陕西煤矿安全监管专员制度

陕西煤矿安全监管专员制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《煤矿安全监察条例》《企业安全生产标准化基本规范》等国家法律法规，以及集团母公司关于安全生产管理的相关要求，结合本公司煤矿生产运营的实际情况和风险防控需求，制定本制度。为规范煤矿安全监管工作，明确各层级、各部门安全管理职责，建立健全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，有效防范和化解重大安全风险，保障矿区安全生产形势持续稳定，特此规定。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所辖煤矿生产、建设、运营等所有业务场景，包括但不限于井上井下的各项作业活动、设备设施管理、安全培训教育、应急响应处置等。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对煤矿安全生产领域，实施的系统性、制度化的风险管控和隐患治理工作，涵盖安全责任体系构建、风险辨识评估、隐患排查治理、应急管理、安全绩效评价等全流程管理活动。（二）“XX风险”是指在生产活动中可能发生的事故或事件，可能导致人员伤亡、财产损失、环境破坏等不利后果的不确定性因素，包括但不限于技术风险、管理风险、行为风险、环境风险等。（三）“XX合规”是指公司及全体员工在履行安全生产职责过程中，严格遵守国家法律法规、行业标准、企业内部规章制度，确保各项业务活动符合安全生产要求的行为规范。第四条煤矿安全监管专员制度的核心原则如下：（一）全面覆盖：安全监管工作必须覆盖所有生产环节、所有作业岗位、所有设备设施，实现无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各级领导、各部门、各岗位的安全管理职责，做到“一岗双责、失职追责”。（三）风险导向：以风险管控为核心，通过科学评估、分级分类，优先治理重大风险，有效降低事故发生概率。（四）持续改进：建立动态管理机制，定期评估安全监管效果，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对煤矿安全监管工作负总责，承担第一责任人的责任；分管安全生产的领导对安全监管工作负直接责任，统筹组织、协调推进安全监管制度的落实。第六条公司设立安全生产委员会，作为煤矿安全监管工作的决策和议事机构，负责研究制定安全监管政策、审议重大安全风险处置方案、监督安全监管制度执行情况。安全生产委员会由公司主要负责人任主任，分管领导任副主任，成员包括各部门负责人及下属单位主要负责人。其核心职能包括：（一）统筹协调全公司安全监管工作，协调解决重大安全问题；（二）审议安全监管制度的修订和完善，确保制度与时俱进；（三）监督安全监管责任落实情况，对履职不力的部门和个人提出处理建议；（四）定期听取安全监管工作报告，评估管理成效，提出改进要求。第七条设立安全监管专员办公室（设在安全管理部），作为安全监管工作的执行和监督机构，负责：（一）制定和修订安全监管制度、操作规程，组织安全监管专员培训；（二）组织开展风险辨识评估，编制风险清单和管控措施；（三）督导隐患排查治理，跟踪整改落实情况；（四）组织应急演练和事故调查，总结经验教训；（五）定期评估安全监管工作成效，提出优化建议。第八条各部门及下属单位的主要负责人为本单位安全监管工作的第一责任人，对本单位的安全监管工作负总责，具体职责包括：（一）组织落实公司安全监管制度，明确内部安全管理职责分工；（二）组织开展本单位的安全生产风险辨识和评估，制定风险管控措施；（三）定期组织隐患排查治理，建立隐患台账，确保整改到位；（四）加强员工安全教育培训，提高全员安全意识和技能；（五）及时上报重大安全风险和事故隐患，配合事故调查处置。