保密制度责任清单

保密制度责任清单一、保密制度责任清单

1.1总则

保密制度责任清单旨在明确组织内部各层级、各部门及全体员工在保密工作中的职责与义务，确保国家秘密、商业秘密及工作秘密的安全，维护组织利益。本清单依据国家相关法律法规及组织内部规章制度制定，适用于组织所有涉密人员及相关单位。责任清单内容涵盖秘密信息的产生、传递、使用、存储、销毁等全生命周期管理，以及保密监督检查、责任追究等方面。

1.2适用范围

1.2.1组织内部所有员工，包括正式员工、实习生、临时工及外包人员，均须遵守本清单规定的保密责任。

1.2.2各部门负责人对本部门保密工作负总责，须确保本部门员工充分了解并执行保密制度。

1.2.3涉密岗位人员（如涉密文件管理员、信息系统管理员等）须承担额外的保密职责，严格按照岗位保密操作规程执行。

1.2.4组织外部的合作伙伴、供应商及第三方服务提供方，如需接触组织秘密信息，须签订保密协议并遵守本清单相关规定。

1.3保密责任主体

1.3.1组织法定代表人或主要负责人为保密工作的第一责任人，对组织整体保密工作负最终责任。

1.3.2保密工作部门（如办公室、人力资源部或专门设立的保密办公室）负责制定、实施和监督保密制度，定期组织保密培训与检查。

1.3.3各部门负责人为部门保密工作的直接责任人，须定期向保密工作部门汇报本部门保密工作情况，及时解决保密问题。

1.3.4员工为保密工作的基本责任主体，须严格遵守保密制度，防止秘密信息泄露。

1.4保密职责内容

1.4.1产生秘密信息的职责

-涉密人员须在产生秘密信息时，根据信息性质确定密级，并按照规定进行标记和登记。

-各部门在制定、发布涉及秘密信息的文件或报告时，须由部门负责人审核密级，并报保密工作部门备案。

1.4.2传递秘密信息的职责

-传递秘密信息必须通过加密渠道或经保密工作部门批准的途径进行，禁止使用非保密通信工具传递秘密信息。

-涉密文件在传递过程中须由专人负责，并记录传递时间、接收人及签收情况。

1.4.3使用秘密信息的职责

-涉密人员使用秘密信息须符合工作需要，不得擅自扩大使用范围或向无关人员泄露。

-涉密计算机和信息系统须设置访问权限，并安装必要的安全防护措施，禁止非涉密人员访问涉密系统。

1.4.4存储秘密信息的职责

-秘密信息存储介质（如硬盘、U盘、纸质文件等）须放置在符合保密要求的场所，并定期进行安全检查。

-保密工作部门须建立秘密信息存储台账，记录存储介质的位置、数量及使用情况。

1.4.5销毁秘密信息的职责

-秘密信息载体在报废或不再使用时，须按照规定进行销毁，禁止随意丢弃或转让。

-销毁工作须由专人监督，并记录销毁时间、方式及销毁人信息。

1.5保密培训与考核

1.5.1组织须定期开展保密培训，新员工入职时须接受保密教育，涉密岗位人员须接受专项保密培训。

1.5.2保密工作部门须对员工保密知识掌握情况进行考核，考核不合格者须重新培训直至合格。

1.6责任追究

1.6.1对违反保密制度的行为，组织须根据情节严重程度给予警告、罚款、降职或解除劳动合同等处理。

1.6.2泄露秘密信息造成严重后果的，须依法追究相关人员的法律责任，构成犯罪的移交司法机关处理。

1.7附则

本清单由保密工作部门负责解释，并根据实际情况进行修订。各部门及全体员工须严格遵守本清单规定，确保保密工作有效落实。

二、保密制度责任清单具体实施细则

2.1秘密信息分类与标记

2.1.1秘密信息分类

组织内部的秘密信息根据其敏感程度和泄露可能造成的损害，分为三级：绝密、机密、秘密。绝密级信息泄露后会对国家安全、组织核心利益或重大利益造成特别严重的损害；机密级信息泄露后会造成严重的损害；秘密级信息泄露后会造成较大的损害。

