非洲输华食品准入预评估制度

非洲输华食品准入预评估制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国进出口商品检验法》等相关法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业质量安全管理准则，结合集团母公司关于境外业务风险防控的总体要求，以及公司为有效管控非洲输华食品供应链风险、保障出口产品质量安全、提升合规管理水平的内部需求，制定本制度。本制度旨在明确非洲输华食品准入预评估的专项管理要求，规范业务操作流程，强化风险防控，确保出口食品符合中国国家标准及监管要求。第二条本制度适用于公司所有部门、下属单位及全体员工，涵盖非洲输华食品从原料采购、生产加工、仓储物流到出口报检等全流程的准入预评估管理。具体适用场景包括但不限于：非洲地区食品原料供应商的选择与评估、食品生产企业的资质审核、出口前检验检疫合规性审查、突发食品安全风险的应急处置等。第三条本制度中下列术语的定义：（一）“XX专项管理”指公司针对非洲输华食品准入预评估建立的全流程、系统化、规范化的风险管理机制，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进等环节。（二）“XX风险”指在非洲输华食品准入预评估过程中可能出现的合规风险、质量风险、安全风险、政治风险等，可能对公司出口业务、品牌声誉及法律责任造成负面影响。（三）“XX合规”指非洲输华食品准入预评估活动必须严格遵循中国食品安全法、海关监管规定及行业强制性标准，确保所有业务操作均符合法律法规及监管要求。第四条非洲输华食品准入预评估专项管理的核心原则：（一）全面覆盖：对所有涉及非洲输华食品的业务场景及环节实施全员、全过程、全方位风险管理。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，确保风险防控责任可追溯。（三）风险导向：以风险等级为导向，优先管控重大风险，动态优化资源配置。（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，结合内外部环境变化及时调整管理策略。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对非洲输华食品准入预评估专项管理承担全面领导责任，统筹决策重大风险防控策略，审定专项管理制度及年度预算。分管出口业务、质量管理、合规监督的领导承担直接管理责任，负责组织制度实施、监督考核及跨部门协调。第六条设立非洲输华食品准入预评估专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括质量安全部、采购部、商务部、法务部、物流部等部门负责人。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大风险事项，审批关键管理流程，定期听取工作报告，确保管理要求落地。第七条领导小组主要职责包括：（一）制定非洲输华食品准入预评估的总体战略与目标，审定专项管理制度及年度工作计划。（二）统筹协调各部门专项管理资源，解决跨部门协作难题，确保管理流程高效运转。（三）定期听取各环节风险管控报告，决策重大风险处置方案，监督整改落实情况。（四）组织开展专项管理成效评估，向公司决策层汇报管理成果及改进建议。第八条牵头部门为质量安全部，主要职责包括：（一）统筹建设非洲输华食品准入预评估的制度体系，组织开展风险评估与标准研究。（二）制定并实施专项管理培训计划，组织全员合规培训及考核，提升员工风险意识。（三）监督各部门专项管理执行情况，定期汇总分析风险数据，提出优化建议。（四）牵头编制年度专项管理报告，向领导小组及公司决策层汇报工作进展。第九条专责部门为采购部、商务部、法务部，主要职责包括：（一）采购部：负责非洲食品原料供应商的尽职调查，审核供应商资质、认证及合规记录，建立供应商黑名单制度。（二）商务部：负责审核非洲生产企业出口资质，监督合同履约过程中的合规要求，协调海关监管对接。（三）法务部：负责提供专项管理法律支持，审核业务合同中的合规条款，评估法律风险。第十条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）落实领导小组及质量安全部制定的专项管理制度，执行本领域风险防控要求。（二）开展日常自查自纠，及时上报风险隐患，配合完成风险评估与处置。（三）记录专项管理操作台账，确保所有业务操作可追溯、可核查。第十一条基层执行岗（如采购专员、质检员、报关员等）主要职责包括：（一）严格按制度要求执行业务操作，签署岗位合规承诺书，确保行为符合专项管理规范。（二）主动识别并上报风险隐患，对明显违规行为及时制止或上报。（三）参与专项管理培训，掌握本岗位风险防控要点，提升操作合规性。第三章专项管理重点内容与要求第十二条非洲食品原料供应商准入管理：（一）业务操作合规标准：供应商必须获得非洲当地合法经营资质，持有出口食品生产企业卫生注册证书，符合中国《进口食品境外生产企业注册管理规定》。采购部每年开展供应商复评，确保持续合规。（二）禁止性行为：严禁采购来源不明、无资质认证的食品原料，严禁与被列入供应商黑名单的企业合作。（三）重点防控点：审核供应商生产环境、质量管理体系、病虫害防控措施，防止原料污染风险。