TC260-PG-20201A 个人信息安全影响评估指南培训课件

TC260-PG-20201A个人信息安全影响评估指南培训课件汇报人：XXXXXX目录CATALOGUE02.评估基本原理与框架04.典型场景应用案例05.企业合规实践要求01.03.评估实施流程06.监管动态与发展趋势个人信息安全影响评估概述个人信息安全影响评估概述01PART定义与背景起源于2017年《信息安全技术个人信息安全规范》提出的初步框架，2020年通过国家标准GB/T39335完善评估方法论，2021年《个人信息保护法》第五十五条将其上升为法定程序，形成现行"个人信息保护影响评估"制度。发展沿革个人信息安全影响评估（PISIA）是针对个人信息处理活动，检验其合法合规程度，判断其对个人信息主体合法权益造成损害的各种风险，以及评估用于保护个人信息主体的各项措施有效性的过程。该概念在《信息安全技术—个人信息安全影响评估指南》（GB/T39335-2020）中首次系统化定义。概念界定制度设计参考欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）的数据保护影响评估（DPIA）机制，结合本土化需求融入风险评估理念，推动保护模式从事后监管转向事前预防。国际借鉴评估目的与意义风险识别与控制通过系统性分析数据处理活动，识别可能对个人权益造成的损害风险（如隐私泄露、歧视性自动化决策等），并验证现有保护措施的有效性，实现风险前置管控。01合规证明满足《个人信息保护法》第五十五条的法定要求，为处理敏感信息、跨境传输等高风险场景提供合法性证明依据，降低企业违法处罚风险。信任构建通过透明化评估流程和结果（如出具评估报告），增强个人信息主体对处理活动的信任度，提升组织的社会责任形象。决策支持为数据治理策略制定提供科学依据，例如通过评估结果优化数据处理最小必要范围、调整跨境传输路径或强化技术防护措施。020304相关法律法规要求《个人信息保护法》第五十五条明确五类必须开展评估的情形，包括处理敏感信息、自动化决策、委托处理、跨境传输及其他重大影响活动，要求处理者保存评估记录至少三年。法定情形依据第五十六条规定，评估需涵盖处理目的合法性、个人权益影响程度、保护措施适配性三大维度，重点分析数据处理的正当性、必要性及可能引发的财产人身损害风险。内容框架GB/T39335-2020提供具体实施指南，包括评估原理、流程设计、风险等级划分等方法论；《个人信息出境认证办法》进一步规定跨境场景下的评估要点，如境外接收方保障能力、目的地政策环境影响等专项分析要求。配套标准评估基本原理与框架02PART核心评估原则动态性原则评估需持续跟踪技术发展、业务场景变化及法规更新，定期复评以应对新出现的风险，如新增数据处理环节或跨境传输需求。必要性原则评估应聚焦个人信息处理的最小必要范围，避免过度收集或滥用数据，例如仅收集与业务功能直接相关的个人信息字段。合法性原则评估需严格遵循《个人信息保护法》《数据安全法》等法律法规要求，确保个人信息处理活动具备合法基础，包括但不限于用户授权同意、履行合同必需等法定情形。包括但不限于用户注册、精准营销、数据分析等业务场景，需针对不同场景制定差异化评估指标。需评估外部供应商（如云服务商）的数据处理协议是否符合GB/T35273要求，例如数据加密存储和访问控制措施。评估需覆盖个人信息全生命周期处理活动，从收集、存储到共享、删除等环节，同时明确涉及的系统、部门及第三方合作方的责任边界。数据处理场景涵盖前端应用、后台数据库、API接口等涉及个人信息流转的技术组件，例如评估AppSDK的权限调用合规性。技术系统范围第三方管理评估对象与范围风险等级划分标准风险影响程度分级高风险场景：涉及敏感个人信息（如生物识别数据）或大规模数据跨境传输的活动，可能导致歧视性待遇或人身财产安全受损，例如人脸识别系统滥用。中风险场景：常规个人信息处理中存在技术漏洞或管理缺陷，可能引发数据泄露但影响可控，例如未加密存储用户联系方式。低风险场景：匿名化处理或单一目的限时使用的数据活动，如临时缓存非敏感用户行为日志。风险发生概率分级高概率风险：频繁发生的数据处理行为（如每日用户数据同步），或已知存在历史安全事件的环节，例如第三方接口未做速率限制导致撞库攻击。中概率风险：偶发但技术防护不足的操作，如运维人员通过明文传输备份数据。低概率风险：具备完善防护措施且触发条件严苛的场景，如多重加密的冷存储数据访问。评估实施流程03PART确定评估涉及的系统和业务流程，识别可能处理个人信息的环节，包括数据采集、存储、使用和共享等关键节点。明确评估范围前期准备与数据梳理数据资产盘点法规与标准对标梳理组织内所有涉及个人信息的数据库、应用程序和第三方服务，建立数据资产清单，标注数据类型、敏感级别和存储位置。根据《个人信息保护法》及相关行业标准，检查当前数据处理活动是否符合合规要求，识别潜在的法律风险点。7，6，5！4，3XXX风险识别与分析方法威胁场景建模基于STRIDE模型分析数据泄露、篡改、越权访问等风险场景，结合业务实际设计攻击树。合规差距分析对照《个人信息保护法》第51条要求，检查告知-同意、最小必要、存储期限等核心义务的履行情况。