2.1.2秘密信息标记

涉密文件、资料、数据等载体上须明确标注密级和保密期限。密级标记采用“密级：绝密/机密/秘密”的格式，保密期限标注为“保密期限：XX年/长期”。例如，“密级：绝密保密期限：5年”。标记位置应便于识别，通常位于文档首页顶部或文件封面显著位置。

2.1.3分类标记责任

涉密信息的产生部门负责初步确定密级并进行标记，保密工作部门负责最终审核确认。员工在处理涉密信息时，须确保标记准确无误，不得擅自更改密级或删除标记。

2.2秘密信息产生环节的责任分配

2.2.1文件起草阶段的职责

起草涉密文件的人员须在撰写过程中遵守保密规定，不得在非保密场所讨论秘密内容。文件完成后，须由部门负责人审核内容是否涉及秘密以及密级是否恰当，并签字确认。

2.2.2信息发布阶段的职责

涉密文件的发布须经过保密工作部门审批，未经批准不得擅自发布。发布过程中，须确保接收范围为已授权人员，并记录发布时间、途径及接收人信息。

2.3秘密信息传递过程中的控制措施

2.3.1传递方式的规定

秘密信息的传递必须通过机要渠道或经保密工作部门批准的加密通信工具。禁止使用普通邮件、即时通讯工具或公共网络传递秘密信息。涉密文件在内部传递时，须使用保密工作部门指定的文件传递系统或专人递送。

2.3.2传递记录的要求

每次秘密信息传递须填写《秘密信息传递记录表》，记录包括传递内容、密级、发送人、接收人、传递时间、传递方式及签收情况。记录表须由发送人和接收人签字确认，并存档备查。

