食品经营九项制度

食品经营九项制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国食品安全法实施条例》、国家市场监督管理总局发布的《食品经营许可管理办法》及相关行业准则，结合集团母公司关于企业内控管理的要求，以及公司为防控食品安全专项风险、规范食品经营业务流程的内部管理需求，制定。旨在通过系统化、规范化的制度设计，明确食品经营全链条的合规要求，防范化解潜在风险，保障消费者权益，提升企业核心竞争力。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司食品采购、生产（如涉及）、加工、仓储、运输、销售、售后服务等所有业务场景，以及与食品经营相关的合同签订、资质管理、信息记录等环节。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“食品经营专项管理”指公司为落实食品安全主体责任，围绕食品采购、储存、加工、销售、废弃物处理等环节，构建的合规管理体系、风险防控机制及持续改进机制。其外延包括但不限于制度建设、人员培训、日常检查、应急处置、第三方管理等内容。（二）“食品安全风险”指在食品经营过程中可能引发食品安全事故或危害消费者健康的潜在因素，如原料污染、加工不当、交叉污染、过期变质、标签标识不规范等。（三）“合规要求”指公司内部规章制度与外部法律法规相结合的强制性规范标准，包括但不限于食品经营许可、从业人员健康管理、进货查验、索证索票、储存条件等规定。第四条食品经营专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖。确保制度覆盖食品经营全流程及所有业务单元，不留管理空白。（二）责任到人。明确各层级、各部门、各岗位的食品安全职责，实行“一岗双责”。（三）风险导向。聚焦高风险环节，实施差异化管理，优先防控重大风险。（四）持续改进。根据法规变化、业务调整、风险事件等动态优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司食品经营专项管理负总责，承担首要领导责任；分管食品安全及经营业务的领导为直接责任人，负责具体组织协调和监督落实。第六条设立“食品经营专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括质量安全部、采购部、生产部（如涉及）、仓储部、销售部、财务部、法务部等关键部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调公司食品经营专项管理工作，审议重大决策事项；（二）审批重大风险防控方案及应急预案；（三）定期听取专项管理工作汇报，监督考核各部门履职情况。第七条明确各层级职责分工：（一）牵头部门（质量安全部）：负责专项管理制度体系建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯，组织开展内部检查及整改。（二）专责部门：1.采购部：负责供应商准入、资质审核、索证索票管理，确保原料合规；2.生产部（如涉及）：负责生产过程控制、添加剂使用规范、半成品检验等；3.仓储部：负责食品储存条件管理、先进先出、库存盘点及废弃物处理；4.销售部：负责产品标签标识审核、渠道合规管理、退换货处理；5.财务部：负责食品安全相关费用预算、审计监督；6.法务部：负责合规风险法律支持、合同审核。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常自查，及时上报风险隐患。第八条基层执行岗（如采购员、仓管员、销售人员）承担岗位合规操作责任，具体要求如下：（一）签署《岗位合规承诺书》，熟知本岗位职责范围内的合规标准；（二）发现食品安全隐患或违规行为时，立即停止作业并向上级报告；（三）配合开展专项检查、风险处置及调查工作。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商管理与尽职调查。采购部应建立合格供应商名录，对食品原料、包装材料等供应商实施分级管理，定期审核资质（如生产许可证、检验检疫证明），优先选择信誉良好、通过体系认证（如ISO22000）的供应商。禁止采购无证或资质过期供应商的产品。第十条进货查验与索证索票。所有食品进货必须核对产品合格证明、检验检疫报告、批次记录等文件，建立《进货查验记录表》，确保信息可追溯。特殊食品（如婴幼儿配方食品、保健食品）需额外核查生产日期、保质期、储存条件要求。第十一条储存条件与过程控制。仓储部须严格执行温湿度控制标准（如冷藏食品需≤5℃、冷冻食品≤-18℃），实施分区管理（生熟分开、原辅料分开），定期检查设备运行状况，严禁超期储存。生产部（如涉及）需控制加工过程卫生，防止交叉污染。第十二条标签标识与宣传规范。销售部及市场部（如设置）负责审核产品标签是否包含配料表、生产日期、保质期、生产厂家等法定信息，禁止虚假宣传或夸大功效。不得以“特供”“专供”等名义诱导消费者，误导市场认知。第十三条加工制作与生熟分开。生产部（如涉及）须确保加工设备、工具专用，生熟食品接触面必须区分，操作人员需持健康证明并规范洗手消毒。加工过程中不得使用亚硝酸盐等禁止添加物。第十四条跨区域运输与物流管理。物流部需确保运输车辆清洁、冷藏设备运行正常，签订《食品安全运输协议》，明确承运方责任，避免运输过程中污染或变质。第十五条废弃物处理与召回管理。仓储部负责过期、不合格食品的规范处置，形成台账记录；销售部需配合实施食品召回，及时通知消费者并记录处置过程。第十六条人员健康管理与环境控制。人力资源部联合质量安全部定期组织员工健康检查，患有《食品安全法》规定疾病者不得接触食品；办公室（如设置）负责车间、仓库环境卫生，定期消毒。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制。质量安全部每半年对照最新法规政策评估制度适用性，结合业务变化提出修订建议，经领导小组审议后发布新版制度，并组织宣贯。第十八条风险识别预警机制。各部门每月填报《食品安全风险排查表》，由领导小组每季度组织专家研判，按风险等级发布预警，高风险项需制定专项整改计划。第十九条合规审查机制。将食品经营合规审查嵌入以下关键节点：（一）新供应商准入需经专责部门审查通过；（二）重大采购合同需法务部审核供应商资质；（三）产品上市前需经质量安全部检验合格；（四）未完成审查事项不得实施。第二十条风险应对机制。按风险等级分类处置：（一）一般风险：责任部门限期整改，由牵头部门跟踪验证；（二）重大风险：立即启动应急预案，成立处置小组，按程序上报，48小时内发布内部通报。第二十一条责任追究机制。违规情形及处罚标准如下：（一）违反供应商管理规定的，对责任部门罚款X万元，情节严重者追究领导责任；（二）发生食品安全事故的，按损失金额的X%处罚，构成犯罪的移交司法机关；（三）考核不合格的部门取消年度评优资格。第二十二条评估改进机制。领导小组每年委托第三方机构开展专项管理有效性评估，形成《评估报告》，针对发现的问题制定改进计划，纳入次年考核。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障。各层级领导须在月度会议上听取专项管理进展汇报，确保资源投入，重大问题亲自协调解决。第二十四条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门年度考核指标，权重不低于X%，连续两年不合格的部门负责人降级或调整岗位。优秀案例予以通报表彰，奖励金额最高X万元。第二十五条培训宣传机制。（一）管理层：每年接受食品安全法律法规培训，考核合格后方可履职；（二）一线员工：每月开展操作规范培训，考核不合格者禁止上岗；（三）发布《食品安全合规手册》，张贴宣传海报，营造“人人重合规”氛围。第二十六条信息化支撑。开发食品经营管理信息系统，实现以下功能：（一）电子化记录采购、查验、仓储等数据；（二）风险自动预警（如库存接近保质期）；（三）移动端扫码核验供应商资质。第二十七条文化建设。每季度评选“食品安全标兵”，在内部刊物刊登事迹，组织合规知识竞赛，签订全员《合规承诺书》。第二十八条报告制度。各环节风险事件须在2小时内上报至牵头部门，年度管理