第九条安全监管专员由各部门及下属单位指定专人担任，负责本部门或本单位的日常安全监管工作，具体职责包括：（一）协助部门负责人落实安全监管制度，监督岗位操作规范执行；（二）参与风险辨识评估，提出风险管控建议；（三）组织或参与隐患排查，跟踪整改情况；（四）记录安全监管工作情况，建立管理台账；（五）发现重大安全风险或隐患，立即上报并协助处置。第十条基层执行岗员工必须严格遵守安全操作规程，履行岗位安全职责，具体要求包括：（一）按要求佩戴和使用劳动防护用品，确保个人安全防护到位；（二）发现设备设施异常或安全隐患，立即停止作业并上报；（三）参与班前安全活动，掌握作业风险和应急处置措施；（四）拒绝违章指挥和违章作业，对不安全行为及时制止；（五）如实记录作业过程中的安全情况，配合安全监管工作。第三章专项管理重点内容与要求第十一条煤矿安全监管专员制度重点关注以下五个关键管控环节：第十一条第一项安全生产责任制落实业务操作的合规标准：建立健全全员安全生产责任制，明确各级领导、各部门、各岗位的安全职责，签订安全生产责任书，实现责任全覆盖、无空隙。制定安全生产责任制考核办法，定期考核责任履行情况，考核结果与绩效挂钩。禁止性行为内容：严禁脱产、挂名、虚职，严禁责任不清、职责交叉；严禁因责任不落实导致重大安全风险或事故发生。专项风险的重点防控点：重点防控责任不明确、责任不履行、责任追究不到位的风险，通过制度宣贯、考核问责等方式，确保责任真正落地。第十一条第二项风险分级管控业务操作的合规标准：采用“风险辨识—评估—分级—管控”的工作方法，对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为等全面辨识风险，按照风险等级（重大、较大、一般、低）制定管控措施，确保风险可控。建立风险清单和管控台账，定期更新风险信息。禁止性行为内容：严禁隐瞒不报、虚假评估、措施缺失，严禁重大风险未管控即作业；严禁风险管控措施与实际脱节，导致风险失控。专项风险的重点防控点：重点防控重大风险管控措施不到位、管控效果不明显的风险，通过现场核查、专家诊断等方式，确保风险有效降低。第十一条第三项隐患排查治理业务操作的合规标准：建立隐患排查治理双重预防机制，明确隐患排查范围、频次、标准，落实隐患整改责任、措施、资金、时限和预案（“五到位”要求）。对排查出的隐患进行分类管理，一般隐患立即整改，重大隐患挂牌督办，确保整改闭环。禁止性行为内容：严禁“走过场”式排查、隐患整改不彻底、整改期限超时；严禁隐瞒不报、虚报隐患，导致事故发生。专项风险的重点防控点：重点防控重大隐患整改不到位、整改措施不落实的风险，通过跟踪督办、验收销号等方式，确保隐患彻底消除。第十一条第四项安全教育培训业务操作的合规标准：制定年度安全教育培训计划，明确培训对象、内容、方式、频次，确保全员受训、全员达标。重点加强新员工三级安全教育、特种作业人员持证上岗、管理人员履职能力培训，提高全员安全意识和技能。禁止性行为内容：严禁培训走过场、考核形式化、培训效果不评估；严禁无证上岗、培训不合格即作业。专项风险的重点防控点：重点防控员工安全意识淡薄、技能不足导致的不安全行为风险，通过强化培训、考核奖惩等方式，提升员工安全素养。第十一条第五项应急管理业务操作的合规标准：编制矿井专项应急预案和现场处置方案，定期组织应急演练，检验预案的实用性和可操作性。完善应急物资储备，明确应急响应流程，确保事故发生时能够快速有效处置。禁止性行为内容：严禁预案不更新、演练不严肃、物资不到位；严禁应急响应不及时、处置措施不力。专项风险的重点防控点：重点防控重大事故应急处置不力导致损失扩大的风险，通过完善预案、加强演练、强化协同等方式，提高应急处置能力。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制公司每年至少对本制度进行一次全面评估，根据国家法律法规、行业标准、集团母公司政策的变化，以及矿区生产实际，及时修订完善。重大调整由安全生产委员会审议通过后发布实施。