2.3.3违规传递的后果

未经批准擅自传递秘密信息的行为，视情节严重程度给予警告、罚款或解除劳动合同处理。如造成信息泄露，须依法追究相关责任人的法律责任。

2.4秘密信息使用环节的管理规范

2.4.1访问权限的控制

涉密计算机和信息系统须设置访问权限，仅授权人员方可访问。访问密码须定期更换，且不得与其他系统密码相同。涉密人员离开座位时，须退出系统或锁定屏幕。

2.4.2使用行为的监督

保密工作部门须定期检查涉密系统的使用记录，确保所有操作符合规定。发现异常行为须立即调查，并采取补救措施。

2.4.3秘密信息复印与摘抄的限制

涉密文件复印或摘抄须经过部门负责人批准，并填写《涉密文件复印/摘抄申请表》。复印件须与原件同样严格管理，不得随意传播。

2.5秘密信息存储的安全要求

2.5.1存储介质的管理

秘密信息存储介质（如硬盘、U盘、光盘等）须放置在符合保密要求的场所，如带锁的文件柜或保险柜。存储介质须编号管理，并建立台账记录使用情况。

2.5.2信息系统存储的安全措施

涉密信息系统须安装防火墙、入侵检测系统等安全防护措施，并定期进行漏洞扫描和补丁更新。系统访问日志须至少保存三年，以便审计追溯。

2.5.3存储场所的防护要求

存储秘密信息的场所须配备监控设备，并限制人员进出。场所负责人须定期检查安全设施，确保正常运行。

2.6秘密信息销毁的程序与责任

2.6.1销毁前的审批

秘密信息载体销毁前，须填写《秘密信息销毁申请表》，经部门负责人和保密工作部门审批后执行。

2.6.2销毁方式的要求

纸质文件须使用碎纸机销毁，确保无法还原；电子存储介质须使用专业软件彻底清除数据，或物理销毁。销毁过程须由专人监督，并记录销毁时间、方式及监督人信息。

2.6.3销毁记录的存档

销毁完成后，须填写《秘密信息销毁记录表》，由监督人和经办人签字确认，并存档五年备查。

2.7保密工作部门的监督职责

2.7.1定期检查

保密工作部门须每季度对各部门保密工作进行检查，重点核查秘密信息的管理情况、保密设施的使用情况及员工保密意识。检查结果须形成报告，并提交组织领导审阅。

2.7.2问题整改

检查中发现的问题须立即整改，整改情况须书面报告保密工作部门。保密工作部门须对整改效果进行复查，确保问题彻底解决。

2.7.3保密事件处置

发生秘密信息泄露事件时，须立即启动应急预案，采取以下措施：①封锁现场，防止信息扩散；②调查泄露原因，追查责任人员；③评估泄露影响，采取补救措施；④向上级报告事件情况，并配合调查处理。

2.8员工保密责任的履行方式

2.8.1入职时的保密教育

新员工入职时须接受保密培训，内容包括保密制度、保密责任、保密技能等。培训结束后须进行考核，考核合格者方可上岗。

2.8.2在岗期间的保密提醒

组织须定期组织保密提醒，如张贴保密宣传海报、发送保密警示邮件等，增强员工保密意识。

2.8.3离职时的保密交接

员工离职时须交还所有涉密文件和存储介质，并签署《保密承诺书》。保密工作部门须对离职员工进行保密谈话，强调离职后的保密义务。

2.9外部合作方的保密管理

2.9.1保密协议的签订

与外部合作伙伴、供应商或第三方服务提供方合作时，须签订保密协议，明确双方保密责任。保密协议须包括保密信息的范围、保密期限、违约责任等内容。

2.9.2保密措施的监督

保密工作部门须对外部合作方的保密措施进行监督，确保其符合组织要求。合作过程中，须定期检查保密协议的执行情况，发现问题及时整改。

2.9.3保密培训的要求

外部合作方须对其涉密人员进行保密培训，培训内容与组织内部员工相同。保密工作部门可要求其提供培训记录，作为监督依据。

2.10责任追究的具体措施

2.10.1警告与罚款

对违反保密制度的行为，视情节严重程度给予警告、罚款或降职处理。警告适用于首次违规且情节较轻的行为；罚款适用于造成一定损失但未达刑事标准的行为；降职适用于多次违规或造成较重损失的行为。罚款金额根据违规情节确定，最高不超过员工当月工资的50%。

2.10.2解除劳动合同

严重违反保密制度的行为，如泄露绝密级信息、擅自将秘密信息用于个人目的等，须解除劳动合同。解除劳动合同须符合劳动法规定，并支付经济补偿。

2.10.3法律责任追究

泄露秘密信息造成严重后果的，须依法追究相关人员的法律责任。如构成泄露国家秘密罪，移交司法机关处理；如构成侵犯商业秘密罪，依法追究民事责任。

2.11附则

本细则由保密工作部门负责解释，并根据实际情况进行修订。各部门及全体员工须严格遵守本细则规定，确保保密工作有效落实。

三、保密制度责任清单的监督与执行机制

3.1内部监督机构的设立与职责

3.1.1保密工作委员会的构成

组织设立保密工作委员会，作为保密工作的最高领导机构。委员会由法定代表人或主要负责人担任主任，成员包括各主要部门负责人及保密工作部门负责人。委员会负责制定保密工作方针，审批重大保密决策，并监督保密制度的执行。

3.1.2保密工作部门的日常监督

保密工作部门负责日常保密监督检查，包括制定检查计划、组织实施检查、记录检查结果、提出整改要求等。部门须配备专职或兼职的保密管理人员，负责具体监督工作。

3.1.3部门内部的自我监督

各部门负责人为本部门保密工作的第一责任人，须定期组织本部门员工学习保密制度，检查保密措施的落实情况，并及时向保密工作部门报告。

3.2监督检查的程序与方式

3.2.1检查计划的制定

保密工作部门每年须制定保密检查计划，明确检查对象、检查内容、检查时间及检查人员。计划须报保密工作委员会审批后执行。

3.2.2检查方式的选择

保密检查可采用定期检查、不定期检查、专项检查等方式。定期检查每年至少进行两次，不定期检查根据需要随时开展，专项检查针对特定领域或问题进行。检查方式包括现场查看、查阅资料、人员询问、技术检测等。

