档案局执法三项制度

PAGE档案局执法三项制度一、总则（一）目的为了规范档案局执法行为，提高执法效能，保障公民、法人和其他组织的合法权益，推进法治政府建设，依据相关法律法规，结合档案局工作实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于档案局在履行档案行政管理职能过程中，开展的各类执法活动，包括档案执法检查、档案违法行为查处等。（三）基本原则1.合法行政原则：档案局执法活动必须严格依照法律法规的规定进行，不得超越法定权限，不得违反法定程序。2.合理行政原则：执法行为应当符合公平、公正的要求，平等对待行政管理相对人，不偏私、不歧视。行使自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素的干扰；所采取的措施和手段应当必要、适当；行政机关实施行政管理可以采用多种方式实现行政目的的，应当避免采用损害当事人权益的方式。3.程序正当原则：执法过程中要严格遵循法定程序，保障当事人的知情权、参与权和救济权。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。4.高效便民原则：执法活动应当注重效率，积极履行法定职责，提高办事效率，方便公民、法人和其他组织。5.诚实守信原则：档案局公布的信息应当全面、准确、真实。非因法定事由并经法定程序，不得撤销、变更已经生效的行政决定；因国家利益、公共利益或者其他法定事由需要撤回或者变更行政决定的，应当依照法定权限和程序进行，并对行政管理相对人因此而受到的财产损失依法予以补偿。6.权责统一原则：档案局依法履行执法职责，依法承担相应的法律责任。实现权力和责任的统一，做到执法有保障、有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿。二、执法公示制度（一）公示内容1.执法主体：公示档案局的名称、法定代表人、执法机构、执法人员等信息，包括姓名、职务、执法证件编号等，确保公众能够清晰了解执法主体情况。2.执法依据：公开档案局执法所依据的法律法规、规章和规范性文件，明确各项执法行为的法律依据，便于行政管理相对人知晓。3.执法权限：详细说明档案局在档案管理领域的执法权限范围，包括对档案保管、利用、销毁等环节的监管权限，以及对违法行为的查处权限等。4.执法程序：公示档案局执法的基本程序，如立案、调查取证、告知、听证、决定、送达、执行等环节的具体要求和流程，让当事人清楚了解执法过程。5.随机抽查事项清单：公布档案局随机抽查的事项范围、抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查比例和频次等信息，保障抽查工作的公开透明。6.救济渠道：告知行政管理相对人在对档案局执法行为不服时的救济途径，如申请行政复议、提起行政诉讼等，以及相应的受理机构和联系方式。7.执法结果：定期公示档案局作出的行政处罚、行政许可等执法决定信息，包括决定书文号、执法依据、案件名称、行政相对人名称、处罚（许可）内容、处罚（许可）决定日期等，接受社会监督。（二）公示载体1.档案局官方网站：在档案局官方网站首页显著位置设立执法公示专栏，集中发布执法公示信息，并提供信息检索、查阅等功能，方便公众查询。2.政务服务平台：将执法公示内容同步推送至政务服务平台，便于行政管理相对人在办事过程中了解相关执法信息。3.办公场所：在档案局办公场所设置执法公示栏，张贴执法主体、执法依据、执法程序等基本信息，方便前来办事的群众知晓。（三）公示程序1.信息采集：各执法机构负责收集、整理本机构的执法公示信息，确保信息准确、完整。执法人员在执法过程中产生的相关信息，应及时报送至本机构。2.信息审核：执法机构负责人对采集的执法公示信息进行审核，重点审核信息的真实性、准确性、完整性和合法性。审核通过后，报档案局法制部门进行复核。法制部门对信息进行全面复核，确保公示信息符合法律法规和制度要求。3.信息发布：经审核复核后的执法公示信息，按照规定的载体和程序进行发布。对于执法结果信息，在作出决定之日起7个工作日内予以公示，但涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的信息除外。4.信息更新：执法公示信息发生变化的，应及时进行更新。如执法主体信息调整、执法依据修订、执法结果变更等，应在信息发生变化之日起5个工作日内更新公示内容。三、执法全过程记录制度（一）记录方式1.文字记录：采用统一的执法文书格式，对执法过程进行文字记录。执法文书应包括立案审批表、调查询问笔录、现场检查笔录、证据先行登记保存清单、行政处罚决定书等，确保执法过程有迹可循。2.音像记录：在以下执法环节应当进行音像记录：现场执法检查、调查取证环节，对执法现场的情况、当事人的行为表现、相关证据等进行音像记录。