食品安全风险管控制度

食品安全风险管控制度第一章总则第一条本制度依据《食品安全法》《食品安全法实施条例》《企业内部控制基本规范》及《集团安全生产管理办法》等相关国家法律法规、行业准则及集团母公司规定制定，结合企业食品生产经营实际，旨在全面防控食品安全风险，规范业务流程，保障消费者健康权益，提升企业风险管理能力。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖食品采购、生产、加工、仓储、物流、销售、检验等全流程业务场景，以及与食品安全相关的所有经营活动。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“食品安全风险专项管理”是指企业围绕食品安全领域，通过风险识别、评估、控制、监督等手段，建立系统性防控机制，确保生产经营活动符合法律法规及标准要求的管理活动。（二）“食品安全风险”是指可能导致食品不符合安全标准、危害人体健康或造成不良社会影响的潜在因素，包括但不限于原材料污染、生产过程失控、标签标识错误、储存运输不当等。（三）“合规管理”是指企业依据食品安全法律法规及内部制度，对业务活动进行合法性审查、风险防控和持续改进的管理行为。第四条食品安全风险专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。“全面覆盖”要求覆盖所有业务环节和风险点；“责任到人”要求明确各级管理者和执行者的职责；“风险导向”要求优先防控重大和高发风险；“持续改进”要求定期评估优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对本企业食品安全风险管理工作负总责，承担首要责任；分管食品安全工作的领导为直接责任人，负责具体组织、协调和监督。第六条设立食品安全风险专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括各部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组负责统筹食品安全风险管理的战略规划、重大决策审批、跨部门协调及监督评价。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议食品安全风险管理制度及重大风险防控方案；（二）协调解决跨部门风险防控难题；（三）监督考核各部门及下属单位的合规表现；（四）组织应对重大食品安全风险事件。第八条牵头部门（如食品安全管理部）负责：（一）统筹食品安全风险管理制度建设与修订；（二）组织开展风险识别、评估和监测；（三）监督考核各部门风险防控落实情况；（四）组织全员培训宣贯及合规检查。第九条专责部门（如质量部、采购部）负责：（一）负责食品安全相关业务合规审核；（二）推动流程优化，降低操作风险；（三）组织风险事件处置，提出改进建议。第十条业务部门及下属单位负责：（一）落实本领域食品安全管理要求；（二）开展日常风险排查，建立风险台账；（三）配合专责部门开展合规审查及整改。第十一条基层执行岗员工应履行：（一）遵守操作规程，签署岗位合规承诺；（二）及时上报异常情况及潜在风险；（三）参与培训，掌握风险防控技能。第三章专项管理重点内容与要求第十二条食品采购管理：业务操作合规标准包括：供应商资质审核（营业执照、生产许可证等）、索证索票（检验报告、合格证明）、采购记录完整可追溯。禁止性行为包括：严禁采购无资质供应商产品、严禁虚假记录或伪造证明材料。重点防控点为：源头污染风险、资质过期风险。第十三条生产过程控制：合规标准包括：执行生产操作规程、环境卫生符合标准、关键控制点（温度、湿度、时间）参数记录完整。禁止行为包括：严禁使用不合格原料、严禁交叉污染。重点防控点为：微生物超标、添加剂超量。第十四条储存与运输管理：合规标准包括：仓库温湿度监控、离地离墙存放、运输车辆清洁消毒、冷链运输全程温控。禁止行为包括：严禁混放有毒有害物质、严禁超期储存。重点防控点为：冷链中断风险、仓库虫害污染。第十五条标签标识管理：合规标准包括：符合《食品安全标签规定》、准确标注生产日期、保质期、成分表、过敏原提示。禁止行为包括：严禁夸大宣传、严禁缺失关键信息。重点防控点为：标签内容错误、印刷模糊。第十六条检验与放行管理：合规标准包括：执行出厂检验程序、检验报告存档、不合格品隔离处置。禁止行为包括：严禁伪造检验结果、严禁放行不合格产品。重点防控点为：检验设备校准、人员资质。第十七条人员健康管理：合规标准包括：从业人员定期体检、健康证持证上岗、个人卫生培训。禁止行为包括：严禁带病上岗、严禁未培训人员操作。重点防控点为：传染病传播风险。第十八条信息追溯管理：合规标准包括：建立批次管理系统、实现从原料到终端的全链路追溯。禁止行为包括：严禁信息录入错误、严禁阻断追溯链条。重点防控点为：数据泄露风险、系统故障。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：食品安全管理制度每年至少修订一次，根据法律法规变化、业务调整或风险事件及时调整，修订后由牵头部门组织论证，领导小组审批。第二十条风险识别预警机制：各部门每季度开展风险排查，专责部门汇总评估，重大风险及时发布预警通知，明确防控措施及责任部门。第二十一条合规审查机制：将食品安全合规审查嵌入招标采购、生产计划、新品上市等关键节点，未经审查不得实施，审查结果存档备查。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头成立专项组，制定应急预案，明确上报流程及协同责任。第二十三条责任追究机制：违规情形包括：伪造记录、使用不合格原料、瞒报风险事件等，根据情节轻重给予警告、降级、解除劳动合同等处分，涉嫌违法的移交司法机关。第二十四条评估改进机制：每年开展管理有效性评估，通过数据分析、第三方审核等方式查找漏洞，优化制度流程，评估结果作为绩效考核依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各层级领导应定期研究食品安全工作，将风险防控纳入部门年度计划，明确分管领导责任，确保资源投入。第二十六条考核激励机制：将食品安全合规情况纳入部门绩效考核，连续两年不合格的取消评优资格，对风险防控突出贡献者给予专项奖励。第二十七条培训宣传机制：管理层每半年接受合规履职培训，一线员工每月接受操作规范培训，通过内部平台发布典型案例，强化风险意识。第二十八条信息化支撑：建设食品安全管理信息系统，实现采购、生产、检验等环节数据自动采集、风险实时监控，与业务系统对接实现闭环管理。第二十九条文化建设：编制《食品安全合规手册》，组织全员签署承诺书，设立合规举报渠道，营造“人人防控”的内部氛围。第三十条报告制度：风险事件每月汇总上报至领导小组，每年提交管理报告，内容包括风险统计、处置情况、改进措施及下一