3.2.3检查结果的记录

检查过程中须详细记录检查情况，包括发现的问题、责任人员、整改措施等。检查结束后须形成检查报告，报保密工作委员会审阅。

3.3问题整改与跟踪

3.3.1整改要求的提出

保密工作部门对检查中发现的问题须提出整改要求，明确整改内容、整改时限及责任人。整改要求须以书面形式下达，并抄送相关责任人。

3.3.2整改措施的落实

被要求整改的部门或个人须按照整改要求，制定整改方案并组织实施。整改过程中须及时向保密工作部门汇报进展情况。

3.3.3整改效果的跟踪

保密工作部门须对整改效果进行跟踪检查，确保问题彻底解决。对整改不到位的，须再次下达整改要求，必要时上报保密工作委员会进行处理。

3.4保密事件的应急处置

3.4.1应急预案的制定

组织须制定保密事件应急预案，明确应急组织、处置流程、报告机制等内容。应急预案须定期演练，确保相关人员熟悉处置流程。

3.4.2应急响应的程序

发生保密事件时，现场人员须立即采取措施控制事态，防止信息扩散，并立即向保密工作部门报告。保密工作部门须迅速启动应急预案，组织调查处置。

3.4.3事件处理的后续工作

事件处理完毕后，须形成事件报告，分析事件原因，总结经验教训，并修订应急预案。对责任人员须依法依规进行处理。

3.5员工保密意识的培养与考核

3.5.1保密培训的内容与形式

组织须定期开展保密培训，内容包括保密法律法规、保密制度、保密技能等。培训形式可采用讲座、案例分析、模拟演练等。新员工入职时须接受保密培训，并在上岗前考核合格。

3.5.2保密知识考核的要求

保密工作部门须定期组织保密知识考核，考核内容以本制度及相关保密法律法规为主。考核方式可采用笔试、口试等。考核结果作为员工绩效考核的参考依据。

3.5.3保密意识的强化

组织可通过多种方式强化员工保密意识，如张贴保密宣传海报、发送保密警示邮件、开展保密知识竞赛等。通过持续的教育和提醒，增强员工的保密自觉性。

3.6外部监督与协作

3.6.1政府部门的监督

组织须积极配合政府部门的保密监督检查，如实提供相关资料，并按照要求进行整改。如发生保密事件，须及时向政府有关部门报告。

3.6.2行业监督的要求

如组织属于特定行业，须遵守行业保密规定，并接受行业主管部门的监督。组织可参与行业保密交流活动，学习先进经验，提升保密管理水平。

3.6.3与专业机构的协作

组织可聘请专业的保密服务机构，提供保密评估、风险评估、安全咨询等服务。通过与专业机构的协作，提升保密工作的专业性和有效性。

3.7附则

本机制由保密工作部门负责解释，并根据实际情况进行修订。各部门及全体员工须严格遵守本机制规定，确保保密工作有效落实。

四、保密制度责任清单的考核与奖惩机制

4.1考核体系的建立与实施

4.1.1考核对象与范围

考核对象包括组织内部所有员工、各部门及全体管理层。考核范围涵盖保密制度的遵守情况、保密责任的履行情况、保密技能的掌握情况等。

4.1.2考核周期的设定

考核周期分为年度考核和专项考核。年度考核每年进行一次，综合评估员工全年的保密表现。专项考核根据需要随时进行，针对特定事件或问题进行评估。

4.1.3考核主体的确定

年度考核由保密工作委员会组织实施，专项考核由保密工作部门组织实施。考核过程中可邀请外部专家参与，确保考核的客观性和公正性。

4.2考核内容的细化与量化

4.2.1保密制度遵守情况的考核

考核员工是否严格遵守保密制度，包括是否按规定标记密级、是否通过合规渠道传递信息、是否妥善保管涉密载体等。考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。

