全国森林资源普查制度

全国森林资源普查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国森林法》《森林资源分类与调查技术规范》（GB/T15776-2019）等行业准则，结合集团母公司《企业内部控制基本规范》及本公司《风险管理管理办法》的相关要求制定。为加强森林资源保护与管理，防控自然生态风险，规范普查业务流程，提升资源数据质量，确保专项管理工作制度化、标准化运行，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在森林资源普查工作中的全部活动，包括普查计划编制、实地调查、数据采集、分析报告、成果应用等环节。凡涉及森林资源普查业务的相关主体，均应严格遵照本制度执行。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“森林资源专项管理”指公司为履行森林资源保护与利用职责，围绕普查工作开展的系统性管理活动，涵盖组织协调、流程控制、风险防控、质量审核等全流程管理。（二）“普查业务风险”指在森林资源普查过程中可能出现的操作偏差、数据错误、安全事件、合规违规等情形，可能导致资源数据失真或生态环境损害。（三）“合规要求”指森林资源普查工作必须遵守的法律法规、行业标准及公司内部规章，包括数据真实性、程序合法性、保密性等规范。第四条森林资源普查专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：确保普查工作覆盖所有应普查区域，无遗漏、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责分工，落实全员责任。（三）风险导向：以风险防控为核心，实施分级分类管理。（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对森林资源普查专项管理工作负总责，统筹决策、资源配置及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及制度完善。第六条设立森林资源普查专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调公司级森林资源普查工作，审批重大方案。（二）决策审批重大风险事件的处置措施及资源调配。（三）监督评价专项管理工作的成效，提出优化建议。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（如资源管理部）：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，汇总分析普查数据，提出管理建议。（二）专责部门（如合规管理部）：负责业务合规审核、流程优化、风险处置，提供法律支持，开展专项审计。（三）业务部门/下属单位（如各林场、子公司）：落实本领域普查要求，开展日常风险防控，确保数据真实性。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）严格按规程操作，签署岗位合规承诺书。（二）及时上报异常情况、潜在风险及违规行为。（三）参与培训考核，达标后方可上岗。第三章专项管理重点内容与要求第九条普查计划编制环节：（一）合规标准：需基于上年度数据、政策要求及业务需求编制，经领导小组审批后方可实施。（二）禁止行为：严禁擅自扩大或缩小普查范围、调整普查指标。（三）重点防控：防范指标设计不合理导致的资源数据偏差。第十条实地调查环节：（一）合规标准：使用标准化调查工具，如实记录数据，多人交叉核对。（二）禁止行为：严禁伪造数据、虚报数量，严禁非授权人员参与调查。（三）重点防控：森林面积、蓄积量等核心数据采集的准确性。第十一条数据采集环节：（一）合规标准：采用电子化设备采集，实时上传数据，确保传输加密。（二）禁止行为：严禁篡改、删除原始数据，严禁擅自共享采集设备。（三）重点防控：信息泄露、设备故障导致的数据丢失。第十二条数据审核环节：（一）合规标准：建立三级审核机制（执行岗初审、专责部门复审、领导小组终审）。（二）禁止行为：严禁未经审核直接发布数据成果。（三）重点防控：审核流程缺位导致的数据错误。第十三条数据分析环节：（一）合规标准：采用权威统计模型，确保分析结论客观公正。（二）禁止行为：严禁为迎合目标刻意扭曲分析结果。（三）重点防控：模型选择不当导致的分析偏差。第十四条成果应用环节：（一）合规标准：结合业务需求制定应用方案，经审批后实施。（二）禁止行为：严禁将普查成果用于违规商业活动。（三）重点防控：成果滥用引发的法律风险。第十五条安全管控环节：（一）合规标准：制定野外作业安全规范，配备必要防护装备。（二）禁止行为：严禁在危险区域违规作业。（三）重点防控：自然灾害、意外事故等安全事件。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门牵头，结合法规变化、业务调整修订制度。（二）重大政策发布后X日内完成评估，必要时启动修订程序。第十七条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，发布预警通知。（二）风险分级：一般风险（黄色）、重大风险（红色），实行差异化管控。第十八条合规审查机制：（一）将审查嵌入业务全流程：计划审批、调查取证、数据发布等关键节点必须合规。（二）实行“一票否决制”，未经审查的环节不得实施。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹。（二）明确应急流程：启动预案、责任协同、上报时限等。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：数据造假、玩忽职守、泄密等。（二）处罚标准：警告、通报批评、绩效扣减，严重者纪律处分。第二十一条评估改进机制：（一）每年开展体系有效性评估，形成报告提交领导小组。（二）针对问题制定整改计划，落实责任部门。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导需定期听取专项汇报，协调解决重大问题。（二）设立专项工作小组，由牵头部门牵头，专责部门支持。第二十三条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）设立专项奖励，表彰合规表现突出的团队和个人。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层：合规履职培训，每年不少于X小时。（二）一线员工：操作规范培训，考核合格后方可上岗。第二十五条信息化支撑：（一）开发普查管理系统，实现流程自动化、风险实时监控。（二）数据存储加密，访问权限分级管理。第二十六条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为红线。（二）签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件