针对中小企业制定的信息安全制度

针对中小企业制定的信息安全制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，结合《企业信息安全管理规范》等行业准则，以及[集团母公司名称]关于信息安全的母公司规定，并立足本公司信息化建设与业务发展实际需求，旨在全面防控信息安全风险，规范信息安全管理行为，保障公司信息系统安全稳定运行、数据资产安全可控，特制定本制度。第二条本制度适用于本公司所有部门、下属单位及全体员工，涵盖公司信息系统建设、运行、维护，数据处理、传输、存储等业务场景，以及因业务外包、第三方合作等外部活动引发的信息安全保障事项。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“信息安全专项管理”：指公司为保障信息系统安全、数据安全及业务连续性，建立健全制度体系、技术措施和运行机制，明确各方职责，实施风险防控和合规管理的系统性工作。（二）“信息安全风险”：指因信息系统故障、数据泄露、网络攻击、操作失误、管理疏漏等可能导致公司信息系统瘫痪、数据资产损毁、业务中断或声誉受损的潜在威胁。（三）“信息安全合规”：指公司信息系统建设、数据处理及运营活动符合国家法律法规、行业规范及本制度相关要求的行为状态。第四条信息安全专项管理遵循以下原则：（一）“全面覆盖”：信息安全管理覆盖公司所有业务领域、信息系统及数据资产，确保无死角、无盲区；（二）“责任到人”：明确各层级、各岗位信息安全职责，实现风险责任闭环管理；（三）“风险导向”：聚焦高风险领域和关键环节，优先配置资源，强化重点防控；（四）“持续改进”：根据内外部环境变化，动态优化管理制度和技术措施，提升安全防护能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信息安全专项管理负总责，统筹决策资源投入、重大风险处置及跨部门协同工作；分管信息技术、业务运营的领导为公司信息安全专项管理直接责任人，负责具体组织、协调和监督落实。第六条公司设立信息安全专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，信息技术部、合规管理部、财务部、人力资源部等关键部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹审议信息安全专项管理制度、重大风险防控方案及应急响应预案；（二）决策重大信息安全事件的处置方案，协调跨部门资源支持；（三）监督评价信息安全专项管理成效，定期向公司决策层报告工作进展。第七条各部门、下属单位设立信息安全管理专责岗，负责本领域信息安全日常管理，主要职责包括：（一）信息技术部：统筹信息系统安全防护、漏洞修复、技术监控及应急响应；（二）合规管理部：审核信息安全管理制度执行情况，组织合规检查及风险排查；（三）业务部门/下属单位：落实本领域信息安全要求，开展数据分类分级管理，监督员工合规操作。第八条全体员工作为信息安全管理的基层执行主体，必须履行以下义务：（一）遵守信息安全相关制度，落实岗位操作规范；（二）发现安全隐患或违规行为及时上报；（三）妥善保管账号密码、敏感数据及设备资产；（四）参与信息安全培训和应急演练。第三章专项管理重点内容与要求第九条信息系统建设与运维管理业务操作合规标准：信息系统开发、测试、上线需遵循“三重一大”原则（重大决策、重大投入、重大风险、重大调整需集体审议）；信息系统运维需建立变更管理、配置审计等流程，确保操作可追溯。禁止性行为：严禁未经授权开发系统、擅自修改核心代码、违规引入第三方组件。重点防控点：加强供应链安全审查，要求供应商提供安全资质证明，定期开展系统渗透测试。第十条数据分类分级管理业务操作合规标准：按照“按需获取、最小授权”原则，对数据资产实施四级分类（核心、重要、一般、公开），明确各层级数据使用权限；建立数据全生命周期管控流程（采集、传输、存储、使用、销毁）。禁止性行为：严禁违规导出核心数据、非业务场景滥用数据、未脱敏公开敏感数据。重点防控点：建立数据访问审计机制，实时监控异常访问行为。第十一条访问权限控制管理业务操作合规标准：实行基于角色的权限管理（RBAC），遵循“岗位必要、定期轮换、不可兼得”原则；建立账户生命周期管理（创建、变更、停用、销户需审批）。禁止性行为：严禁账号共享、长期闲置权限未回收、非必要场景设置超额权限。