2026年证券从业资格考前冲刺试题集

2026年证券从业资格考前冲刺试题集一、单项选择题（共10题，每题1分）1.题目：我国证券发行审核制度的核心是（）。A.注册制B.审批制C.审查制D.注册制与审批制相结合2.题目：证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为（）。A.1亿元人民币B.5亿元人民币C.10亿元人民币D.20亿元人民币3.题目：根据《证券法》，证券交易场所的设立、变更、终止，由（）决定。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.国务院证券监督管理机构4.题目：证券公司为客户办理融资融券业务，保证金比例不得低于（）。A.50%B.100%C.150%D.200%5.题目：我国证券市场的主板市场主要服务于（）。A.初创企业B.成长型公司C.大型蓝筹股D.科创企业6.题目：下列不属于我国证券登记结算公司的职能的是（）。A.证券账户管理B.证券交易清算C.证券发行登记D.证券自营业务7.题目：我国证券市场的多层次市场体系不包括（）。A.主板市场B.中小企业板C.创业板D.美国纳斯达克市场8.题目：证券公司内部控制制度的核心是（）。A.风险管理B.信息披露C.客户服务D.营销策略9.题目：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立分支机构，注册资本最低限额为（）。A.5000万元人民币B.1亿元人民币C.2亿元人民币D.5亿元人民币10.题目：证券公司开展资产管理业务，其资产管理计划的规模不得低于（）。A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.2亿元人民币二、多项选择题（共5题，每题2分）1.题目：我国证券市场的监管体系包括（）。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.中国证券登记结算有限责任公司E.证券投资者保护基金公司2.题目：证券公司经营证券自营业务，应当符合的条件包括（）。A.注册资本不低于5亿元人民币B.具有合格的高级管理人员和从业人员C.具有健全的内部控制制度D.自有资金不低于其净资产的一半E.最近2年未因违法违规被处罚3.题目：我国证券市场的交易规则包括（）。A.价格优先原则B.时间优先原则C.T+0交易制度D.T+1交易制度E.回转交易制度4.题目：证券公司开展融资融券业务，应当向客户披露的风险揭示内容包括（）。A.融资融券业务的定义B.融资融券的风险C.客户信用风险控制措施D.保证金比例要求E.强制平仓条款5.题目：我国证券市场的投资者保护机制包括（）。A.证券投资者保护基金B.证券投资者适当性管理制度C.证券登记结算公司的风险防范措施D.证券交易所的实时监控E.证券公司的风险提示义务三、判断题（共10题，每题1分）1.题目：我国证券市场的主板市场主要服务于大型蓝筹股，而创业板市场主要服务于科技创新企业。（）2.题目：证券公司经营证券承销与保荐业务，可以同时经营证券经纪业务。（）3.题目：证券公司开展资产管理业务，可以承诺保本保息。（）4.题目：我国证券市场的交易时间不包括周末和法定节假日。（）5.题目：证券公司为客户办理融资融券业务，可以设置低于150%的保证金比例。（）6.题目：证券登记结算公司是独立的企业法人。（）7.题目：我国证券市场的多层次市场体系包括主板、中小企业板、创业板和科创板。（）8.题目：证券公司设立分支机构，必须符合一定的注册资本要求。（）9.题目：证券公司开展自营业务，可以投资于股票、债券、期货等金融工具。（）10.题目：证券公司内部控制制度的核心是风险管理。（）四、不定项选择题（共5题，每题2分）1.题目：我国证券市场的监管机构包括（）。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.中国证券登记结算有限责任公司E.证券投资者保护基金公司2.题目：证券公司经营证券自营业务，应当符合的条件包括（）。A.注册资本不低于5亿元人民币B.具有合格的高级管理人员和从业人员C.具有健全的内部控制制度D.自有资金不低于其净资产的一半E.最近2年未因违法违规被处罚3.题目：我国证券市场的交易规则包括（）。A.价格优先原则B.时间优先原则C.T+0交易制度D.T+1交易制度E.回转交易制度4.题目：证券公司开展融资融券业务，应当向客户披露的风险揭示内容包括（）。A.融资融券业务的定义B.融资融券的风险C.客户信用风险控制措施D.保证金比例要求E.强制平仓条款5.题目：我国证券市场的投资者保护机制包括（）。A.证券投资者保护基金B.证券投资者适当性管理制度C.证券登记结算公司的风险防范措施D.证券交易所的实时监控E.证券公司的风险提示义务答案及解析一、单项选择题1.答案：A解析：我国证券发行审核制度的核心是注册制，即发行人按照法定要求披露信息，由市场投资者自行判断风险，监管机构主要负责形式审查。2.答案：B解析：根据《证券法》，证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为5亿元人民币。3.答案：D解析：根据《证券法》，证券交易场所的设立、变更、终止，由国务院证券监督管理机构决定。4.答案：C解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司为客户办理融资融券业务，保证金比例不得低于150%。5.答案：C解析：我国证券市场的主板市场主要服务于大型蓝筹股，而创业板市场主要服务于科技创新企业。6.答案：D解析：证券登记结算公司的职能包括证券账户管理、证券交易清算、证券发行登记等，但不包括证券自营业务。7.答案：D解析：我国证券市场的多层次市场体系包括主板、中小企业板、创业板和科创板，不包括美国纳斯达克市场。8.答案：A解析：证券公司内部控制制度的核心是风险管理，通过建立健全的风险管理体系，防范和化解经营风险。9.答案：B解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立分支机构，注册资本最低限额为1亿元人民币。10.答案：C解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司开展资产管理业务，其资产管理计划的规模不得低于1亿元人民币。二、多项选择题1.答案：A,B,C,D,E解析：我国证券市场的监管体系包括中国证监会、证券交易所、证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司和证券投资者保护基金公司。2.答案：A,B,C,E解析：证券公司经营证券自营业务，应当符合注册资本不低于5亿元人民币、具有合格的高级管理人员和从业人员、具有健全的内部控制制度、最近2年未因违法违规被处罚等条件。3.答案：A,B,D解析：我国证券市场的交易规则包括价格优先原则、时间优先原则、T+1交易制度。4.答案：A,B,C,D,E解析：证券公司开展融资融券业务，应当向客户披露融资融券业务的定义、风险、客户信用风险控制措施、保证金比例要求和强制平仓条款。5.答案：A,B,C,D,E解析：我国证券市场的投资者保护机制包括证券投资者保护基金、证券投资者适当性管理制度、证券登记结算公司的风险防范措施、证券交易所的实时监控和证券公司的风险提示义务。三、判断题1.答案：√2.答案：√3.答案：×4.答案：√5.答案：×6.答案