采购后评估制度

采购后评估制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国采购法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于供应链风险防控的指导意见制定，旨在规范公司采购活动全流程管理，防控采购领域专项风险，提升采购资源使用效益，确保采购行为符合国家法律法规及公司内部管理规定。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖所有采购业务场景，包括但不限于原材料采购、技术服务采购、工程建设采购、咨询服务采购等。任何涉及采购行为的部门及人员均须严格遵照执行。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指针对采购活动中的供应商准入、招标投标、合同履约、价格审核、验收结算等关键环节实施的全流程风险管控体系。（二）“XX风险”指在采购活动中可能引发经济损失、法律纠纷、声誉损害或合规问题的潜在威胁，包括供应商资质风险、价格波动风险、合同违约风险、廉洁风险等。（三）“XX合规”指采购行为严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保采购过程的合法性、公平性、透明性。第四条XX专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”原则，即：覆盖所有采购业务类型与环节，明确各级管理主体职责，重点防控重大风险，通过动态评估优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障、监督考核等最终责任；分管领导作为直接责任人，负责组织制度实施、风险处置、考核落实等工作。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，财务部、审计部、法务部、采购部等相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督考核专项成效。第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：（一）审议XX专项管理制度及重大调整方案；（二）统筹组织专项风险排查与应对；（三）监督考核各部门专项管理成效；（四）协调解决跨部门管理难题。第八条牵头部门为采购部，职责包括：（一）负责XX专项管理制度建设与修订；（二）组织供应商尽职调查、招标文件审核等关键环节管控；（三）开展采购风险识别与预警，制定风险应对方案；（四）统筹专项培训与宣贯工作。第九条专责部门为法务部与审计部，职责包括：（一）法务部负责采购合同审核、合规性评估、法律风险处置；（二）审计部负责采购活动全流程审计，监督制度执行情况。第十条业务部门/下属单位职责包括：（一）落实XX专项管理制度要求，开展本领域风险防控；（二）按需组织采购需求提报，配合完成供应商资质审查；（三）执行合同履约监督，及时反馈异常情况。第十一条基层执行岗责任包括：（一）遵守采购操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报采购风险事件；（三）配合完成采购资料归档与审计核查。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商准入管理。（一）业务操作合规标准：建立供应商名录，对供应商资质、业绩、信誉进行多维度评估，实行动态管理；（二）禁止性行为：严禁与利益相关方违规合作，杜绝“小圈子”选商、围标串标等行为；（三）重点防控点：防范资质造假、商业贿赂等风险。第十三条招标投标管理。（一）合规标准：公开招标需符合法定程序，邀请招标需明确合理理由，竞争性谈判需采用综合评分法；（二）禁止行为：严禁指定中标单位、泄露评标信息、违规干预评标结果；（三）风险防控：重点防范评标专家失职、技术参数设置不公等风险。第十四条合同签订管理。（一）合规标准：采用公司标准合同模板，明确采购需求、价格条款、违约责任等核心要素；（二）禁止行为：严禁签订权责不清、显失公平的合同；（三）风险防控：重点防范合同条款遗漏、法律效力争议等风险。第十五条价格审核管理。（一）合规标准：采用市场询价、比价法等，确保采购价格合理性；（二）禁止行为：严禁超预算采购、利益输送型定价；（三）风险防控：重点防范价格信息不对称、成本虚高问题。第十六条履约验收管理。（一）合规标准：依据合同约定开展验收，第三方采购需联合技术部门；（二）禁止行为：严禁“走过场”验收、虚假验收；（三）风险防控：重点防范产品/服务质量缺陷、验收标准模糊等风险。第十七条支付结算管理。（一）合规标准：按合同约定支付货款，发票与验收单据严格核对；（二）禁止行为：严禁无合同支付、虚假发票结算；（三）风险防控：重点防范资金挪用、税务合规风险。第十八条异常处置管理。（一）合规标准：建立采购异常上报机制，明确问题升级路径；（二）禁止行为：严禁隐瞒采购问题、拖延上报；（三）风险防控：重点防范采购重大事件发酵。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。根据法律法规变化、业务发展需求，每年至少评估1次制度有效性，修订完善相关条款。第二十条风险识别预警机制。（一）定期排查：采购部每季度组织全流程风险排查；（二）分级评估：按风险等级（一般/重大）制定应对预案；（三）预警发布：重大风险需在3日内发布专项通知。第二十一条合规审查机制。（一）嵌入节点：将合规审查嵌入需求提报、招标评审、合同签订等关键环节；（二）审查要求：未经合规审查的采购事项一律不得实施；（三）审查标准：以制度清单为依据，采用“一表核对”方式。第二十二条风险应对机制。（一）一般风险：由业务部门自行处置，采购部备案；（二）重大风险：启动应急预案，领导小组统筹处置；（三）上报要求：重大风险事件需在24小时内上报至领导小组。第二十三条责任追究机制。（一）违规情形：明确违规选商、合同泄露、收受回扣等12类禁止行为；（二）处罚标准：根据问题性质、后果严重程度，采取警告、降级、解聘等处分；（三）联动考核：将违规情况纳入部门年度考核，与绩效挂钩。第二十四条评估改进机制。（一）评估周期：每半年对XX专项管理有效性开展1次评估；（二）评估内容：检查制度执行率、风险处置效率、员工培训覆盖率；（三）优化路径：针对薄弱环节制定改进措施，3个月内完成整改。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。（一）各级领导需在季度工作会议中部署XX专项管理任务；（二）采购部设立专项管理办公室，负责日常协调。第二十六条考核激励机制。（一）考核内容：纳入部门年度目标责任书，权重不低于10%；（二）正向激励：评选XX专项管理标杆部门，给予资源倾斜；（三）反向激励：发生重大违规的部门取消评优资格。第二十七条培训宣传机制。（一）管理层培训：每半年开展合规履职培训，考核合格后方可参与采购决策；（二）一线培训：每月组织操作规范培训，采用案例教学方式；（三）宣传渠道：制作XX专项管理手册，张贴合规标语。第二十八条信息化支撑。（一）采购系统功能：实现供应商数据自动比对、合同电子签章、风险预警推送；（二）数据监控：定期导出采购行为分析报表，识别异常模式。第二十九条文化建设。（一）合规承诺：每年组织全员签订XX专项管理承诺书；（二）典型案例：每月发布XX专项管理警示案例；（三）文化氛围：设立“合规光荣”宣传栏，营造全员参与氛围。第三十条报告制度。（一）风险事件报告：重大风险需在2小时内提交《XX风险处置报告》；（二）年度管理报告：12月31日前完成年度管理情况总