脆弱性检测通过代码审计、渗透测试验证技术漏洞，检查访问控制、加密措施、日志审计等安全机制的有效性。影响程度评估采用矩阵法量化风险等级，考量数据主体权益损害维度（如歧视性风险、人身财产安全影响）。针对高风险项提出整改方案（如匿名化改造、访问权限收紧），中低风险项制定监控计划。风险处置建议明确数据控制者、处理者、第三方合作方的责任划分，形成跨部门协同处置机制。利益相关方沟通建立年度评估制度，将评估结果纳入企业合规管理体系，动态更新隐私政策和技术防护措施。持续改进机制评估报告编制要点典型场景应用案例04PART评估APP是否明确公开个人信息收集范围、目的及使用规则，隐私政策文本应避免模糊表述，需具体说明数据处理的合法性基础（如用户同意、合同履行等）。隐私政策透明度验证APP是否提供明确的授权选项（如单次授权、运行时授权），关闭权限后是否影响非核心功能，授权界面需避免默认勾选或捆绑授权。用户授权机制检查APP收集的个人信息是否严格限于实现业务功能所需，例如导航类APP不应强制索取通讯录权限，需遵循"最少够用"原则。最小必要原则针对生物识别、行踪轨迹等敏感信息，需评估是否单独获取明示同意，是否采取加密存储等强化保护措施，并限制后台静默收集行为。敏感信息处理APP个人信息收集场景01020304第三方数据共享场景动态监测机制建立第三方数据使用跟踪制度，定期审查其数据处理行为是否符合约定，发现违规时应立即终止共享并启动数据召回程序。用户知情控制评估是否通过弹窗等显著方式告知用户共享目的、数据类型及第三方身份，是否提供便捷的拒绝途径，共享敏感信息时需单独取得用户授权。共享对象审计核查接收数据的第三方主体资质，包括其数据安全能力证明（如ISO27001认证），共享协议中需明确约定数据用途、保留期限及安全责任。跨境数据传输场景法律适用性分析根据《数据出境安全评估办法》判断数据出境是否触发申报义务，重点评估出境数据规模、敏感程度及接收方所在国数据保护水平。安全协议签署与境外接收方签订标准合同条款（SCC），明确数据保护义务、本地化存储要求及司法管辖冲突解决机制，约定数据主体权利救济渠道。技术保障措施实施跨境传输加密技术（如TLS1.2+协议）、访问控制策略及日志审计系统，对生物特征等特殊数据需采用去标识化处理。应急响应预案建立数据泄露通知机制，明确跨境场景下72小时内向监管机构和受影响用户报告的程序，配备多语言通知模板以履行国际合规义务。企业合规实践要求05PART合规架构搭建制定覆盖数据全生命周期的管理制度，包括《个人信息分类分级指南》《数据跨境传输审批流程》等文件，通过标准化操作程序（SOP）降低合规风险。制度流程规范化资源保障机制配置专项预算用于合规培训、技术工具采购及第三方审计，确保管理体系具备可持续运行的资源支持。企业需建立由法务、安全、IT等部门组成的跨职能合规团队，明确个人信息保护负责人（DPO）职责，形成分级管理的责任矩阵，确保《个人信息保护法》要求落实到具体岗位。组织管理体系建设企业需结合业务场景选择适配的技术方案，实现从数据采集到销毁的全链路防护，同时平衡安全性与业务效率。对敏感个人信息采用AES-256等强加密算法存储，在测试环境中部署动态脱敏技术，确保开发环节不接触真实数据。数据加密与脱敏基于RBAC模型设计权限体系，实现最小权限原则，并通过多因素认证（MFA）强化账号安全，记录所有数据访问日志以备审计。访问控制精细化建立自动化漏洞扫描机制，对发现的高危漏洞在72小时内启动修复流程，定期进行渗透测试验证防护有效性。漏洞管理闭环化技术防护措施实施持续监测改进机制合规审计常态化每季度开展内部合规检查，采用《TC260-PG-20255A》提供的审计模板，重点验证知情同意、数据留存期限等关键项是否符合法规要求。委托具备《TC260-PG-20254A》认证资质的第三方机构进行年度深度审计，输出整改建议并纳入PDCA循环。动态风险评估当业务涉及人脸识别等高风险处理活动时，立即启动专项评估，参照《网络安全标准实践指南》量化风险等级并制定缓解措施。监测国内外立法动态（如欧盟GDPR修订），每半年更新企业风险评估矩阵，调整内部管控策略。监管动态与发展趋势06PART最新政策法规解读TC260标准体系更新2025版国家标准新增个人信息安全影响评估（PIA）的强制性场景，如人脸识别、精准营销等高风险技术应用。03细化数据分类分级制度，强化重要数据出境安全评估，推动企业建立数据安全管理体系。02《数据安全法》配套措施《个人信息保护法》核心要求明确个人信息处理者的义务，包括最小必要原则、知情同意规则及跨境传输限制，要求企业建立全生命周期保护机制。01核查数据加密、去标识化技术实施情况，评估API接口权限控制、日志审计等安全防护措施。2024年某电商平台因未完成PIA被处以500万元罚款，凸显监管对风险评估流程的严苛要求。当前监管聚焦企业合规落地能力，通过“技术+制度”双维度核查数据保护措施的有效性，重点打击违规收集、过度索权等行为。技术层面检查审查隐私政策透明度、用户授权记录留存情况，以及内部数据安全管理制度（如应急预案、员工培训记录）。制度层面检查典型处罚案例行业监管检查重点法律基础差异：GDPR以“合法利益”为处理依据之一，而国内更强调“单独同意”原则，尤其在敏感信息处理中要求明示同