4.2.2保密责任履行情况的考核

考核员工是否认真履行保密职责，包括是否及时报告保密事件、是否配合调查处理、是否积极提出改进建议等。考核结果同样分为四个等级。

4.2.3保密技能掌握情况的考核

考核员工对保密知识的掌握程度，包括对保密法律法规的理解、对保密技术的应用、对保密风险的识别等。考核方式可采用笔试、实操、模拟场景等方式。

4.3考核结果的应用

4.3.1与绩效考核的挂钩

考核结果作为员工绩效考核的重要依据，与员工的奖金、晋升等直接相关。考核优秀的员工可优先获得晋升机会，考核不合格的员工须接受额外的培训或调离涉密岗位。

4.3.2与奖惩措施的关联

考核结果直接影响奖惩措施的实施。考核优秀的员工可获得奖励，考核不合格的员工可受到处罚。奖励措施包括通报表扬、物质奖励等；处罚措施包括警告、罚款、降职等。

4.3.3与培训需求的匹配

考核结果可反映员工的培训需求，保密工作部门根据考核情况制定针对性的培训计划，提升员工的保密意识和技能。

4.4奖励措施的具体规定

4.4.1通报表扬

对在保密工作中表现突出的员工或部门，可进行通报表扬，树立榜样，激励其他员工学习。通报表扬可在组织内部会议或公告栏中公布。

4.4.2物质奖励

对考核优秀的员工可给予物质奖励，如奖金、奖品等。物质奖励的标准根据考核等级确定，最高奖励金额不得超过组织规定的上限。

4.4.3优先发展

考核优秀的员工可优先获得培训机会、晋升机会等。组织在制定培训计划、晋升计划时，须将考核结果作为重要参考。

4.5惩罚措施的具体规定

4.5.1警告

对违反保密制度情节较轻的员工，可给予警告处理。警告须书面形式下达，并抄送员工本人。警告一次可记录在员工档案中，作为后续考核的参考。

4.5.2罚款

对违反保密制度情节较重的员工，可给予罚款处理。罚款金额根据违规情节确定，最高不超过员工当月工资的50%。罚款须书面形式下达，并从员工工资中扣除。

4.5.3降职

对违反保密制度情节严重的员工，可给予降职处理。降职须符合劳动法规定，并提前通知员工本人。降职后的薪资待遇按照组织规定执行。

4.5.4解除劳动合同

对违反保密制度情节特别严重的员工，如泄露国家秘密、故意损害组织利益等，可解除劳动合同。解除劳动合同须符合劳动法规定，并支付经济补偿。

4.6考核与奖惩的监督

4.6.1考核过程的监督

考核过程须公开透明，员工可对考核结果提出异议，保密工作部门须及时进行调查处理。考核结果须存档备查，确保考核的公正性。

4.6.2奖惩决定的监督

奖惩决定须经过组织领导审批，并书面通知员工本人。员工可对奖惩决定提出申诉，组织须成立申诉处理委员会，对申诉进行审查，并作出最终决定。

4.6.3监督机制的完善

保密工作部门须定期对考核与奖惩机制进行评估，根据实际情况进行修订，确保机制的合理性和有效性。

4.7附则

本机制由保密工作部门负责解释，并根据实际情况进行修订。各部门及全体员工须严格遵守本机制规定，确保考核与奖惩工作有效落实。

五、保密制度责任清单的持续改进与完善机制

5.1动态评估机制的建立

5.1.1评估周期的设定

组织须定期对保密制度的有效性进行评估，评估周期为每年一次。在发生重大保密事件或法律法规变更时，须进行专项评估。评估工作由保密工作委员会牵头，保密工作部门具体实施。

