管控与应急处理第二十条常见风险防控质量风险：建立供应商质量保证金制度，预留合同金额5%-10%的质保金，质保期不少于6个月，质保期内出现质量问题的，从质保金中扣除相应赔偿费用；交付风险：要求供应商制定生产进度计划，生产部每周跟踪进度，对交付风险较高的项目，提前制定备用方案，可选择备选供应商；保密风险：与供应商签订严格的保密协议，明确保密范围、保密期限及违约责任，定期核查供应商保密执行情况，发现泄露行为的，立即终止合作并追究法律责任；履约风险：建立供应商履约能力动态评估机制，对履约能力下降的供应商，及时采取减少订单、暂停合作等措施，防范履约风险。第二十一条应急处理若供应商突发停产、倒闭等情况，无法继续履行合同，生产部需立即启动应急方案，协调备选供应商承接加工任务，确保公司生产计划不受影响；若外包零部件出现批量质量问题，影响公司生产进度，质量部需牵头组织分析原因，生产部协调供应商加急整改或重新加工，研发部提供技术支持，必要时可临时调整生产计划；应急处理完成后，管控小组需总结经验教训，完善风险防控措施，避免类似问题再次发生。第九章外包供应商管理第二十二条绩效评估采购部每季度组织生产部、质量部等部门对外包供应商进行绩效评估，评估指标包括质量合格率、交付准时率、成本合理性、保密执行情况、服务态度等；评估结果分为优秀、合格、不合格三个等级，评估结果需反馈至供应商，对于不合格的供应商，要求限期整改。第二十三条分级管理根据绩效评估结果，将供应商分为A级（优秀）、B级（合格）、C级（不合格）：A级供应商：优先授予外包订单，可适当增加合作份额，给予一定的价格优惠；B级供应商：维持正常合作，督促其持续改进；C级供应商：暂停新订单，限期整改，整改后仍不合格的，移出供应商库。第二十四条退出机制供应商出现以下情况之一的，立即终止合作并移出供应商库：提供虚假资质文件或报价信息，骗取外包订单的；外包零部件出现重大质量问题，造成公司生产损失或产品质量事故的；多次交付延期，经整改仍无法满足交付要求的；泄露公司技术信息或商业秘密的；违反国家安全生产、环境保护等法律法规，被相关部门处罚的；绩效评估连续两个季度不合格，且整改后无明显改善的。第十章监督与责任追究第二十五条监督机制公司审计部每半年对生产外包项目管控制度的执行情况进行审计，重点核查外包审批流程的合规性、成本核算的准确性、质量管控的有效性、供应商管理的规范性等；建立外包项目举报机制，公司员工可通过指定渠道对外包过程中的违规行为（如虚假验收、收受回扣