重点防控点：定期开展权限核查，对高风险岗位实施双人复核。第十二条网络与终端安全管理业务操作合规标准：所有接入公司网络终端需安装统防统管安全客户端，执行统一策略；对外连接需建立安全域隔离，重要系统部署加密通道。禁止性行为：严禁使用非授权终端接入办公网、违规连接互联网、私装破解软件。重点防控点：定期开展终端漏洞扫描，强化弱口令检测。第十三条安全监测与应急处置业务操作合规标准：建立7×24小时安全监测平台，实时监测网络流量、日志行为、系统告警；制定分级应急预案（一般事件由部门处置，重大事件由领导小组统筹）。禁止性行为：严禁瞒报、迟报安全事件、未及时采取止损措施。重点防控点：定期开展应急演练，验证处置流程有效性。第十四条外包与第三方合作管理业务操作合规标准：对第三方供应商实施安全资质预审，签订保密协议；建立外包场景数据管控措施（传输加密、存储脱敏、操作记录）。禁止性行为：严禁向无安全认证的供应商委托核心业务、未审查外包方案安全风险。重点防控点：对外包人员实施岗前安全培训及背景审查。第十五条数据备份与恢复管理业务操作合规标准：核心数据每日增量备份、每周全量备份，异地存储；建立自动化恢复测试机制（每月验证关键系统恢复能力）。禁止性行为：严禁备份系统与生产系统未隔离、恢复策略未定期演练。重点防控点：制定断电、断网场景下的数据恢复预案。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制（一）信息技术部每半年评估制度适用性，根据法律法规变化、技术演进、业务调整提出修订建议；（二）合规管理部组织跨部门审议，重大修订需报领导小组审批；（三）制度修订后30日内发布执行，并同步更新培训材料。第十七条风险识别预警机制（一）信息技术部、合规管理部每季度开展专项风险排查，形成风险清单；（二）对高风险项实施分级管控（一般风险由部门整改，重大风险由领导小组督办）；（三）建立风险预警发布制度，通过内部公告、邮件同步风险提示。第十八条合规审查机制（一）将信息安全审查嵌入业务流程，包括系统上线前合规评估、合同签订时安全条款审核；（二）建立“一票否决”条款（如未落实数据脱敏要求不得上线、违反保密协议直接终止合作）；（三）审查结果纳入部门绩效考核，连续两次不合格取消评优资格。第十九条风险应对机制（一）一般风险由责任部门48小时内完成处置，并提交整改报告；（二）重大风险启动应急响应，领导小组24小时内确定处置方案；（三）跨部门协同需明确牵头单位及配合部门，建立信息日报制度。第二十条责任追究机制（一）违规情形：违反操作规范导致数据泄露、系统瘫痪、业务中断等；（二）处罚标准：一般违规通报批评，重大违规取消年度评优，情节严重追究法律责任；（三）建立违规案例库，定期通报以示警示。第二十一条评估改进机制（一）每年12月由合规管理部牵头开展体系有效性评估，形成《信息安全专项管理评估报告》；（二）评估内容涵盖制度执行率、风险整改率、培训覆盖率等；（三）根据评估结果优化制度条款或技术措施。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障（一）公司主要负责人每年听取一次信息安全专项管理工作报告；（二）分管领导每月调度重点风险处置进展；（三）各部门负责人定期向领导小组汇报本领域落实情况。第二十三条考核激励机制（一）将信息安全专项合规情况纳入部门年度考核（权重不低于5%）；（二）设立专项奖励基金，对发现重大风险隐患、提出优化建议的员工给予奖励；（三）连续三年合规优秀的部门获评“信息安全示范单位”。第二十四条培训宣传机制（一）管理层每年接受信息安全合规履职培训，考核不合格不得分管相关业务；（二）新员工入职前必须完成岗前安全培训，考核合格方可上岗；（三）定期发布信息安全简报，曝光典型案例、发布风险提示。第二十五条信息化支撑（一）建设统一身份认证平台，实现单点登录、多因素认证；（二）部署智能风控系统，实现异常行为自动识别与告警；（三）利用区块链技术对核心数据链路进行加密保护。第二十六条文化建设（一）编制《信息安全合规手册》，人手一册并签订承诺书；（二）设立“信息安全月”活动，开展知识竞赛、技能比武；（三）将信息安全作为新员工入职培训必修模块。第二十七条报告制度（一）风险事件报告：一般事件24小时内上报，重大事件1小时内上报；（二）年度管理情况：次年2月底前提交《信息安全专项管理工作报告》，内容包括风险统计、处置成效、改进