2026年证券从业资格考试知识测试题库

2026年证券从业资格考试知识测试题库单选题（共10题，每题1分）1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模控制标准为（）。A.不超过净资本的80%B.不超过净资本的100%C.不超过净资本的两倍D.不超过净资本的150%2.某投资者通过融资融券交易，其信用账户担保物为市值10万元的股票，融资余额为5万元，则其维持担保比例不得低于（）。A.150%B.140%C.130%D.120%3.上海证券交易所科创板股票的涨跌幅限制为（）。A.5%B.10%C.20%D.30%4.《上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司发生可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事件，应当在事件发生之日起（）日内及时披露。A.1B.2C.3D.55.QFII在人民币合格境外机构投资者（RQFII）制度下，其投资额度调整需要（）。A.中国证监会审批B.中国人民银行审批C.国家外汇管理局审批D.中国证监会与中国人民银行共同审批6.深圳证券交易所的创业板股票，其退市整理期交易时间为（）。A.15个交易日B.30个交易日C.25个交易日D.20个交易日7.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当实行（）。A.严格分离管理B.交叉管理C.统一管理D.分散管理8.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司对客户的信用额度，不得低于其（）。A.信用账户担保物价值的80%B.信用账户担保物价值的100%C.信用账户担保物价值的150%D.信用账户担保物价值的200%9.香港交易所的GEM板（前称创业板）股票的市值要求为（）。A.5亿港元B.10亿港元C.15亿港元D.20亿港元10.某上市公司收购其控股股东的资产，根据《上市公司收购管理办法》，该交易需要（）。A.获得中国证监会审批B.获得证券交易所审批C.获得股东大会特别批准D.获得控股股东同意多选题（共5题，每题2分）1.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制体系应当包括（）。A.风险管理B.流程管理C.信息披露管理D.资产管理2.《关于进一步规范股票市场融资融券业务的通知》规定，证券公司开展融资融券业务，应当（）。A.建立健全的风险管理制度B.对客户进行充分的风险揭示C.设置专门的信用风险管理部门D.定期进行压力测试3.上海证券交易所的科创板股票，其发行定价方式包括（）。A.首次公开招股定价B.增发定价C.配股定价D.权益配售定价4.《境外机构投资者投资中国证券市场管理办法》规定，QFII投资额度调整需要（）。A.中国证监会审批B.中国人民银行审批C.国家外汇管理局审批D.交易所备案5.深圳证券交易所的创业板股票，其退市条件包括（）。A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值B.连续两个会计年度净利润为负值C.最近一个会计年度期末净资产为负值D.股东权益低于实收资本50%判断题（共10题，每题1分）1.证券公司从事资产管理业务，其管理人应当具备相应的资质和经验。（）2.融资融券交易的维持担保比例不得低于150%。（）3.科创板股票的涨跌幅限制为20%。（）4.RQFII投资额度调整需要中国证监会审批。（）5.创业板股票的退市整理期交易时间为15个交易日。（）6.证券公司从事自营业务，其自营规模不得超过净资本的100%。（）7.GEM板股票的市值要求为10亿港元。（）8.上市公司收购其控股股东的资产，需要获得股东大会特别批准。（）9.证券公司内部控制体系应当包括风险管理、流程管理和信息披露管理。（）10.QFII投资额度调整需要国家外汇管理局审批。（）答案与解析单选题答案与解析1.A解析：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过净资本的80%。2.A解析：《证券公司融资融券业务管理办法》规定，维持担保比例不得低于150%。3.C解析：上海证券交易所科创板股票的涨跌幅限制为20%。4.C解析：《上市公司信息披露管理办法》规定，重大事件应当在事件发生之日起3日内及时披露。5.C解析：RQFII投资额度调整需要国家外汇管理局审批。6.B解析：深圳证券交易所创业板股票的退市整理期交易时间为30个交易日。7.A解析：证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当实行严格分离管理。8.A解析：《证券公司融资融券业务管理办法》规定，信用额度不得低于信用账户担保物价值的80%。9.B解析：香港交易所GEM板股票的市值要求为10亿港元。10.C解析：《上市公司收购管理办法》规定，收购控股股东资产需要获得股东大会特别批准。多选题答案与解析1.ABC解析：《证券公司内部控制指引》规定，内部控制体系应当包括风险管理、流程管理和信息披露管理。2.ABC解析：《关于进一步规范股票市场融资融券业务的通知》规定，证券公司开展融资融券业务，应当建立健全风险管理制度、对客户进行充分的风险揭示和设置专门的信用风险管理部门。3.ABCD解析：科创板股票的发行定价方式包括首次公开招股定价、增发定价、配股定价和权益配售定价。4.AC解析：QFII投资额度调整需要中国证监会和国家外汇管理局审批。5.ABCD解析：创业板股票的退市条件包括最近一个会计年度经审计的净利润为负值、连续两个会计年度净利润为负值、最近一个会计年度期末净资产为负值和股东权益低于实收资本50%。判断题答案与解析1.正确解析：证券公司从事资产管理业务，其管理人应当具备相应的资质和经验。2.正确解析：融资融券交易的维持担保比例不得低于150%。3.正确解析：科创板股票的涨跌幅限制为20%。4.正确解析：RQFII投资额度调整需要中国证监会审批。5.正确解析：创业板股票的退市整理期交易时间为15个交易日。6.正确解析：证券公司从事自营业务，其自营规模不得超过净资本的100%。7.正确解析：GEM板股票的市值要求为10亿港元。8.正确解析