危险废物转移制度

危险废物转移制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《危险废物转移联单管理办法》等国家相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于环境风险防控的总体要求，结合公司业务实际及内部风险管理体系建设需要，为规范危险废物转移活动，防范环境污染风险，保障公司合规运营，特制定本制度。本制度旨在明确危险废物转移管理的组织架构、职责分工、操作标准、运行机制及保障措施，确保危险废物转移活动全程受控、合规合法。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖危险废物产生、贮存、转移、处置等全生命周期的管理活动。具体适用范围包括但不限于：（一）危险废物的内部转运及外部委托转移；（二）危险废物转移联单的规范填写与传递；（三）危险废物转移过程的监控与应急处置；（四）危险废物转移相关记录的存档与管理。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）危险废物专项管理：指公司为落实危险废物转移相关法律法规要求，建立的全流程管控体系，包括制度建设、风险识别、操作执行、监督考核等管理活动。（二）危险废物转移风险：指在危险废物转移过程中可能引发环境污染、人员伤害或法律责任的不确定性因素，如转移环节的合规性不足、应急处置能力缺失等。（三）危险废物合规：指危险废物转移活动严格遵循国家法律法规、行业标准及公司内部管理制度，确保转移行为的合法性、操作规范性及信息完整性。第四条危险废物转移专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有危险废物转移活动均纳入制度化管理范畴，不留管理空白；（二）责任到人：明确各层级、各岗位在危险废物转移管理中的具体职责，实现责任可追溯；（三）风险导向：聚焦高风险转移环节，强化风险识别与防控措施，优先保障环境安全；（四）持续改进：定期评估管理效果，根据法规变化、业务调整及风险实践优化制度内容。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司危险废物转移管理工作负总责，承担最终决策与管理责任；分管环保、运营或相关业务的领导为直接责任人，负责具体组织、协调与监督。第六条公司设立危险废物转移专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调公司危险废物转移管理工作，审议重大管理决策；（二）审批年度危险废物转移管理计划及重大风险防控方案；（三）监督危险废物转移管理制度的执行情况，评估管理效果；（四）决策重大环境事件或合规问题的处置方案。第七条公司设立危险废物转移管理办公室（由环保部牵头），作为专项管理的常设执行机构，负责：（一）制定和修订危险废物转移管理制度及操作规程；（二）组织开展危险废物转移风险识别与评估；（三）监督危险废物转移过程的合规性，审核转移联单及相关记录；（四）协调跨部门、跨单位的危险废物转移工作。第八条各业务部门及下属单位在危险废物转移管理中承担主体责任，具体职责包括：（一）落实本部门危险废物产生、收集、内部转运的规范操作；（二）确保危险废物转移前完成分类、标识及记录；（三）配合环保部完成危险废物转移联单的申领、填写与传递；（四）开展本部门危险废物转移风险的日常排查与整改。第九条采购部、仓储部、运输部等关联部门在危险废物转移管理中承担协同责任，具体职责包括：（一）采购部负责审核危险废物转移服务供应商的资质及合规性；（二）仓储部负责规范危险废物暂存区的管理，确保环境安全；（三）运输部负责落实危险废物转移过程中的运输安全，确保车辆密闭、路线合规。第十条基层执行岗位人员（如操作工、记录员等）在危险废物转移管理中承担基础执行责任，具体职责包括：（一）严格按照操作规程完成危险废物转移的现场作业；（二）如实填写危险废物转移联单及操作记录，不得伪造或篡改；（三）发现危险废物转移风险或异常情况，及时上报并采取初步控制措施。第三章专项管理重点内容与要求第十一条危险废物产生环节管控：危险废物产生部门必须按照国家分类标准进行废物分类，并在产生后24小时内完成标识、登记及内部转运准备。禁止将危险废物与其他一般废物混合，确保转移前的状态稳定、信息准确。第十二条危险废物内部转运管控：危险废物在厂内转运时，必须使用专用密闭车辆，并全程使用危险废物转移联单。