董事监事考核制度

PAGE董事监事考核制度一、总则（一）目的为了建立科学、合理、有效的董事监事考核机制，规范董事监事的履职行为，提高公司治理水平，保障公司和股东的合法权益，促进公司持续健康发展，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司董事会成员、监事会成员。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，公正评价董事监事的工作表现，避免主观偏见。2.全面考核原则：从董事监事的职责履行、工作业绩、职业操守等多个维度进行全面考核。3.激励与约束并重原则：通过考核结果的应用，激励董事监事积极履行职责，同时对不称职行为进行约束。4.动态调整原则：根据公司发展战略、经营环境变化等，适时调整考核内容和标准。二、考核主体与职责（一）考核主体1.董事会：负责对董事进行考核。2.监事会：负责对监事进行考核。（二）职责分工1.考核组织董事会办公室负责组织董事考核工作，包括制定考核方案、收集考核资料、组织考核评价等。监事会办公室负责组织监事考核工作，职责与董事会办公室类似。2.资料收集公司各部门应按照要求及时向考核组织提供与董事监事履职相关的资料，包括工作报告、决策记录、监督检查报告等。董事监事本人应提交述职报告，并提供相关工作成果证明材料。3.考核评价考核主体通过查阅资料、听取汇报、问卷调查、访谈等方式，对董事监事的履职情况进行全面评价。考核评价应综合考虑董事监事在战略决策、经营管理、监督制衡、合规运作等方面的表现。三、考核内容与标准（一）董事考核内容与标准1.战略决策职责履行：参与公司战略规划制定，提出建设性意见和建议，积极推动战略实施。考核标准：战略规划科学合理，符合公司发展实际和市场趋势，董事提出的重要战略建议被董事会采纳并有效实施，得[X]分；战略规划基本合理，但存在一定不足，董事提出的部分建议被采纳，得[X]分；战略规划存在明显缺陷，董事未能有效参与战略制定和实施，得[X]分。2.经营管理职责履行：对公司经营活动进行指导和监督，参与重大经营决策，促进公司业绩提升。考核标准：公司经营业绩良好，在市场份额、盈利能力等方面取得显著进步，董事发挥了积极作用，得[X]分；公司经营业绩平稳，董事履行了基本职责，得[X]分；公司经营业绩下滑，董事未能有效履行职责，得[X]分。3.监督制衡职责履行：对董事会决策程序、管理层执行情况进行监督，维护公司治理结构的有效性。考核标准：严格监督董事会决策程序，及时发现并纠正违规行为，对管理层执行情况监督有力，得[X]分；能够履行监督职责，但存在一定疏漏，得[X]分；监督不力，未能有效防范风险，得[X]分。4.合规运作职责履行：确保公司运营符合法律法规、公司章程规定，推动公司合规文化建设。考核标准：公司全年无重大违法违规事件，董事积极推动合规工作，得[X]分；发生轻微违规事件，董事及时采取措施整改，得[X]分；发生重大违规事件，董事存在失职行为，得[X]分。5.职业操守职责履行：遵守法律法规、职业道德规范，诚实守信，勤勉尽责。考核标准：无违反法律法规和职业道德的行为，得[X]分；存在轻微违规行为，但未造成重大影响，得[X]分；存在严重违规行为，得[X]分。（二）监事考核内容与标准1.监督职责职责履行：对公司财务状况、经营活动、内部控制等进行监督检查，及时发现问题并提出整改建议。考核标准：定期开展监督检查工作，发现问题准确，提出的整改建议有效，公司财务规范、经营合规，得[X]分；能够履行基本监督职责，但存在一定问题未及时发现或整改建议效果一般，得[X]分；监督不力，存在重大问题未发现或未有效督促整改，得[X]分。2.合规审查职责履行：对公司重大决策、重要合同等进行合规审查，确保公司运营合法合规。考核标准：合规审查工作认真负责，未出现因审查失误导致的合规风险，得[X]分；基本完成合规审查工作，但存在个别疏漏，得[X]分；合规审查工作存在重大失误，得[X]分。3.股东权益维护职责履行：代表股东利益，维护股东合法权益，对损害股东利益的行为进行监督和制止。考核标准：积极维护股东权益，成功制止损害股东利益行为，得[X]分；能够关注股东权益，但在维护过程中效果有限，得[X]分；未能有效维护股东权益，得[X]分。4.职业操守职责履行：与董事考核中的职业操守要求相同，遵守法律法规、职业道德规范，诚实守信，勤勉尽责。考核标准：同董事职业操守考核标准。四、考核周期与程序（一）考核周期考核周期为年度考核，每年年末进行一次全面考核。（二）考核程序1.准备阶段考核组织制定年度考核方案，明确考核内容、标准、方法、时间安排等。考核组织向董事监事发放考核通知，告知考核相关事项。董事监事按照要求准备述职报告和相关资料。2.实施阶段考核组织收集董事监事述职报告、工作资料等，进行整理分析。考核组织通过查阅资料、问卷调查、访谈等方式，对董事监事进行全面评价。考核组织汇总考核评价结果，形成初步考核报告。3.反馈阶段考核组织将初步考核报告反馈给董事监事本人，征求意见。董事监事如有异议，可在规定时间内提出书面反馈意见。4.审定阶段考核主体根据董事监事反馈意见，对考核报告进行审定。考核主体确定最终考核结果，并向董事监事通报。五、考核结果应用（一）薪酬调整1.根据考核结果，对董事监事的薪酬进行调整。考核结果优秀的，给予适当的薪酬奖励；考核结果不合格的，适当降低薪酬。2.薪酬调整幅度根据公司薪酬政策和考核结果综合确定。（二）职务任免1.连续两年考核结果不合格的董事，经董事会审议通过，可予以罢免。2.连续两年考核结果不合格的监事，经监事会审议通过，可予以罢免，并按照规定程序进行补选。（三）培训与发展1.根据考核结果，为董事监事提供有针对性的培训和发展建议，帮助其提升履职能力。2.对于考核结果中反映出的不足之处，组织相关培训课程或学习交流活动，促进董事监事不断改进工作。（四）声誉与激励1.在公司内部通报考核结果，对表现优秀的董事监事进行表彰和宣传，树立榜样。2.将考核结果作为董事监事个人声誉和职业发展的重要参考，激励其积极履行职责。六、申诉与处理（一）申诉渠道董事监事如对考核结果有异议，可在收到考核结果通报后的[X]个工作日内，向考核主体提出书面申诉。（二）申诉处理1.考核主体收到申诉后，应在[X]个工作日内进行调查核实。