各部门及下属单位应根据本制度要求，同步修订内部管理制度，确保制度体系协调一致。第十三条风险识别预警机制公司每季度至少组织开展一次全面风险辨识评估，各部门及下属单位每月至少开展一次本单位的专项风险排查。风险排查结果经审核确认后，纳入风险清单管理，并按照风险等级进行分级管控。对可能引发重大事故的苗头性、倾向性风险，及时发布预警通知，要求相关部门加强防控措施。第十四条合规审查机制将安全合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键环节，实行“未经审查不得实施”原则。具体包括：（一）新项目开工前，必须组织安全合规审查，通过后方可启动建设；（二）重大设备采购、技术改造等，必须进行安全合规审查，确保符合安全标准；（三）签订涉及安全生产的合同前，必须进行安全合规审查，明确双方安全责任；（四）安全合规审查由安全监管专员办公室牵头，相关部门参与，审查结果存档备查。第十五条风险应对机制按照风险等级制定分级处置方案：（一）一般风险：由各部门及下属单位负责处置，安全监管专员办公室跟踪监督；（二）较大风险：由分管领导牵头组织处置，必要时请求集团母公司支持；（三）重大风险：由公司主要负责人亲自部署，成立专项工作组，全力处置。重大风险事件发生时，立即启动应急预案，明确应急处置流程、责任分工、协同机制，并及时上报集团母公司。第十六条责任追究机制对违反本制度的行为，视情节轻重采取以下措施：（一）批评教育：对轻微违规行为，予以批评教育，责令改正；（二）经济处罚：对一般违规行为，处以一定金额的罚款，罚款金额参照公司相关规定执行；（三）行政处分：对严重违规行为，给予警告、记过、降级等行政处分；（四）解除劳动合同：对重大违规行为，解除劳动合同，并依法追究法律责任。责任追究结果与绩效考核、评优评先挂钩，确保追责到位。第十七条评估改进机制公司每年至少开展一次安全监管工作评估，由安全生产委员会组织，安全监管专员办公室具体实施。评估内容包括制度执行情况、风险管控效果、隐患治理成效等，评估结果作为改进制度的重要依据。各部门及下属单位也要定期对本单位的安全监管工作进行评估，提出优化建议，持续提升管理效能。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障公司主要负责人、分管领导、各部门负责人、下属单位主要负责人必须履行安全监管职责，定期研究部署安全监管工作，确保制度有效落实。安全监管专员办公室负责统筹协调，监督考核，确保各项工作有人抓、有人管、有成效。第十九条考核激励机制将安全监管工作纳入各部门及下属单位年度绩效考核，考核结果与绩效工资、评优评先挂钩。对安全监管工作表现突出的单位和个人，给予表彰奖励；对履职不力的，予以通报批评，情节严重的按制度处理。第二十条培训宣传机制（一）管理层培训：每年至少组织一次安全生产法律法规、管理制度、风险管控等方面的培训，提高管理人员的履职能力；（二）专责人员培训：每半年至少组织一次安全监管专员业务培训，提升其专业素养和工作能力；（三）一线员工培训：每月至少组织一次岗位安全操作规程、风险防范、应急处置等方面的培训，提高员工安全意识和技能；（四）安全宣传：通过宣传栏、电子屏、微信公众号等载体，加强安全知识普及，营造全员参与安全监管的氛围。第二十一条信息化支撑利用信息化手段提升安全监管效能，具体措施包括：（一）建立安全监管信息平台，实现风险清单、隐患台账、应急资源等信息的数字化管理；（二）通过系统工具实现风险动态监控、隐患自动预警、整改过程跟踪，提高管理效率；（三）利用大数据技术，分析安全监管数据，为风险预测和决策提供支持。第二十二条文化建设（一）编制《煤矿安全监管合规手册》，明确安全监管要求、操作流程、考核标准，作为全员学习培训的教材；（二）组织全体员工签订安全监管承诺书，强化责任意识；（三）开展安全文化主题活动，如安全生产月、安全知识竞赛等，营造“人人讲安全、事事为安全”的文化氛围。第二十三条报告制度（一）风险事件报告：发生风险事件时，立即上报至