重大决策请示报告制度

重大决策请示报告制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业法律法规及集团母公司关于风险防控、合规管理的相关规定，结合公司实际业务需求，旨在规范重大决策行为，防控决策风险，确保公司战略目标的稳健实现。制度制定的核心目的在于强化决策过程的风险识别与管控，优化业务流程，提升管理效能，防范重大风险事件的发生。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理的各类重大决策场景，包括但不限于战略规划、重大投资、资本运作、技术改造、组织架构调整、重大合同签订等涉及公司核心利益、资源配置及风险敞口的决策行为。第三条本制度中下列术语含义：（一）XX专项管理：指公司针对特定领域（如采购、财务、数据、安全等）的风险识别、管控措施、合规审查及持续改进的一体化管理体系。（二）XX风险：指公司在经营决策及业务活动中可能面临的财务风险、法律风险、操作风险、声誉风险等具有重大影响的事件。（三）XX合规：指公司决策行为及业务流程符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的要求，并主动防范合规风险。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有重大决策场景纳入专项管理范畴，无重大风险盲区。（二）责任到人：明确决策链各层级、各主体的管理责任，形成责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，实施差异化管控策略。（四）持续改进：动态优化管理机制，提升体系运行效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹决策风险防控全局；分管领导为直接责任人，负责具体组织、协调及监督落实。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各主要部门负责人及下属单位代表。领导小组职责包括：统筹XX专项管理工作的顶层设计，协调跨部门决策风险防控，审批重大风险应对方案，监督评价专项管理体系运行效果。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，负责日常管理事务，包括制度建设、风险识别、培训宣贯、信息汇总等。第八条牵头部门职责：（一）负责XX专项管理制度体系的编制、修订及解释；（二）组织开展专项风险识别与评估，形成风险清单及应对预案；（三）监督各部门及下属单位落实XX专项管理要求，定期考核；（四）向领导小组汇报管理情况，协调解决重大问题。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保决策流程符合制度要求；（二）优化XX专项管理流程，提升审查效率；（三）处置XX专项领域的风险事件，形成处置报告；（四）参与制度修订，提供业务层面的专业建议。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，开展本领域的风险防控；（二）执行XX专项领域的业务操作规范，确保决策行为的合规性；（三）定期排查风险隐患，及时上报异常情况；（四）配合牵头部门及专责部门的审查与考核。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作责任；（二）在XX专项管理场景中，严格执行业务操作规程；（三）主动上报发现的XX风险或违规行为，协助调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管理：（一）业务操作合规标准：实施供应商尽职调查，建立合格供应商名录；规范招标流程，确保过程公开透明；执行采购合同管理制度，落实履约验收。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送，严禁围标串标行为，严禁采购不合格产品或服务。（三）重点防控点：防范供应商资质造假、采购价格异常、合同违约等风险。第十三条财务领域管理：（一）业务操作合规标准：严格资金审批权限，规范资金支付流程；落实税务合规要求，确保发票管理规范；执行财务报告制度，保证信息披露真实准确。（二）禁止性行为：严禁违规拆借资金，严禁虚列支出套取资金，严禁税务违法行为。（三）重点防控点：防范资金挪用风险、税务处罚风险、财务造假风险。第十四条投资领域管理：（一）业务操作合规标准：开展投资可行性评估，明确投资决策流程；落实投资风险评估，制定风险缓释措施；执行投资后评价，优化投资决策。（二）禁止性行为：严禁违规举债投资，严禁投资高风险领域，严禁未经评估擅自决策。（三）重点防控点：防范投资决策失误、投资回报不及预期、投资标的风险。第十五条数据领域管理：（一）业务操作合规标准：落实数据分类分级管理，规范数据采集与使用；加强数据安全防护，确保数据传输存储安全；执行数据合规审查，防止数据滥用。（二）禁止性行为：严禁非法采集个人信息，严禁数据泄露或篡改，严禁未经授权的数据共享。（三）重点防控点：防范数据泄露风险、数据合规处罚风险、数据安全事件。第十六条安全领域管理：（一）业务操作合规标准：开展安全风险排查，落实隐患整改责任；执行安全操作规程，确保生产或服务过程安全；制定应急预案，提升应急处置能力。（二）禁止性行为：严禁违规操作高危设备，严禁忽视安全培训要求，严禁未整改隐患继续作业。（三）重点防控点：防范安全事故发生、安全合规处罚、安全管理体系失效。第十七条人力资源领域管理：（一）业务操作合规标准：规范招聘流程，确保招聘公平公正；落实薪酬福利制度，保障员工权益；执行员工退出管理，防范劳动争议。（二）禁止性行为：严禁招聘歧视，严禁违规调薪调岗，严禁强制离职。（三）重点防控点：防范招聘合规风险、薪酬合规风险、劳动争议风险。第十八条合同领域管理：（一）业务操作合规标准：规范合同起草与审核，确保合同条款合法有效；落实合同履行监督，防范合同违约风险；执行合同归档管理，确保合同可追溯。（二）禁止性行为：严禁签订显失公平的合同，严禁违反合同法规定，严禁未经授权签订重大合同。（三）重点防控点：防范合同欺诈风险、合同履行争议、合同法律风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门每季度评估XX专项管理制度的适用性，根据法规变化、业务调整及时修订制度，经领导小组审议后发布实施。第二十条风险识别预警机制：牵头部门每年组织专项风险排查，对识别的风险进行分级评估，发布预警通知，明确管控要求。第二十一条合规审查机制：将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，确保决策行为的合规性。第二十二条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十三条责任追究机制：界定违规情形及处罚标准，对违规行为实施绩效扣减、纪律处分等，涉嫌违法的移交司法机关处理。第二十四条评估改进机制：领导小组每年组织对XX专项管理体系有效性进行评估，形成评估报告，优化流程漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司各级领导对XX专项管理负推进责任，定期研究管理问题，保障制度有效落实。第二十六条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的予以奖励，对履职不力的予以问责。第二十七条培训宣传机制：分层级开展XX专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，提升全员合规意识。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现XX专项管理流程自动化，实时监控风险指标，提升管理效率。第二十九条文化建设：发布XX专项合规手册，签