涉稳风险报告制度

涉稳风险报告制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于全面风险管控的指导意见制定，旨在规范公司涉稳风险识别、评估、处置与报告工作，提升风险防控能力，保障公司生产经营安全稳定，满足内部精细化管理需求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司战略决策、业务运营、项目管理、信息数据、安全生产等所有涉及社会稳定、员工权益、公共安全及合规经营的场景。第三条本制度下列术语含义：（一）“涉稳风险专项管理”指公司围绕社会稳定、公共安全、员工权益等关键领域，建立风险识别、评估、预警、处置、报告及持续改进的全流程管控机制。（二）“涉稳风险”指可能引发群体性事件、公共安全事件、重大舆情、劳资纠纷或严重合规问题，对公司声誉、运营及社会责任造成负面影响的潜在或现实威胁。（三）“涉稳合规”指公司所有经营活动及管理行为符合法律法规、政策要求及行业规范，同时满足员工合理诉求、公众安全期待及社会责任标准。第四条涉稳风险专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”原则：（一）全面覆盖：确保所有业务场景纳入风险管控范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级主体职责，实现风险防控责任闭环。（三）风险导向：优先管控高风险领域，动态调整资源配置。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司涉稳风险专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障及最终责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织落实、监督考核及应急指挥。第六条设立涉稳风险专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，各部门、下属单位负责人及专责人员组成。领导小组职能包括：（一）统筹协调：审议重大风险防控方案，协调跨部门协作。（二）决策审批：批准重大风险处置预案及应急响应措施。（三）监督评价：定期通报管理情况，考核责任落实情况。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（如综合管理部）：负责专项管理制度建设、风险识别统筹、监督考核、培训宣贯及数据统计分析。（二）专责部门（如法务合规部、安全管理部）：负责专项领域合规审核、流程优化、风险处置指导及专业支持。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险排查、员工诉求处理及应急预案执行。第八条基层执行岗职责：（一）履行岗位合规承诺，严格遵守业务操作规程。（二）主动识别并上报潜在风险，包括但不限于员工投诉、客户纠纷、安全隐患及舆情苗头。（三）配合完成风险处置及调查工作，提供真实完整信息。第三章专项管理重点内容与要求第九条业务决策风险管控：（一）合规标准：重大投资、并购、合作等决策需开展涉稳风险评估，形成书面报告。（二）禁止行为：严禁盲目扩张引发债务风险，严禁损害员工切身利益作出决策。（三）重点防控：关注决策执行中的利益分配、政策合规性及社会舆情反应。第十条员工权益风险管控：（一）合规标准：依法保障工资福利、工时休息、职业健康及民主参与权。建立员工诉求快速响应机制。（二）禁止行为：严禁拖欠克扣工资、强制加班、违规解雇及歧视性管理。（三）重点防控：定期开展员工满意度调查，及时化解劳资矛盾，完善工会组织功能。第十一条安全生产风险管控：（一）合规标准：落实安全生产主体责任，开展定期隐患排查，确保设施设备符合安全标准。（二）禁止行为：严禁违规操作、隐瞒事故隐患，严禁擅自处置危化品。（三）重点防控：强化高风险作业管理，完善应急预案并定期演练。第十二条网络舆情风险管控：（一）合规标准：规范对外发布信息，建立舆情监测机制，及时回应社会关切。（二）禁止行为：严禁散布虚假信息、恶意诋毁竞争对手，严禁泄露商业秘密。（三）重点防控：加强新媒体平台管控，完善负面舆情处置流程。第十三条数据安全风险管控：（一）合规标准：落实数据分类分级保护要求，规范数据采集、存储、使用及销毁。（二）禁止行为：严禁非法采集个人隐私，严禁擅自共享涉密数据。（三）重点防控：强化数据访问权限管控，定期开展数据安全审计。第十四条合作伙伴风险管控：（一）合规标准：严格供应商、代理商尽职调查，审查其社会责任、合规记录及稳定情况。（二）禁止行为：严禁与存在重大违法记录或劳资纠纷的企业合作。（三）重点防控：建立合作伙伴风险评估模型，动态调整合作策略。第十五条重大项目风险管控：（一）合规标准：重大项目建设需同步开展社会风险评估，确保环境、社会、安全合规。（二）禁止行为：严禁未批先建、破坏生态环境，严禁引发群众性矛盾。（三）重点防控：加强施工期社会沟通，及时解决群众合理诉求。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年汇总法规政策变化及业务调整情况，提出制度修订建议。（二）公司每两年组织一次全面评估，必要时启动修订程序，确保制度适用性。第十七条风险识别预警机制：（一）各部门每月开展风险自查，专责部门每季度组织交叉检查。（二）建立风险分级标准（一般/重大/特别重大），对重大风险发布预警通知。第十八条合规审查机制：（一）将涉稳合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点。（二）明确“未经审查不得实施”原则，审查结果作为决策依据。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由专责部门指导协同处置。（二）特别重大风险启动公司级应急响应，制定处置方案并报领导小组批准。第二十条责任追究机制：（一）违规情形包括未按规定排查风险、处置不力、信息瞒报等，依据情节轻重处罚。（二）处罚标准与绩效考核、纪律处分挂钩，涉嫌违法的移交司法机关。第二十一条评估改进机制：（一）每年开展管理有效性评估，形成分析报告。（二）针对薄弱环节优化流程，完善技术工具及培训方案。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导签署责任书，明确“一岗双责”要求。（二）牵头部门每季度向领导小组汇报进展，确保责任落实。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%。（二）对表现突出的集体和个人予以表彰，不合格的约谈整改。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层每半年接受合规履职培训，考核合格后方可决策。（二）一线员工每月开展操作规范培训，通过考核后方可上岗。第二十五条信息化支撑：（一）开发涉稳风险管理系统，实现流程自动化、风险实时监控。（二）建立知识库，收录典型案例及处置方案，提升处置效率。第二十六条文化建设：（一）发布《涉稳风险合规手册》，明确行为规范及举报途径。（二）组织全员签署合规承诺书，营造“人人有责”氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件每月汇总上报，重大