三重一大制度执行不规范

PAGE三重一大制度执行不规范关于“三重一大”制度执行规范的规定一、总则（一）目的为进一步加强公司管理，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，确保公司科学发展，根据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，特制定本规定，以确保“三重一大”制度得到有效执行。（二）适用范围本规定适用于公司各部门、各分支机构以及全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵守国家法律法规和行业标准，确保决策过程合法合规。2.集体决策原则涉及“三重一大”事项，必须经过集体研究讨论，充分发挥集体智慧，避免个人独断专行。3.科学民主原则运用科学方法，广泛征求意见，充分发扬民主，提高决策的科学性和民主性。4.公开透明原则除涉及国家机密、商业秘密等特殊情况外，决策过程和结果应适当公开，接受监督。二、“三重一大”事项的界定（一）重大决策事项1.公司发展战略、规划和年度经营计划的制定与调整包括公司的长期发展方向、业务布局、市场定位以及年度经营目标、计划指标等的确定与变更。2.公司重大改革方案的制定如体制改革、机制创新、组织架构调整等方面的方案。3.公司重要规章制度的制定、修订和废止涉及公司运营管理、内部控制、员工权益等重要方面的制度。4.公司重大投资、融资、担保等项目的决策投资项目包括固定资产投资、股权投资等；融资项目包括银行贷款、债券发行、股权融资等；担保项目指为其他单位或个人提供的各类担保。5.公司重大资产处置包括重大固定资产转让、出售、报废，无形资产的转让、许可使用等。6.公司重大对外合作项目的决策如合资、合作经营、战略合作协议签订等。7.公司内部管理机构的设置、调整及重要人事任免部门的设立、撤销、合并，以及关键岗位人员的选拔、任用、晋升、调动、奖惩等。（二）重要人事任免1.公司领导班子成员的选拔、任用、考核和奖惩2.公司中层管理人员的选拔、任用、考核和奖惩3.对公司发展有重大影响的关键岗位人员的人事变动（三）重大项目安排1.公司重大建设项目、技术改造项目的立项、可行性研究、设计方案、招投标、施工管理、竣工验收等2.公司重大信息化建设项目的规划、实施、验收等3.公司重大科研项目的立项、研究、成果转化等（四）大额度资金使用1.单项预算金额达到公司规定限额以上的资金支出2.重大资金调度和使用计划3.对外捐赠、赞助等大额资金支出三、决策程序（一）决策启动1.相关部门或人员根据工作需要提出“三重一大”事项的初步建议建议应明确事项的基本情况、背景、必要性、可行性等内容，并提供相关资料和数据支持。2.经分管领导审核后，报主要领导确定是否列入决策议程主要领导应综合考虑公司战略、资源状况、风险因素等，决定是否将该事项纳入“三重一大”决策范围。（二）调研论证1.对拟决策的“三重一大”事项进行深入调研通过实地考察、市场调研、数据分析、专家咨询等方式，全面了解事项的相关情况，掌握真实信息，为决策提供依据。2.组织相关人员进行论证根据事项的性质和特点，邀请内部专业人员、外部专家等进行论证，对方案的可行性、风险评估、经济效益等方面进行分析评估，提出意见和建议。（三）征求意见1.在决策前，广泛征求公司内部各部门、各分支机构以及员工的意见可通过召开座谈会、发放征求意见表、内部公示等方式，充分听取各方意见，确保决策充分反映广大员工的意愿。2.涉及重大利益关系调整或可能对员工权益产生重大影响的事项，应听取工会或员工代表大会的意见（四）集体决策1.由主要领导主持召开会议，对“三重一大”事项进行集体研究讨论参会人员应包括公司领导班子成员、相关部门负责人等，必要时可邀请专家或其他相关人员列席会议。2.参会人员应充分发表意见，对决策事项进行深入讨论和分析决策过程应记录在案，详细记录会议时间、地点、参会人员、讨论内容、决策结果等信息。3.根据讨论情况，进行表决表决方式可采用投票、举手、电子表决等方式，表决结果应当场公布。决策事项应经参会人员半数以上通过方可生效。（五）决策执行1.根据集体决策结果，明确责任部门和责任人，制定具体的执行方案执行方案应明确工作目标、任务分工、时间节点、保障措施等内容，确保决策事项得到有效落实。2.责任部门和责任人应按照执行方案认真组织实施，并及时向公司领导汇报执行情况在执行过程中，如发现问题或情况发生变化，需要对决策进行调整的，应及时按照规定程序重新进行决策。（六）监督检查1.公司建立健全“三重一大”决策监督机制，加强对决策过程和执行情况的监督检查监督部门应定期对“三重一大”决策事项的执行情况进行跟踪检查，及时发现和纠正存在的问题。2.对违反“三重一大”制度的行为，应依法依规追究相关人员的责任责任追究应根据情节轻重，给予相应的党纪政纪处分或经济处罚；涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关处理。四、决策的监督与保障（一）监督机制1.公司设立专门的监督机构或指定相关部门负责对“三重一大”制度执行情况进行监督检查监督机构应定期对“三重一大”决策事项的决策程序、执行情况、决策效果等进行全面检查，确保制度执行的有效性。2.建立健全内部审计监督制度，加强对“三重一大”事项资金使用的审计监督审计部门应定期对重大投资项目、重大资金支出等进行专项审计，检查资金使用的合规性、效益性，防止资金浪费和滥用。3.充分发挥职工民主监督作用，鼓励员工对“三重一大”制度执行情况进行监督员工可通过举报、投诉、建议等方式，反映发现的问题，公司应及时受理并认真调查处理。（二）责任追究1.对违反“三重一大”制度的行为，视情节轻重，给予相应的责任追究包括批评教育、诫勉谈话、通报批评、党纪政纪处分、经济处罚等。2.因违反“三重一大”制度给公司造成经济损失或不良影响的，相关责任人应承担相应的赔偿责任赔偿责任的承担方式和金额根据实际损失情况确定。3.对涉嫌违法犯罪的行为，依法移送司法机关处理（三）保障措施1.加强对员工的培训和教育，提高员工对“三重一大”制度的认识和理解通过组织培训、专题讲座、案例分析等方式，使员工熟悉制度内容和决策程序，增强执行制度的自觉性。2.建立健全“三重一大”决策档案管理制度，对决策过程和相关资料进行妥善保管决策档案应包括决策事项的请示报告、调研论证材料、征求意见情况、会议记录、表决结果、