转运路线应避开人口密集区及敏感环境，转运过程由专人监控，确保无泄漏、无遗撒。第十三条危险废物转移联单管理：（一）危险废物委托转移前，必须向环保部提交转移计划及服务供应商资质证明，经审核通过后方可办理转移手续；（二）转移联单必须如实填写废物种类、数量、去向等信息，并由产生单位、运输单位、接收单位分别签字盖章；（三）转移联单原件由接收单位保存三年，产生单位存档复印件备查。第十四条危险废物转移供应商管理：环保部负责建立危险废物转移服务供应商名录，定期审核供应商的合规资质及环境绩效，严禁与无资质或存在环境违法记录的供应商合作。第十五条危险废物转移运输管理：（一）危险废物运输车辆必须符合国家安全标准，并配备应急器材；（二）运输过程中严禁超载、改装车辆，运输路线需提前报备环保部审批；（三）运输人员必须经过专业培训，持证上岗，并配备通讯设备以便应急联络。第十六条危险废物接收单位管理：危险废物接收单位必须具备相应处理资质，并按照国家要求进行废物处置。产生单位与接收单位应签订转移协议，明确双方责任，确保废物处置过程受控。第十七条危险废物转移应急处置：（一）发生危险废物泄漏、遗撒等突发情况时，现场人员应立即疏散周边人员，并报告环保部及相关部门；（二）环保部负责启动应急预案，协调应急资源，控制污染扩散；（三）事件处置完毕后，必须形成书面报告，并分析原因，完善防控措施。第十八条危险废物转移记录管理：（一）危险废物转移的各类记录（如转移联单、操作日志、检验报告等）必须完整存档，存档期限不少于三年；（二）环保部定期对记录的真实性、完整性进行抽查，发现问题的应及时追责；（三）记录管理应符合档案管理要求，确保可追溯、可查询。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：环保部每年对危险废物转移管理制度进行评估，根据国家法规变化、行业标准调整及公司业务变化，提出修订建议，经领导小组审批后发布更新版本。第二十条风险识别预警机制：环保部每季度组织一次危险废物转移风险排查，结合历史数据、行业案例及现场检查，识别高风险环节，进行分级评估，并向领导小组发布预警通知。第二十一条合规审查机制：（一）危险废物转移计划必须经过环保部合规审查，未经审查的不得实施；（二）危险废物转移联单必须逐项审核，确保信息准确、签字完整；（三）重大转移项目需组织专家论证，确保符合环保要求。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由环保部牵头处置，相关责任部门配合整改；（二）重大风险由领导小组启动应急响应，成立现场指挥部，协调各部门协同处置；（三）风险处置完毕后，必须形成处置报告，并纳入年度管理档案。第二十三条责任追究机制：（一）违反本制度导致环境污染或法律责任的，依据情节轻重追究相关责任人责任，包括经济处罚、纪律处分或解聘；（二）危险废物转移过程中出现多次违规的，应暂停相关业务，并强制开展合规培训；（三）涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。第二十四条评估改进机制：环保部每年对危险废物转移管理体系的运行效果进行评估，重点考核风险防控成效、制度执行率及员工合规意识，评估结果作为制度优化的依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人每年听取一次危险废物转移管理工作汇报，分管领导每季度检查一次制度执行情况，确保管理要求落到实处。第二十六条考核激励机制：危险废物转移合规情况纳入部门年度绩效考核，考核结果与部门评优、负责人绩效直接挂钩；对合规表现突出的部门和个人，给予专项奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年参加一次危险废物转移合规履职培训，重点学习法律法规及公司制度；（二）一线员工每月接受一次操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）通过内部平台、宣传栏等途径，定期发布合规案例及风险提示。第二十八条信息化支撑：环保部牵头开发危险废物转移管理系统，实现转移计划的在线审批、联单的电子化传递、风险的实时监控等功能，提升管理效率。第二十九条文化建设：公司每年开展“危险废物合规月”活动，通过发布合规手册、组织知识竞赛、签订合规承诺书等方式，营造全员重视合规的文化氛围。第三十条报告制度：（一）环保部每月向领导小组报送危险废物转移管理情况，包括转移量、风险事件、整改结果等；（二）每年向公司董事