企业信息安全风险评估工具表

企业信息安全风险评估工具表：适用场景与价值定位在企业信息化建设快速发展的背景下，信息安全风险已成为影响业务连续性和数据资产安全的核心因素。本工具表适用于以下场景：新业务系统上线前的安全基线评估、年度信息安全合规性审计、重大安全事件后的根源分析、并购重组中的资产安全尽职调查等。通过系统化的风险评估，可帮助企业全面识别潜在威胁、量化风险等级、制定针对性处置策略，为资源分配和决策提供科学依据，避免因安全漏洞导致的业务中断、数据泄露或法律合规风险。系统化评估流程指南一、评估准备：明确目标与边界组建评估团队：由信息安全负责人牵头，成员需包括IT运维人员、业务部门代表（如经理）、法务合规专员（如专员），必要时可邀请外部安全专家参与。界定评估范围：明确评估的业务系统（如OA系统、客户管理系统）、物理区域（如数据中心、办公机房）、数据类型（如客户隐私数据、财务数据）及时间周期。准备参考资料：收集企业现有安全制度、资产清单、历史安全事件记录、相关法规标准（如《网络安全法》《GB/T22239-2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）等。二、资产梳理与分类：识别核心保护对象编制资产清单：根据评估范围，梳理企业所有信息资产，包括：硬件资产：服务器、网络设备、终端电脑、移动存储设备等；软件资产：操作系统、业务应用系统、数据库、中间件等；数据资产：业务数据、客户信息、财务报表、知识产权等；人员资产：关键岗位人员、第三方运维人员等；服务资产：云服务、API接口、外包服务等。资产分级分类：根据资产重要性（如核心业务资产、重要支撑资产、一般辅助资产）及敏感程度（如公开、内部、秘密、机密），标注资产等级（如A类、B类、C类）。三、威胁识别与分类：分析潜在风险来源威胁来源梳理：从外部环境和内部环境两个维度识别威胁，包括：外部威胁：黑客攻击（如勒索病毒、SQL注入）、供应链风险（如第三方组件漏洞）、自然灾害（如火灾、洪水）、社会工程学（如钓鱼邮件）；内部威胁：员工误操作（如误删数据）、权限滥用（如越权访问）、恶意行为（如数据窃取）、安全意识不足（如弱密码使用）。威胁描述规范：对每个威胁明确具体表现形式（如“黑客通过未修复的漏洞入侵服务器”）、触发条件（如“系统补丁未更新超过30天”）及历史发生频率（如“近1年发生2次类似事件”）。四、脆弱性排查：识别防护短板技术脆弱性检查：系统层面：操作系统补丁版本、应用系统漏洞（使用漏洞扫描工具检测）、网络架构（如防火墙策略配置、访问控制列表）；数据层面：数据加密状态（如传输加密、存储加密）、备份恢复机制（如备份频率、恢复演练记录）；设备层面：物理设备防护（如门禁系统、监控覆盖）、终端安全（如防病毒软件安装情况）。管理脆弱性检查：制度层面：安全策略是否完善（如《权限管理制度》《应急响应预案》）、制度执行是否到位（如定期审计记录）；人员层面：安全培训覆盖率（如年度培训次数）、岗位权限分离情况（如开发与运维权限分离）；流程层面：变更管理流程（如系统上线前安全评估）、事件响应流程（如事件上报时效性）。五、风险分析与计算：量化风险等级确定可能性等级：根据威胁发生频率和现有控制措施有效性，将可能性划分为三级：高（威胁频繁发生，现有控制措施无法有效防护）；中（威胁偶尔发生，现有控制措施部分有效）；低（威胁极少发生，现有控制措施基本有效）。确定影响程度等级：根据资产受损对业务的影响范围和严重程度，将影响程度划分为三级：高（导致核心业务中断、重要数据泄露，造成重大经济损失或声誉影响）；中（导致部分业务功能异常、一般数据泄露，造成一定经济损失）；低（对业务运行无显著影响，仅造成轻微资源浪费）。计算风险等级：采用“可能性×影响程度”矩阵法确定风险等级：高可能性×高影响程度=高风险；高可能性×中影响程度=中风险；中可能性×高影响程度=中风险；低可能性×低影响程度=低风险。六、风险处置策略：制定针对性措施根据风险等级制定处置方案，优先处理高风险项：高风险：立即采取规避或降低措施（如漏洞紧急修复、访问权限收紧），明确处置责任人（如运维主管）和完成时限（如24小时内）；中风险：制定计划降低风险（如补丁计划、安全培训），明确阶段目标和时间节点；低风险：持续监控，暂不投入资源，定期复评。七、报告编制与输出：形成评估结论报告内容：包括评估背景与范围、资产清单、威胁与脆弱性分析、风险评估结果（风险等级清单）、处置建议、责任分工及时限计划；评审与发布：组织业务部门、管理层对报告进行评审，根据反馈调整内容，最终形成正式评估报告，分发至各责任部门并归档。风险评估记录表模板序号资产名称资产类型所属部门责任人威胁类型威胁描述脆弱性点现有控制措施可能性影响程度风险等级处置优先级处置建议状态备注1客户数据库数据资产销售部*经理黑客攻击SQL注入导致数据泄露数据库未做访问控制定期备份、防火墙拦截高高高立即处理限制数据库访问IP，启用WAF处理中3天内完成2OA系统软件资产行政部*专员员工误操作误删重要文件未开启文件操作审计文件定期备份中中中计划处理上线文件操作审计系统未处理下月启动3服务器机房硬件资产IT部*主管自然灾害雷击导致设备损坏无防雷接地装置UPS供电、温湿度监控低高中计划处理安装防雷设施，增加备用电源未处理季度预算关键实施要点与风险规避跨部门协作保证全面性：评估需覆盖业务、技术、管理全流程，避免IT部门“单打独斗”，需邀请业务部门参与资产识别和影响程度评估，保证风险分析贴合实际业务场景。资产动态管理：企业资产（如新系统上线、人员变动）需及时更新至资产清单，保证评估范围与实际状态一致，避免遗漏关键资产。威胁与脆弱性对应：每个脆弱性需明确对应的威胁（如“弱密码”对应“账户被盗用”），避免风险分析脱节，保证处置措施有针对性。风险等级客观判断：避免主观臆断，需结合历史数据（如威胁发生频率）、行业案例（如同类企业安全事件）及业务影响量化标准（如业务中断时长对应的经济损失）综合判定。避免过度依赖工具：漏洞扫描工具可辅助识