华新水泥etf的交易制度

华新水泥etf的交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及《华新水泥集团内部控制管理办法》等相关法律法规、行业准则及集团母公司规定制定，旨在规范华新水泥ETF交易行为，防控交易过程中的专项风险，确保交易活动的合规性、安全性与效率性，满足公司资产保值增值及战略发展需求，同时响应集团母公司关于强化风险管控、提升管理精细化的内部管理要求。第二条本制度适用于华新水泥全体员工及各部门、下属单位，覆盖华新水泥ETF交易业务的全部环节，包括但不限于ETF申购、赎回、转换、拆分、合并、分红等操作，以及与ETF交易相关的账户管理、资金结算、信息披露、风险监控等业务场景。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“ETF专项管理”指华新水泥针对ETF交易业务建立的全流程风险防控、合规审查、操作规范及应急响应管理体系，旨在通过制度约束、技术监控、行为引导等手段，实现ETF交易活动的安全有序运行。（二）“ETF专项风险”指在ETF交易过程中可能引发资产损失、合规处罚或声誉损害的各类风险，包括市场风险、流动性风险、操作风险、信用风险及法律合规风险等。（三）“ETF合规”指ETF交易活动严格遵守国家法律法规、行业规范、集团制度及本制度要求的行为状态，确保交易行为的合法性、合理性及适当性。第四条ETF专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保ETF交易全流程、全要素纳入专项管理范畴，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各级组织及岗位的ETF交易管理责任，实现责任可追溯。（三）风险导向原则：聚焦高风险交易环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：根据法规变化、业务发展及风险处置情况，动态优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人作为ETF专项管理的第一责任人，对ETF交易行为的合规性、安全性负总责；分管领导作为直接责任人，负责ETF专项管理制度的组织实施、风险监控及处置。第六条设立华新水泥ETF专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、风控部、投资部、信息技术部等相关部门负责人。领导小组负责统筹ETF专项管理的顶层设计，协调跨部门协作，审批重大风险处置方案，并定期评估专项管理有效性。第七条领导小组下设ETF专项管理办公室（暂由风控部牵头），承担以下职能：（一）制定ETF专项管理制度及操作流程；（二）组织ETF专项风险排查与评估；（三）监督ETF交易行为的合规性；（四）协调风险事件处置及上报。第八条牵头部门（风控部）职责：（一）牵头制定ETF专项管理制度，并推动制度落地执行；（二）定期组织ETF专项风险识别与评估，发布风险预警；（三）对ETF交易业务进行合规审查，发现并纠正违规行为；（四）组织开展ETF专项培训，提升全员合规意识。第九条专责部门（财务部、投资部、信息技术部）职责：（一）财务部：负责ETF交易的资金结算合规管理，监督资金授权审批流程；（二）投资部：负责ETF交易的投资策略合规性审核，确保交易行为符合投资纪律；（三）信息技术部：负责ETF交易系统的开发、运维及安全防护，保障交易数据完整性与可用性。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实ETF专项管理制度，开展本领域交易风险防控；（二）执行ETF交易操作规范，确保业务操作准确性；（三）及时上报ETF交易异常情况，配合风险处置。第十一条基层执行岗合规操作责任：（一）严格遵守ETF交易操作规程，执行岗位合规承诺；（二）对交易行为进行自我复核，确保操作合规；（三）发现交易异常或潜在风险，立即上报并暂停操作。第三章专项管理重点内容与要求第十二条账户管理规范：ETF交易账户应实行集中管理，由信息技术部统一开户、冻结及解冻，确保账户实名制及用途单一化。禁止将ETF交易账户用于其他投资活动或违规目的，账户信息变更需经领导小组审批。第十三条资金结算合规：ETF申购、赎回资金应通过银行专用账户结算，资金划拨时限不得超过X个工作日。财务部负责监督资金审批权限，禁止超额审批或绕过审批流程。第十四条交易指令审核：投资部负责ETF交易指令的合规性审核，重点核查交易金额、价格区间、时机等要素，确保指令符合投资策略及风险偏好。禁止未审核指令直接执行。第十五条流动性风险管理：信息技术部定期评估ETF交易流动性，监控单日交易量、日均成交金额等指标，遇异常波动时启动流动性应急预案。第十六条操作风险防控：（一）信息技术部需建立ETF交易系统操作日志，记录所有交易指令及变更；（二）风控部定期抽检操作日志，识别潜在操作风险；（三）禁止未经授权修改交易系统参数或数据。第十七条信用风险管理：财务部负责合作券商、托管银行的信用评估，定期更新合作名单，禁止与信用风险高的合作机构开展ETF交易业务。第十八条信息披露管理：投资部负责ETF交易信息披露的合规性审核，确保披露内容真实、准确、完整，披露时间符合监管要求。禁止泄露未公开的交易计划。第十九条关联交易管控：禁止利用ETF交易实施关联交易利益输送，关联交易需经领导小组审批，并穿透核查交易对手方背景。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）风控部每年联合各相关部门评估ETF专项管理制度有效性；（二）遇监管政策调整或业务创新时，及时修订制度，确保制度适用性；（三）修订后的制度需经领导小组审批，并组织全员培训。第二十一条风险识别预警机制：（一）风控部每月开展ETF交易风险排查，重点监控异常交易行为、资金异动、系统故障等；（二）风险排查结果按等级分类，重大风险需立即上报领导小组；（三）风险预警信息通过内部系统推送至相关部门，明确处置时限。第二十二条合规审查机制：（一）ETF交易指令需经投资部、财务部双审核，未经审核的指令不得执行；（二）信息技术部对交易系统实施实时监控，拦截违规交易；（三）违规行为需记录并纳入绩效考核。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需启动领导小组应急流程；（二）风险处置流程包括隔离交易账户、冻结可疑资金、上报监管机构等；（三）处置结果需经领导小组评估，并形成书面报告。第二十四条责任追究机制：（一）违反ETF交易制度的行为按情节轻重分级处罚，包括经济处罚、降级、解除劳动合同等；（二）重大违规行为需移交纪律委员会调查处理；（三）处罚结果与绩效考核、评优评先挂钩。第二十五条评估改进机制：（一）领导小组每季度评估ETF专项管理有效性，重点关注风险事件发生率、制度执行率等指标；（二）评估结果用于优化制度流程，提升管理效率；（三）评估报告需向公司主要负责人汇报。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）公司主要负责人每年至少听取一次ETF专项管理情况汇报；（二）分管领导每周召开一次ETF专项管理协调会；（三）各部门负责人对本领域ETF交易管理负直接责任。第二十七条考核激励机制：（一）ETF交易合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金挂钩；（二）连续X个季度无重大风险的部门可获评“ETF交易管理示范单位”；（三）员工违规行为计入个人诚信档案，影响晋升评优。第二十八条培训宣传机制：（一）新员工入职需接受ETF专项管理培训，考核合格后方可参与交易；（二）信息技术部每年组织ETF交易系统操作培训；（三）通过内部刊物、宣传栏等普及ETF交易合规知识。第二十九条信息化支撑：（一）信息技术部开发ETF交易监控系统，实现交易数据实时采集与风险预警；（二）财务部建立资金结算监控系统，自动校验资金流向；（三）投资部开发交易指令合规审核系统，提升审核效率。第三十条文化建设：（一）公司每年发布ETF交易合规手册，明确行为规范与红线；（二）全体员工签订ETF交易合规承诺书；（三）设立合规举报热线，鼓励员工主动监督。第三十一条报告制度：（一）风险事件需在X小时内上报至领导小组，重大事件需立即上报；（二）年度ETF交易管理情况