水利工程建设验收制度

水利工程建设验收制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国水利工程管理条例》《水利工程建设程序管理规定》等行业法律法规，结合国家电网公司关于加强工程建设风险防控的相关要求，以及本公司提升水利工程全生命周期管理效能的内部管理需求，制定本制度。旨在规范水利工程建设项目验收工作流程，明确各方职责权限，防范验收环节的合规风险，确保工程质量与安全符合国家及行业标准。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在水利工程建设项目立项、设计、施工、验收及移交等阶段的管理活动，涵盖但不限于水库、堤防、灌区、引调水等水利工程的建设与验收工作。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对水利工程验收全过程实施的风险识别、控制、监督与改进的管理活动，包括验收标准执行、流程规范、责任追溯等环节的系统性管理。（二）“XX风险”指在水利工程验收过程中可能引发工程质量缺陷、安全隐患、合规纠纷或责任事故的潜在因素，如验收程序缺失、参与方资质不符、技术文件不完整等。（三）“XX合规”指验收工作严格遵循国家法律法规、行业标准及公司内部管理制度，确保验收结论客观公正、程序合法有效。第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖要求验收管理贯穿工程建设的全过程，覆盖所有验收主体与环节；（二）责任到人要求明确各级管理者的验收职责，实现责任闭环；（三）风险导向要求优先识别与控制高风险验收场景，如关键部位隐蔽工程验收、重要设备功能测试等；（四）持续改进要求通过动态评估验收机制的有效性，优化制度流程，适应技术与管理需求变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司水利工程验收工作的全面质量与安全负责，为XX专项管理的第一责任人；分管工程建设的领导为公司验收工作的直接责任人，统筹决策与监督执行。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，成员包括工程管理部、质量监督部、法务合规部及财务部等相关部门负责人。领导小组职责包括：（一）统筹制定与修订验收管理制度，协调跨部门验收工作；（二）审批重大验收争议的解决方案；（三）监督验收工作的执行效果，定期向公司决策层汇报。第七条工程管理部作为XX专项管理的牵头部门，职责包括：（一）组织制定验收工作细则与验收标准清单；（二）监督各项目验收流程的合规性，对验收记录进行复核；（三）建立验收风险库，定期更新风险点清单。第八条质量监督部作为专责部门，职责包括：（一）负责验收技术标准的解读与培训，提供验收技术支持；（二）审核验收过程中的检测报告与见证记录；（三）对验收中发现的重大质量隐患提出处置建议。第九条各下属单位及项目部作为业务部门，职责包括：（一）落实本单位管辖工程的验收计划编制与执行；（二）收集整理验收所需资料，配合第三方验收机构工作；（三）对验收中提出的问题及时整改并反馈。第十条基层执行岗（如现场监理工程师、质量员）应履行以下合规操作责任：（一）按验收规范执行现场检查，如实记录验收数据；（二）对验收过程中的违规行为及时向专责部门报告；（三）签署验收文件时承诺内容真实有效。第三章专项管理重点内容与要求第十一条验收范围与标准。水利工程验收应覆盖设计文件约定的全部工程内容，验收标准以国家现行规范《水利工程质量检验与评定标准》（SL176）为准，特殊工程需经行业专家评审。第十二条验收程序规范。验收工作应按“初步验收—竣工验收”的顺序推进：（一）初步验收需在工程具备交付使用条件后30日内完成，重点核查工程实体质量与功能达标情况；（二）竣工验收应在初步验收合格后6个月内实施，需提交完整的工程档案、财务决算及移民安置报告。第十三条验收参与方资质。参与验收的各方人员应具备相应资质，如设计单位应委派主要设计负责人参与验收，监理单位需配备注册土木工程师（水利水电工程）担任组长。第十四条隐蔽工程验收管理。隐蔽工程验收应在覆盖前完成，验收记录需经施工单位、监理单位及建设单位三方签字确认，并附影像资料存档。禁止未经验收擅自隐蔽工程。第十五条关键设备验收。大型水泵、闸门等关键设备需在安装调试后由第三方检测机构出具性能检测报告，验收时需现场模拟运行验证功能。第十六条资料核查要求。验收组需核对工程档案的完整性，重要资料包括但不限于：（一）设计变更批复文件；（二）原材料进场检验报告；（三）重大质量事故处理记录。第十七条安全验收专项管理。涉水工程验收需同步核查防洪、度汛等安全措施，验收合格后方可通水运行。第十八条竣工决算验收。财务验收需与工程实体验收同步完成，审计单位需重点核查工程概算执行率、资金支付合规性。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新。工程管理部每两年组织一次验收制度的合规性评估，根据国家规范修订、重大工程实践及行业反馈及时调整。第二十条风险识别预警。质量监督部每季度编制《XX风险清单》，对验收中的高频问题如地基承载力不足、混凝土强度偏差等进行分级预警，预警级别分为一般（黄色）、重要（橙色）、重大（红色）。第二十一条合规审查嵌入流程。验收工作需经工程管理部前置审查，审查通过后方可启动现场验收，审查要点包括：（一）验收方案是否覆盖全部验收内容；（二）参与方资质是否满足要求；（三）应急保障措施是否完备。第二十二条风险应对措施。对验收中发现的缺陷，按等级分类处置：（一）一般缺陷：施工单位限期修复并复核；（二）重大缺陷：需暂缓验收并组织专项论证；（三）无法修复缺陷：启动合同违约处理程序。第二十三条责任追究标准。对验收环节的违规行为实行分级追责：（一）轻微违规：通报批评并要求整改；（二）重大违规：追究直接责任人纪律处分，并扣减责任部门年度考核分数；（三）造成重大损失：启动法律诉讼程序。第二十四条评估改进机制。每年12月由XX专项管理领导小组组织开展年度评估，重点分析验收工作时效性、争议率等指标，形成改进报告。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。各级领导需在月度工作会议中布置验收工作重点，重大工程验收需由公司主要负责人审定验收方案。第二十六条考核激励机制。验收工作成效纳入部门年度绩效指标，考核权重不低于10%，对验收优秀的团队给予专项奖励。第二十七条培训宣传机制。人力资源部每年5月组织全员验收合规培训，通过案例教学强化风险意识；工程管理部每月向全员推送验收知识要点。第二十八条信息化支撑。开发XX验收管理系统，实现验收流程电子化，功能包括：（一）验收计划自动推送；（二）验收记录实时归档；（三）风险预警智能提醒。第二十九条文化建设。通过内部刊物发布《XX验收合规手册》，在全员大会中签署《验收承诺书》，设立“合规之星”评选活动。第三十条报告制度。各项目部每月向工程管理部报送验收周报，内容包括：（一）当期验收进度；（二）存在问题及整改计划；（三）突发事件处置情况。第六章附则第三十一条本制