重大行政决策公众参与制度

重大行政决策公众参与制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于重大行政决策管理的指导意见，以及公司为防控专项管理风险、规范业务流程、提升治理水平的内部需求，制定本制度。制度的实施旨在明确重大行政决策公众参与的程序、职责与要求，确保决策的科学性、民主性及合规性，防范决策风险，促进公司可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司层面及下属单位涉及重大资产处置、业务外包、产品定价、重大投资、组织架构调整等决策事项的公众参与环节。公众参与的范围包括但不限于政策制定、项目审批、标准修订等事项，需根据事项性质确定参与主体、参与方式及参与程度。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司围绕特定业务领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性风险防控与合规管理活动，包括制度体系建设、风险识别、审查处置、监督考核等全流程管理。（二）“XX风险”是指公司在运营管理中可能存在的法律、财务、安全、声誉等风险，需通过专项管理措施进行识别、评估与控制。（三）“XX合规”是指公司决策行为、业务操作及管理活动符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度要求的状态，需通过公众参与机制确保决策的透明度与合理性。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：公众参与机制应覆盖所有重大行政决策事项，确保决策过程的科学性与民主性。（二）责任到人：明确决策层、管理组织、业务部门及执行岗位的公众参与职责，确保责任落实。（三）风险导向：聚焦重大风险防控，通过公众参与优化决策方案，降低决策失误率。（四）持续改进：根据业务发展、法规变化及公众反馈，动态优化参与机制，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司重大行政决策公众参与工作负总责，领导决策层统筹协调参与机制的实施；分管领导作为直接责任人，负责具体组织推动、监督考核与资源保障。决策层应定期审议公众参与制度执行情况，确保制度有效落地。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表及业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公众参与机制的顶层设计，制定年度工作计划；（二）对重大决策的公众参与方案进行决策审批，确保参与程序合规；（三）监督评价公众参与的效果，提出优化建议，推动制度完善。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由牵头部门牵头负责，专责部门配合，主要职责包括：（一）制定公众参与实施细则，明确参与主体、方式与流程；（二）组织公众意见收集、整理与反馈，形成参与报告；（三）协调解决参与过程中出现的争议，确保参与程序公正。第八条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：负责公众参与制度的建设与修订，组织开展风险评估，监督考核参与效果，推动培训宣贯工作。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，优化参与流程，指导业务部门开展风险处置，提供法律支持。（三）业务部门/下属单位：落实本领域公众参与要求，组织内部意见征集，执行参与方案，确保决策符合实际需求。第九条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在公众参与环节的操作规范；（二）主动报告发现的违规行为或风险隐患，配合调查处置；（三）参与培训，掌握公众参与的基本要求，提升履职能力。第三章专项管理重点内容与要求第十条决策方案制定环节需嵌入公众意见征集：在重大决策草案形成前，通过座谈会、问卷调查、意见征集平台等渠道收集利益相关方意见，形成《公众意见汇总报告》作为决策参考。第十一条供应商选择需强化尽职调查：采购决策应基于供应商的资质、业绩、信誉等综合评估，严禁关联交易或利益输送，确保招标流程公开透明，结果接受公众监督。第十二条资金审批需遵循权限分级原则：财务决策需严格遵循资金审批权限规定，重大支出需经领导小组审议，并公示审批结果，接受内部审计监督。第十三条税务合规需嵌入业务流程：财务部门需对业务部门的税务操作进行前置审核，确保发票管理、成本核算等环节符合税法要求，严禁偷税漏税等违法行为。第十四条数据安全需建立风险防控体系：IT部门需对数据采集、存储、使用等环节开展安全评估，制定应急预案，确保个人信息保护合规，防止数据泄露。第十五条项目实施需强化过程监控：项目管理部门需定期报送项目进展，公示重大变更，对风险事件及时启动应急响应，确保项目按计划推进。第十六条关联交易需严格审查：决策层需对关联交易进行回避审议，公示交易方案，确保利益冲突透明化，接受公众质询。第十七条组织调整需保障员工权益：人力资源部门需对组织架构调整方案进行风险评估，征求员工意见，依法保障员工转岗、补偿等权益。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，专责部门配合，结合法规变化、业务调整及实践反馈，修订公众参与制度，确保制度与时俱进。第十九条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，对发现的问题进行分级评估，发布预警通知，明确整改要求与责任部门。第二十条合规审查机制：重大决策需经专责部门合规审查，未经审查不得实施，审查结果纳入决策档案备查。第二十一条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组启动应急预案，明确协同流程与上报要求。第二十二条责任追究机制：对违规决策、未按程序参与等行为，根据情节严重程度，采取绩效扣减、纪律处分等措施，确保责任追究到位。第二十三条评估改进机制：每年由牵头部门牵头，组织对公众参与制度执行情况开展评估，形成评估报告，优化流程漏洞。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各层级领导应明确分工，落实责任，领导小组定期召开会议，研究解决参与过程中的重点难点问题。第二十五条考核激励机制：将公众参与情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的集体或个人予以表彰。第二十六条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，提升全员参与意识。第二十七条信息化支撑：通过系统工具实现参与流程自动化、风险实时监控，提升管理效率，确保数据准确完整。第二十八条文化建设：发布专项合规手册，组织签订合规承诺书，开展典型案例学习，营造全员合规的浓厚氛围。第二十九条报告制度：每月报送风险事件处置情况，每年报