举行听证的，对听证过程进行全程音像记录。留置送达执法文书的，对送达过程进行音像记录。依法实施行政强制措施的，对实施过程进行音像记录。其他需要音像记录的执法环节。音像记录应采用执法记录仪、摄像机等设备进行，确保记录的完整性和连续性。（二）记录设备配备1.根据执法工作需要，为执法人员配备必要的执法记录仪、摄像机、照相机等音像记录设备，并定期进行维护和更新，确保设备正常运行。2.建立音像记录设备使用管理制度，明确设备的使用、保管、维护、存储等要求，确保设备使用规范、安全。（三）记录内容要求1.文字记录内容：文字记录应全面、准确、客观地反映执法过程，包括执法时间、地点、执法人员、执法对象、执法事项、执法依据、执法程序、执法结果等信息。执法文书应字迹清晰、表述准确、逻辑严谨，并由执法人员、当事人或相关人员签字确认。2.音像记录内容：音像记录应重点记录执法现场的环境、执法人员与当事人的言行举止、重要证据的提取过程等情况。记录过程中应保持画面清晰、声音清楚，不得进行选择性记录，不得剪接、删改原始音像记录。（四）记录资料管理与使用1.资料存储：文字记录资料应按照档案管理的要求进行整理、归档，妥善保存。音像记录资料应及时存储至专用存储设备，并进行分类、编号、标注日期等管理。存储设备应定期进行检查和维护，确保数据安全。2.查阅使用：因工作需要查阅、使用执法全过程记录资料的，应按照规定的程序进行审批。查阅、使用记录资料时，不得擅自更改、删除原始记录。涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的记录资料，应严格按照保密规定进行管理。3.保存期限：执法全过程记录资料的保存期限按照档案管理的相关规定执行。一般情况下，文字记录资料保存期限不少于案件办结后5年，音像记录资料保存期限不少于案件办结后1年。对于涉及重大案件、复杂案件或具有典型意义的案件，记录资料应适当延长保存期限。四、重大执法决定法制审核制度（一）审核范围1.重大行政处罚决定：对公民处以5000元以上罚款或者没收违法所得、非法财物价值5000元以上的；对法人或者其他组织处以5万元以上罚款或者没收违法所得、非法财物价值5万元以上的；吊销许可证、执照或者责令停产停业的；其他重大行政处罚决定。2.重大行政许可决定：涉及重大公共利益的；直接关系申请人与他人之间重大利益关系，经听证程序作出的；法律、法规、规章规定的其他重大行政许可决定。3.重大行政强制决定：查封、扣押公民、法人或者其他组织的动产价值10万元以上或者不动产价值50万元以上的；冻结公民、法人或者其他组织的存款、汇款金额50万元以上的；其他重大行政强制决定。4.其他重大执法决定：法律、法规、规章规定的其他需要进行法制审核的重大执法决定。（二）审核主体档案局法制部门负责对重大执法决定进行法制审核。法制部门应配备具有法律专业知识和一定执法经验的法制审核人员，确保审核工作的质量和效率。（三）审核内容1.执法主体是否合法：审核执法机关是否具备执法资格，执法人员是否具备执法证件，是否超越法定职权范围。2.执法程序是否合法：审查执法过程是否遵循法定程序，如立案、调查取证、告知、听证、决定、送达等环节是否符合规定，程序是否完整、合法。3.事实认定是否清楚：审核案件事实是否清楚，证据是否确凿、充分，证据的收集、采信是否符合法律规定。4.法律适用是否准确：审查执法决定所依据的法律法规、规章和规范性文件是否正确，是否准确引用法律条款，法律适用是否与案件事实相符。5.自由裁量权行使是否适当：对涉及自由裁量权的执法决定，审查自由裁量权的行使是否符合法律目的，是否公平、公正，是否存在畸轻畸重的情况。6.执法文书是否规范：检查执法文书的制作是否符合格式要求，内容是否完整、准确，表述是否清晰、规范。（四）审核程序1.送审材料：执法机构在作出重大执法决定前，应将拟作出的执法决定及相关材料送法制部门进行法制审核。送审材料应包括案件来源、立案审批表、调查终结报告、执法文书、证据材料、当事人的陈述申辩材料等。2.审核受理：法制部门收到送审材料后，应进行登记，并对材料的完整性进行审查。对材料齐全、符合要求的，予以受理；对材料不齐全或者不符合要求的，应通知执法机构补充或更正材料。3.审核办理：法制审核人员对送审材料进行全面审查，必要时可向执法人员了解情况、查阅相关资料、调阅执法全过程记录资料等。审核人员应在规定的时间内完成审核工作，并出具书面审核意见。4.意见反馈：法制部门将审核意见及时反馈给执法机构。审核意见分为同意、纠正、补充材料后再审核、不同意等类型。执法机构应根据审核意见对拟作出的执法决定进行修改或补充完善，再次送法制部门审核。如执法机构对审核意见有异议，可以与法制部门进行沟通协商，必要时可提请档案局负责人进行协调。5.集体讨论：对于重大、复杂、疑难的执法决定，法制部门可组织相关人员进行集体讨论，充分听取