港澳台联考综合评价招生制度

港澳台联考综合评价招生制度第一章总则第一条本制度依据国家相关法律法规、行业规范及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导原则，结合企业内部管理需求，旨在建立健全港澳台联考综合评价招生专项管理体系，规范招生管理流程，防控招生过程中的各类风险，确保招生工作的公平、公正、公开。同时，通过明确各层级管理职责、优化业务流程、强化风险防控，提升招生管理效能，维护企业及社会声誉，促进招生工作的可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖港澳台联考综合评价招生工作的全流程管理，包括招生计划制定、宣传推介、报名资格审核、考试组织、成绩评定、录取公示、学生信息管理等环节。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指企业针对港澳台联考综合评价招生工作制定的一系列管理制度、流程规范及风险防控措施，旨在实现招生管理工作的标准化、规范化和精细化。（二）“XX风险”指在港澳台联考综合考务管理过程中可能出现的各类风险，包括但不限于信息泄露风险、考试舞弊风险、录取违规风险、舆情风险等。（三）“XX合规”指招生管理工作符合国家法律法规、行业准则及企业内部管理制度的要求，确保招生过程的合法性、规范性和公正性。第四条港澳台联考综合评价招生专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：招生管理全过程纳入制度管控范围，不留管理空白。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责，确保责任落实到位。（三）风险导向：聚焦关键风险点，强化风险识别、评估与处置，优先防控重大风险。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位港澳台联考综合评价招生专项管理工作的第一责任人，对招生工作的总体质量和风险防控负全面领导责任；分管领导为直接责任人，负责招生专项管理的日常监督、协调与决策，确保各项管理要求落到实处。第六条设立港澳台联考综合评价招生专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调招生管理工作，研究决策重大事项，审批关键管理方案，监督考核工作成效，确保招生工作有序开展。第七条领导小组主要职责包括：（一）统筹协调招生管理工作，制定招生专项管理制度及实施细则。（二）审议招生计划、方案及重大突发事件处置方案，做出决策审批。（三）监督考核各部门、各单位招生管理工作成效，评估风险防控情况。（四）定期召开会议，分析研判招生管理形势，优化管理措施。第八条明确三类主体职责：（一）牵头部门：由招生工作管理部门担任牵头部门，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等，确保制度有效落地。（二）专责部门：由纪检监察部门、法律合规部门、信息技术部门等担任专责部门，负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置、技术支持等。（三）业务部门/下属单位：由各招生相关单位及部门负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，确保招生工作符合制度规范。第九条牵头部门职责细化：（一）制定、修订招生专项管理制度，报领导小组审批后实施。（二）组织开展招生管理风险排查，评估风险等级，制定防控措施。（三）监督考核各部门、各单位招生管理工作成效，提出改进建议。（四）组织开展招生管理培训，提升全员合规意识与管理能力。第十条专责部门职责细化：（一）法律合规部门：审核招生管理制度、合同协议的合法性，提供法律咨询，监督合规操作。（二）纪检监察部门：监督招生过程是否存在违规违纪行为，查处违规事件，维护招生公平公正。（三）信息技术部门：保障招生信息系统稳定运行，落实数据安全防护措施，防止信息泄露。第十一条业务部门/下属单位职责细化：（一）落实领导小组及牵头部门的各项管理要求，细化本领域管理流程。（二）开展日常风险防控，及时识别、上报风险隐患，落实整改措施。（三）加强招生宣传与政策解读，确保考生充分了解招生规则，维护招生秩序。第十二条基层执行岗合规操作责任：（一）严格执行招生管理制度，按规定流程开展工作，不得擅自变更制度要求。（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任，确保操作合规。（三）发现风险隐患或违规行为，及时上报，不得隐瞒或拖延。第三章专项管理重点内容与要求第十三条招生计划制定：招生计划需经领导小组审议通过，明确招生规模、专业设置、录取规则等，确保计划科学合理。严禁擅自调整计划，不得存在歧视性条款。第十四条宣传推介管理：招生宣传材料需经法律合规部门审核，确保内容真实、准确、合法，不得夸大宣传或误导考生。宣传渠道需符合相关规定，严禁违规发布广告。第十五条报名资格审核：严格执行报名资格审核标准，确保审核结果准确无误，防止资格造假或舞弊行为。对审核结果存在异议的，需建立复核机制，确保公平公正。第十六条考试组织管理：考试流程需符合相关规定，确保考试环境安全、公平，防止作弊行为。考试过程需全程录像，并设置监考机制，确保考试纪律。第十七条成绩评定管理：成绩评定需严格按标准执行，确保评定结果客观公正，防止人为干预或分数错漏。评定结果需公示，接受社会监督。第十八条录取公示管理：录取结果需经领导小组审批，并在规定时间内向社会公示，公示期不少于XX日，接受社会监督。公示期间不得擅自修改录取结果。第十九条学生信息管理：考生信息需严格保密，不得泄露或滥用，确保信息安全。信息变更需经考生本人确认，并留痕存档。第二十条风险防控管理：针对招生过程中的各类风险，需制定专项防控措施，包括但不限于信息泄露防控、考试舞弊防控、录取违规防控等，确保风险得到有效控制。第四章专项管理运行机制第二十一条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业准则及业务变化，及时修订专项管理制度，确保制度适用性。每年至少开展一次制度评估，优化制度漏洞。第二十二条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，评估风险等级，发布预警通知，并制定应急预案，确保风险得到及时处置。第二十三条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”原则，确保业务合规。第二十四条风险应对机制：分级处置一般/重大风险事件，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险得到有效控制。一般风险由业务部门/下属单位处置，重大风险由领导小组统筹处置。第二十五条责任追究机制：界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，确保违规行为得到严肃处理。对造成重大后果的，依法追究相关责任。第二十六条评估改进机制：定期对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，提升管理效能。评估结果需向领导小组报告，并作为制度改进的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十七条组织保障：明确各层级领导对专项管理的推进责任，建立责任清单，确保管理要求落实到位。第二十八条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，激发全员参与合规管理的积极性。第二十九条培训宣传机制：分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，提升全员合规意识与管理能力。第三十条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率，确保数据安全。第三十一条文化建设：发布专项合规手册、签订合规承诺书，营造全员合规氛围，推动合规理念深入人心。第三十二条报告制度：明确风险事件、年度