第十三条非洲生产企业资质审核：（一）业务操作合规标准：生产企业必须通过中国《进口食品境外生产企业注册管理规定》要求，获得海关总署备案。商务部负责现场核查或委托第三方机构验证其资质，保留核查报告。（二）禁止性行为：严禁与未注册或资质过期企业合作，严禁伪造生产记录或篡改检验数据。（三）重点防控点：核查企业原料采购、生产加工、仓储运输的合规性，防止交叉污染。第十四条出口前检验检疫合规管理：（一）业务操作合规标准：食品必须通过非洲当地官方检验检疫，取得合格证明，并符合中国《食品安全国家标准》。质检部负责审核检验报告，确保符合出口要求。（二）禁止性行为：严禁出具虚假检验报告或隐瞒质量问题，严禁超期运输导致食品变质。（三）重点防控点：监控运输温湿度、存储条件，防止检验检疫不合格导致退运或召回。第十五条食品安全标准符合性审查：（一）业务操作合规标准：非洲输华食品必须符合中国GB标准或HACCP体系要求，不得含有禁用农药、兽药残留超标等问题。质量安全部定期更新标准清单，并纳入培训内容。（二）禁止性行为：严禁采购含非法添加剂的食品，严禁使用过期或变质原料。（三）重点防控点：抽检原料、半成品、成品，建立不合格品召回机制，防止风险扩散。第十六条出口业务合同管理：（一）业务操作合规标准：合同必须明确质量条款、检验标准、违约责任及争议解决方式，商务部负责审核合同合规性，法务部提供法律支持。（二）禁止性行为：严禁签订排他性垄断条款，严禁利用合同进行利益输送。（三）重点防控点：监控合同履约过程，防止因标准理解差异导致纠纷。第十七条非洲地区政治风险防控：（一）业务操作合规标准：密切关注非洲当地政策变动、贸易壁垒、地缘冲突等风险，商务部负责定期发布风险预警。（二）禁止性行为：严禁向受制裁国家出口食品，严禁与有政治关联问题的供应商合作。（三）重点防控点：评估政治风险对企业供应链的直接影响，制定应急预案。第十八条供应链信息安全管理：（一）业务操作合规标准：采用加密传输、权限管理等方式保护供应商信息、检验数据等敏感信息，IT部门负责系统安全防护。（二）禁止性行为：严禁泄露供应商商业秘密，严禁未经授权访问敏感数据。（三）重点防控点：定期检测系统漏洞，防止数据泄露或被篡改。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）根据中国法律法规、行业标准、非洲当地政策变化，每年至少评估一次制度适用性，由质量安全部牵头修订。（二）重大业务调整（如新增出口市场、更换主要供应商）后15个工作日内启动制度修订，确保持续合规。第二十条风险识别预警机制：（一）质量安全部每季度开展非洲输华食品专项风险排查，评估原料、生产、检验等环节的合规风险，形成风险评估报告。（二）商务部每月收集非洲地区政策、贸易限制等外部风险信息，发布预警通知，要求各部门采取应对措施。第二十一条合规审查机制：（一）将准入预评估嵌入业务流程，供应商选择、企业资质审核、合同签订、检验检疫等环节必须经合规部门审查，未经审查不得实施。（二）质检部设立合规审查台账，记录审查意见及整改情况，确保问题闭环管理。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组组织专项工作组应对，制定处置方案并报公司决策层审批。（二）风险处置流程包括：隔离问题环节、追溯源头、采取补救措施、上报监管机构，确保风险可控。第二十三条责任追究机制：（一）违反本制度的行为按情节严重程度，分为一般违规、违规操作、违规犯罪三级，分别采取约谈、绩效考核扣减、纪律处分、移送司法等措施。（二）法务部负责建立违规行为处罚标准，与绩效考核系统联动执行，确保处罚公平合理。第二十四条评估改进机制：（一）每年12月31日前，领导小组组织各部门对专项管理有效性进行评估，重点关注风险控制率、整改完成率等指标。（二）评估报告需包含问题分析、改进建议及制度修订方案，经公司决策层审定后执行。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取专项管理工作报告，明确年度重点工作，确保制度执行力度。（二）各部门负责人对本领域风险防控承担领导责任，每月至少召开一次专题会议研究管理问题。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，合规优秀的部门优先获得资源倾斜，不合格的部门负责人取消评优资格。（二）员工个人合规表现与绩效奖金挂钩，主动发现并上报重大风险的员工给予额外奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，学习风险管控要点及法律责任，考核合格后方可上岗。（二）一线员工每月接受操作规范培训，掌握本岗位风险防控要求，培训结果纳入绩效考核。第二十八条信息化支撑：（一）开发非洲输华食品准入预评估系统，实现供应商信息、风险数据、检验报告的电子化管理。（二）系统具备风险自动预警功能，通过大数据分析提前识别潜在问题，提高防控效率。第二十九条文化建设：（一）发布《非洲输华食品准入预评估合规手册》，明确行为规范及违规后果，人手一册。（二）组织全员签署合规承诺书，营造“人人合规、主动合规”的管理氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险事件须在2小时内上