源头治超上报制度

源头治超上报制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国公路法》《道路运输车辆超限超载治理规定》等相关法律法规，结合《X集团关于强化安全生产风险管控的意见》及公司内部风险防控实际需求制定。旨在通过源头治理超限超载问题，规范业务操作流程，防范重大安全风险，确保公司运营合规、高效、可持续。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖业务覆盖的运输管理、车辆维保、货物装卸、物流调度等全流程场景。任何部门、单位及个人均需严格遵守本制度规定，落实源头治超主体责任。第三条本制度下列术语定义如下：（一）源头治超专项管理：指公司通过制度约束、技术监控、责任落实等手段，在货物装载、车辆出场等关键环节预防超限超载行为的管理活动。（二）XX专项风险：指因车辆超限超载导致的桥梁损毁、道路坍塌、交通事故、行政处罚等风险事件。（三）XX合规：指公司业务操作符合国家法律法规及内部管理制度要求，不存在违规装载、无资质运营等行为。第四条源头治超专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：所有业务场景均纳入治超管理范围，不留监管死角；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的治超职责，实行责任倒查；（三）风险导向：聚焦重点环节和关键风险，优先管控重大隐患；（四）持续改进：定期评估治超效果，动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对源头治超专项管理负总责，直接负责统筹决策、资源配置、重大风险处置；分管领导承担直接责任，负责具体制度的制定、执行监督及考核奖惩。第六条设立源头治超专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括总部各相关部门负责人及下属单位代表。领导小组统筹协调治超工作，审批重大风险处置方案，定期听取工作汇报。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议公司治超管理制度及年度工作计划；（二）协调解决跨部门、跨单位的治超管理难题；（三）监督重大风险事件的处置效果及整改落实；（四）对公司治超工作成效进行年度评价。第八条牵头部门（如运输安全管理部）负责：（一）牵头制定、修订治超管理制度及操作细则；（二）组织专项风险排查，建立风险清单；（三）开展治超培训及考核，提升全员合规意识；（四）汇总分析治超数据，定期向领导小组汇报。第九条专责部门（如合规法务部、技术保障部）职责包括：（一）合规法务部负责审核治超制度的合法性，审核超限超载处罚的合规性；（二）技术保障部负责研发或引进治超监控技术，保障设备稳定运行；（三）联合牵头部门开展专项检查，对违规行为提出处置建议。第十条业务部门及下属单位职责包括：（一）运输部门负责落实装载前的重量复核，严格执行“一车一单”制度；（二）物流部门负责优化运输路径，避免车辆疲劳装载；（三）下属单位须建立治超自查机制，每月报送自查报告。第十一条基层执行岗（如装载工、调度员）须履行：（一）签订岗位合规承诺书，明确超限超载的违规后果；（二）发现装载异常时，立即停止作业并上报；（三）协助监管部门开展突击检查及取证工作。第三章专项管理重点内容与要求第十二条货物装载环节管理：（一）合规标准：货物装载前必须核对运输单据，使用经校准的衡器进行称重，单证信息与实际重量一致；（二）禁止行为：严禁超载装货、伪造磅单、擅自变更装载方案；（三）风险防控：重点监控易超限货物（如建材、化工品），实行装载前预警。第十三条车辆出场管理：（一）合规标准：车辆出场前必须经内部复核，重量复核结果与单证核对无误；（二）禁止行为：严禁未经复核擅自放行、虚报空车重量；（三）风险防控：在主要出场口安装动态称重设备，实现无感监控。第十四条记录管理：（一）合规标准：建立电子化治超台账，记录装载、复核、出场等全流程信息，保存期限不少于三年；（二）禁止行为：严禁篡改记录、伪造台账；（三）风险防控：定期开展数据比对，对异常记录进行溯源排查。第十五条跨区域运输管理：（一）合规标准：向运输目的地监管部门备案运输方案，遵守当地治超要求；（二）禁止行为：严禁规避监管，将超限车辆转移至管理薄弱区域；（三）风险防控：建立跨区域信息共享机制，实时通报超限案件。第十六条人员资质管理：（一）合规标准：装载工必须持证上岗，每季度接受一次治超专题培训；（二）禁止行为：无证操作、培训不合格上岗；（三）风险防控：建立人员技能档案，对不合格人员实施轮岗或淘汰。第十七条设备维护管理：（一）合规标准：衡器、动态称重设备须按期校准，维护记录完整；（二）禁止行为：设备未检使用、校准证书过期；（三）风险防控：建立设备维保责任制，故障停机期间禁止装载作业。第十八条供应商准入管理：（一）合规标准：供应商须通过治超资质审核，签订《治超责任协议》；（二）禁止行为：向无资质供应商采购装载设备、托运超限货物；（三）风险防控：定期复核供应商资质，对违规行为取消合作。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年评估制度适用性，根据法规变化、业务调整提出修订建议；（二）重大修订需经领导小组审议，并组织全员培训。第二十条风险识别预警机制：（一）每季度开展治超风险排查，重点关注装载率超高的线路、供应商；（二）对重大风险（如连续三车超限）发布预警通知，要求限期整改。第二十一条合规审查机制：（一）将治超审查嵌入业务流程，如装载前需经复核岗签字；（二）未经合规审查的运输方案一律不得实施，违者追究相关责任。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）突发超限事件须在两小时内上报，同时采取拦截、整改措施；（三）建立跨部门应急小组，明确处置流程、责任分工。第二十三条责任追究机制：（一）违规装载导致事故的，按损失金额的5%-10%处以内部罚款；（二）屡次违规的，对直接责任人降级或解除劳动合同；（三）处罚结果与绩效考核、评优评先挂钩。第二十四条评估改进机制：（一）每年6月、12月开展治超工作评估，重点考核超限率、整改率；（二）评估结果用于优化制度设计，如完善称重设备布局、调整培训方案。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导须在月度会议上布置治超工作，重大问题纳入办公会议程；（二）设立专项经费，保障设备购置、维护及宣传投入。第二十六条考核激励机制：（一）将治超指标纳入部门KPI，超限率超标扣减绩效；（二）对治超标杆单位给予奖金奖励，优秀案例在内部推广。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层须参加治超专题培训，考核合格后方可履职；（二）一线员工每月接受一次实操培训，重点讲解违规后果。第二十八条信息化支撑：（一）开发治超管理平台，实现称重数据自动上传、风险实时预警；（二）利用大数据分析超限规律，精准投放监管资源。第二十九条文化建设：（一）发布《治超合规手册》，人手一册，纳入新员工培训内容；（二）每半年开展一次合规承诺活动，全体员工签字背书。第三十条报告制度：（一）每月5日前上报治超工作月报，包括超限事件、整改措施；（二）每年1