5.1.2评估内容的覆盖

评估内容涵盖保密制度的完整性、可操作性、执行效果等方面。具体包括：①保密制度是否覆盖所有涉密领域；②保密制度是否便于员工理解和执行；③保密制度是否达到预期效果，如秘密信息泄露事件的发生率等。

5.1.3评估方法的选择

评估方法可采用问卷调查、访谈、现场检查、数据分析等。问卷调查面向全体员工，了解员工对保密制度的认知和评价；访谈针对重点岗位人员，了解保密工作的实际困难和需求；现场检查核实保密措施的落实情况；数据分析统计保密事件的发生率、整改率等指标。

5.2反馈机制的畅通与利用

5.2.1反馈渠道的建立

组织须建立多种反馈渠道，方便员工提出意见和建议。反馈渠道包括保密热线、邮箱、意见箱等。保密工作部门须指定专人负责收集和处理反馈信息，确保每条反馈都得到及时回应。

5.2.2反馈信息的整理

保密工作部门须对收集到的反馈信息进行整理分类，分析问题的性质和原因，并形成反馈报告。反馈报告须报保密工作委员会审阅，作为制度完善的依据。

5.2.3反馈结果的公开

对员工提出的合理化建议，组织须采纳并实施，同时将实施结果通过公告栏、内部邮件等方式公开，增强员工的参与感和认同感。

5.3制度完善的具体措施

5.3.1制度内容的修订

根据评估结果和员工反馈，保密工作部门须对保密制度进行修订，补充缺失内容，细化操作流程，增强制度的针对性和可操作性。修订后的制度须报保密工作委员会审批后发布。

5.3.2操作规程的优化

对保密工作的操作规程进行优化，简化不必要的环节，提高工作效率。例如，优化涉密文件的传递流程，引入电子签章等技术手段，减少人工操作，降低泄密风险。

5.3.3培训内容的更新

根据保密制度的修订情况，更新保密培训内容，确保培训内容与制度要求一致。同时，根据员工的反馈，改进培训方式，提高培训效果。

5.4新技术的应用与保密管理

5.4.1技术应用的评估

随着信息技术的快速发展，组织须评估新技术对保密工作的影响，如云计算、大数据、人工智能等。评估内容包括新技术可能带来的泄密风险、新技术对保密管理的要求等。

5.4.2风险控制措施的实施

根据评估结果，制定相应的风险控制措施，如对云计算服务提供商进行安全审查、对大数据平台进行访问控制、对人工智能应用进行数据脱敏等。

5.4.3技术能力的提升

提升保密工作部门的技术能力，加强技术人员的培训，确保能够有效应对新技术带来的挑战。同时，可引入专业的安全服务，增强保密工作的技术支撑。

5.5国际化环境下的保密管理

5.5.1跨境保密问题的关注

随着组织的国际化发展，跨境保密问题日益突出。组织须关注不同国家的保密法律法规，确保在境外开展业务时遵守当地规定，同时保护自身的秘密信息。

5.5.2合作中的保密保障

在与境外合作伙伴合作时，须签订保密协议，明确双方的权利义务，并加强对境外合作伙伴的保密监督，确保其履行保密责任。

5.5.3跨境保密培训的开展

对在境外工作的员工进行跨境保密培训，内容包括境外保密法律法规、保密风险识别、保密措施等，提升员工的保密意识和能力。

5.6附则

本机制由保密工作部门负责解释，并根据实际情况进行修订。各部门及全体员工须严格遵守本机制规定，确保保密制度的持续改进与完善。

六、保密制度责任清单的附则与实施保障

6.1制度的解释与修订

6.1.1解释权归属

本保密制度责任清单由组织保密工作委员会负责解释。涉及具体执行中的疑问，可向保密工作部门咨询，保密工作部门须提供明确的解答。

6.1.2修订程序

本制度的修订须遵循以下程序：①保密工作部门根据实际运行情况、法律法规变化、组织发展需求等因素，提出修订草案；②修订草案经