死因监测漏报调查制度

死因监测漏报调查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国统计法》等相关国家法律法规，以及《企业内部控制基本规范》等行业准则，结合集团母公司关于安全生产与数据治理的统一管理要求，同时为有效防控专项风险、规范内部管理流程、提升企业整体治理水平，经公司研究决定制定。制度的实施旨在通过系统性监测、科学化分析、精细化管控，实现死因监测数据的全流程闭环管理，确保信息准确、及时、完整上报，防范因数据漏报、瞒报可能引发的监管处罚、决策失误及声誉风险。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖所有涉及员工健康监测、安全生产事故记录、质量检验报告及第三方合作等场景下的死因监测数据管理。具体包括但不限于：人力资源部负责的员工职业健康档案管理；安全管理部负责的事故伤亡记录；技术研发部负责的产品质量缺陷分析；采购部负责的供应商资质审核；信息科技部负责的数据系统维护等业务环节。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指围绕死因监测数据的全生命周期管理，涵盖数据采集、审核、上报、分析、存档等环节的标准化、制度化管控活动，其核心目标是确保数据真实性与合规性。（二）“XX风险”指因死因监测数据漏报、瞒报或错误记录可能导致的法律责任风险、决策失误风险、运营中断风险及社会舆情风险等。（三）“XX合规”指企业各项业务活动及数据管理流程符合国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，体现合法合规经营的基本原则。第四条死因监测漏报调查管理应遵循以下原则：（一）“全面覆盖”原则。所有涉及员工健康异常、安全事故、产品缺陷等可能产生死因监测数据的业务场景，均纳入本制度管控范围。（二）“责任到人”原则。明确各部门、岗位在数据采集、审核、上报等环节的职责，建立可追溯的责任体系。（三）“风险导向”原则。重点关注高风险业务环节，强化源头管控与动态监测，防范重大风险事件发生。（四）“持续改进”原则。定期评估制度执行效果，结合业务发展及监管要求优化管理流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司死因监测漏报调查管理负总责，主持专项管理工作的决策与协调；分管相关业务的领导为公司直接责任人，负责具体管理工作的组织落实与监督考核。第六条设立“XX专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、安全管理部、信息科技部、法务合规部等部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司死因监测漏报调查管理工作的顶层设计与政策制定；（二）审议重大风险事件处置方案及专项管理制度的修订；（三）对全公司专项管理工作的有效性进行监督评价。第七条明确专项管理领导小组下设“XX专项工作组”，由人力资源部牵头，安全管理部、信息科技部等参与，负责日常管理工作的具体执行，包括制度宣贯、风险排查、技术支持等。第八条牵头部门（人力资源部）主要职责：（一）负责本制度及配套细则的起草、修订与解释；（二）组织开展全员专项管理培训，提升员工合规意识；（三）汇总分析全公司死因监测数据，编制管理报告；（四）协调跨部门风险处置工作。第九条专责部门（安全管理部、信息科技部等）主要职责：（一）安全管理部负责安全生产事故死亡案例的核实与上报；（二）信息科技部负责数据系统的开发、维护与安全保障；（三）法务合规部负责审查管理流程的合法性，提供合规咨询。第十条业务部门/下属单位主要职责：（一）落实本领域死因监测数据采集要求，确保信息准确完整；（二）建立内部数据审核机制，对异常情况进行初步研判；（三）配合专项工作组开展调查取证，提交整改报告。第十一条基层执行岗主要职责：（一）按照操作规程开展业务活动，确保数据采集源头质量；（二）发现异常情况及时上报，不得隐瞒或迟报；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条员工健康监测数据管理要求：（一）人力资源部应建立员工职业健康档案，定期开展体检，对异常健康指标及时跟进；（二）禁止篡改或伪造体检记录，严禁泄露员工健康隐私；（三）重点关注职业病死亡案例，确保符合工伤认定标准。