合同出错考核制度

PAGE合同出错考核制度一、总则1.目的为加强公司合同管理，规范合同签订、履行等流程，有效预防和减少因合同出错给公司带来的经济损失和法律风险，特制定本考核制度。2.适用范围本制度适用于公司各部门及全体员工在合同签订、审核、执行、变更、终止等过程中涉及合同出错情况的考核。3.考核原则客观公正原则：以事实为依据，准确认定合同出错的责任主体和出错程度，确保考核结果公平公正。及时有效原则：对合同出错情况及时进行跟踪和处理，快速启动考核程序，提高考核效率，避免损失扩大。教育与惩戒相结合原则：通过考核，既要对责任人进行相应的惩戒，又要注重对相关人员进行教育，提高合同管理水平。二、合同出错的定义及分类1.定义合同出错是指在合同签订、履行、变更、终止等过程中，因各种原因导致合同条款不明确、不准确、不完整，存在法律风险、经济风险或给公司造成其他不利影响的情况。2.分类合同条款错误：包括合同主体信息错误、标的条款错误、数量条款错误、质量条款错误、价格条款错误、履行期限条款错误、履行地点条款错误、违约责任条款错误等。合同形式错误：不符合法律法规规定的合同形式要求，如应当采用书面形式而未采用，或书面合同签字盖章不齐全等。合同程序错误：合同签订、审核、审批等流程不符合公司规定的程序，如未经授权签订合同、超越权限签订合同、未按规定进行合同审核等。合同履行错误：在合同履行过程中，因一方或双方的原因导致合同履行不符合约定，如未按时履行义务、履行义务不符合质量要求等。合同变更与终止错误：合同变更或终止过程中存在程序不规范、手续不完备等情况，导致公司权益受损。三、考核主体与职责1.考核主体公司成立合同出错考核小组，由公司分管领导担任组长，法务部门负责人、财务部门负责人、审计部门负责人等为成员。考核小组负责对合同出错情况进行全面调查、分析和考核。2.职责考核小组组长：负责全面领导合同出错考核工作，对考核结果进行最终审定，并作出处理决定。法务部门负责人：负责从法律专业角度对合同出错情况进行审查，分析法律风险，提出法律意见和建议。财务部门负责人：负责从财务角度对合同出错可能导致的经济损失进行评估，提供财务数据支持。审计部门负责人：负责对合同签订、履行等过程进行审计，检查是否存在违规行为，协助考核小组进行责任认定。四、考核流程1.出错发现与报告公司各部门及员工在日常工作中发现合同出错情况后，应立即向本部门负责人报告。部门负责人接到报告后，应及时组织初步调查，了解合同出错的具体情况，并在[X]个工作日内将情况书面报告至合同出错考核小组。2.考核小组调查考核小组接到报告后，应在[X]个工作日内启动调查程序。调查内容包括合同出错的原因、过程、涉及人员、造成的影响等。考核小组可通过查阅合同文件、询问相关人员、实地走访等方式进行调查。3.责任认定考核小组根据调查结果，对合同出错的责任主体进行认定。责任主体可能包括合同起草人、审核人、审批人、签订人、履行人等。在认定责任时，应综合考虑各人员在合同签订、履行过程中的职责和过错程度。4.出错程度评估考核小组对合同出错的程度进行评估，分为轻微出错、一般出错、严重出错三个等级。轻微出错：合同出错对公司权益未造成明显影响，或经过及时纠正后未给公司带来经济损失或法律风险。一般出错：合同出错给公司造成一定的经济损失或存在一定的法律风险，但通过采取措施可以有效控制和弥补。严重出错：合同出错给公司造成重大经济损失或面临重大法律风险，严重损害公司利益。5.考核结果确定考核小组根据责任认定和出错程度评估结果，确定考核结果。考核结果分为警告、记过、记大过、降职、撤职、解除劳动合同等。轻微出错：给予警告处分，对责任人进行批评教育。一般出错：给予记过或记大过处分，扣发责任人一定比例的绩效奖金。严重出错：给予降职、撤职处分，情节严重的解除劳动合同，并依法追究责任人的法律责任。同时，考核小组应根据考核结果，分析合同管理中存在的问题，提出改进措施和建议，以避免类似错误再次发生。6.考核结果通知与申诉考核小组将考核结果以书面形式通知被考核人。被考核人如对考核结果有异议，可在接到通知后的[X]个工作日内向考核小组提出申诉。考核小组应在接到申诉后的[X]个工作日内进行复查，并将复查结果书面通知被考核人。五、考核标准1.轻微出错考核标准（符合下列情形之一的，认定为轻微出错）合同条款存在个别文字表述错误，但不影响合同主要内容和双方权利义务的履行，且在合同履行前已及时发现并纠正。合同形式存在轻微瑕疵，如签字盖章位置不规范等，但不影响合同效力，且已及时补正。合同履行过程中，因一方轻微疏忽导致履行时间稍有延迟，但未给对方造成明显损失，且及时采取了补救措施。2.一般出错考核标准（符合下列情形之一的，认定为一般出错）合同条款存在重要错误，如标的数量、质量、价格等条款错误，对合同履行有较大影响，但经协商或采取措施后未给公司造成重大经济损失。合同形式不符合法律法规要求，可能影响合同效力，但经及时补救后未导致合同无效或被撤销。合同履行过程中，因一方过错导致履行义务不符合约定，给对方造成一定经济损失，但损失金额在[具体金额]以内，且已采取措施进行赔偿或弥补。3.严重出错考核标准（符合下列情形之一且给公司造成重大损失或重大法律风险的，认定为严重出错）合同条款存在根本性错误，如合同主体错误、主要权利义务条款错误等，导致合同无法履行或给公司造成重大经济损失。合同形式严重不符合法律法规要求，导致合同无效或被撤销，给公司造成重大经济损失。合同履行过程中，因一方故意违约或重大过失，给对方造成巨大经济损失，且公司无法通过其他途径挽回损失。合同变更或终止过程中，因程序严重违法或手续不完备，给公司造成重大经济损失或面临重大法律纠纷。六、考核结果的应用1.绩效奖金挂钩根据考核结果，对责任人的绩效奖金进行相应调整。轻微出错扣发[X]%的绩效奖金，一般出错扣发[X]%[X]%的绩效奖金，严重出错扣发[X]%以上的绩效奖金，直至全部扣发。2.晋升与调薪考核结果作为员工晋升、调薪的重要参考依据。一年内累计出现两次及以上一般出错或一次严重出错的员工，在晋升、调薪等方面予以限制。3.培训与教育针对考核中发现的合同管理问题，公司组织相关人员进行培训和教育，提高员工的合同管理意识和业务水平。对因合同出错受到考核的员