第十三条安全生产事故死亡案例管理要求：（一）安全管理部应在事故发生后24小时内启动调查程序，核实死亡原因；（二）禁止隐瞒或低报事故伤亡人数，重大事故须立即上报监管机构；（三）建立事故死亡案例台账，分析共性风险并制定预防措施。第十四条产品质量缺陷死亡案例管理要求：（一）技术研发部应建立缺陷死亡案例清单，评估对消费者的影响；（二）禁止未报告即处理缺陷产品，确保召回程序合规；（三）将死亡案例纳入质量改进计划，优化产品标准。第十五条第三方合作数据管理要求：（一）采购部应审核供应商死亡案例报告，高风险供应商需重点考察；（二）禁止与存在严重死亡案例的供应商合作，建立淘汰机制；（三）签订数据保密协议，防止合作方数据泄露。第十六条数据系统管理要求：（一）信息科技部应确保数据系统具备数据校验功能，自动识别异常值；（二）禁止擅自删除或修改历史数据，建立操作日志审计机制；（三）定期开展数据备份，防止因系统故障导致数据丢失。第十七条合规审查标准：（一）人力资源部每年对员工健康数据合规性开展专项检查；（二）安全管理部每季度审核事故死亡案例上报情况；（三）法务合规部每半年出具合规评估报告，提出改进建议。第十八条禁止性行为：（一）严禁故意隐瞒死亡案例，或通过篡改数据逃避监管；（二）严禁因利益输送选择性地上报死亡案例；（三）严禁泄露员工健康隐私或事故敏感信息。第十九条重点防控点：（一）高风险岗位（如高空作业、化学品接触）的健康监测；（二）重大事故（如群体性中毒、重大坍塌）的死亡案例上报；（三）第三方供应商（如承包商）的死亡案例管理。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门评估制度有效性，结合监管变化提出修订方案；（二）重大政策调整或业务模式变更时，30日内完成制度更新；（三）修订后需经领导小组审议，并组织全员培训。第二十一条风险识别预警机制：（一）每年3月开展专项风险排查，形成风险清单；（二）对高风险业务（如职业病高发行业）实施动态监测，每周发布预警；（三）预警信息需明确责任部门及整改时限。第二十二条合规审查机制：（一）将数据合规审查嵌入业务流程，如采购合同签订前需审核供应商死亡案例；（二）未经合规部门审查，禁止实施重大业务决策；（三）审查不合格的，需整改后重新提交。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报专项工作组备案；（二）重大风险由领导小组启动应急程序，分管领导坐镇指挥；（三）风险处置完毕后需提交处置报告，存档备查。第二十四条责任追究机制：（一）数据漏报将视情节轻重给予警告、降级等处分；（二）造成重大损失的，依法依规追究法律责任；（三）建立违规案例库，定期通报批评。第二十五条评估改进机制：（一）每年12月对制度执行情况开展全面评估，形成评估报告；（二）评估结果与部门绩效考核挂钩，不合格的需进行专项整改；（三）评估报告需报领导小组审议，作为制度优化的依据。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）各级领导干部应定期听取专项管理工作汇报；（二）设立专项管理专项经费，保障制度有效实施；（三）建立跨部门协调会议制度，每月至少召开一次。第二十七条考核激励机制：（一）将数据合规情况纳入部门年度考核，占比不低于10%；（二）对表现突出的个人授予“XX合规标兵”称号，给予奖励；（三）连续两年考核不合格的部门，取消评优资格。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层每年接受合规履职培训，考核合格后方可上岗；（二）一线员工每月接受操作规范培训，重点岗位需考核上岗；（三）制作专项管理宣传手册，人手一册。第二十九条信息化支撑：（一）开发数据自动采集系统，减少人工干预；（二）建立风险智能预警模型，提高识别准确率；（三）系统运维需定期进行安全检测，防止数据泄露。第三十条文化建设：（一）每年4月开展“XX合规月”活动，营造全员氛围；（二）组织全员签订合规承诺书，明确行为底线；（三）设立合规举报热线，鼓励员工积极监督。第三十一条报告制度：（一）风险事件须在2小时内上报至专项工作组，24小时内上报至领导小组；（二）年度管理报告需经法务合规部审核，报公司主要负责人签发；（三）报告内容应包括数据统计、风