财务顾问委托合同标准模板

财务顾问委托合同标准模板甲方（委托方）：法定代表人/授权代表：住所/联系地址：联系电话：电子邮箱：乙方（顾问方）：法定代表人/授权代表：住所/联系地址：联系电话：电子邮箱：资质情况（如适用）：[简述其财务顾问资质、团队背景等]鉴于条款：1.甲方因[简述需求背景，例如：优化资产配置、提升财务管理效率、寻求投资决策支持等]之需要，希望获得专业的财务顾问服务。2.乙方声明其具备提供本合同约定财务顾问服务所需的专业知识、技能及经验，并愿意接受甲方的委托，按照本合同约定提供服务。3.甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。第一条服务内容与范围1.1乙方同意根据甲方的需求及本合同约定，向甲方提供以下财务顾问服务（可根据实际情况选择或增删）：(1)财务分析与诊断：对甲方提供的财务数据及相关资料进行分析，评估财务状况，识别潜在问题与改进空间。(2)投资咨询：提供与甲方财务目标相关的投资策略建议、资产配置方案分析、投资产品（如适用且合规）的筛选与评估意见。(3)财务规划：协助甲方制定或优化个人/家庭/企业（根据委托方性质选择）中长期财务规划，包括但不限于收支管理、储蓄计划、教育金规划、退休金规划等。(4)风险管理咨询：对甲方面临的主要财务风险进行识别与评估，并提供风险规避、转移或缓释的策略建议。(5)税务筹划建议：在符合法律法规的前提下，提供基于甲方实际情况的税务筹划初步建议（注：本项服务不构成税务鉴证或法律意见，具体税务处理应以税务机关认定及专业税务顾问意见为准）。(6)[其他约定服务]：[根据实际服务内容具体列明，例如：并购重组财务顾问支持、融资方案咨询等]。1.2乙方提供的服务应以书面报告、会议纪要、邮件沟通或双方约定的其他形式呈现。具体服务成果的交付标准及形式由双方在服务过程中另行协商确定。1.3乙方承诺其提供的所有建议和方案均基于专业判断，并符合行业公认的执业标准和道德规范。但甲方理解，财务顾问服务的本质是提供专业意见和建议，最终的决策由甲方自主作出。第二条服务期限2.1本合同服务期限自[]年[]月[]日起至[]年[]月[]日止，共计[]个月/年。2.2服务期限届满前[]日，如双方均有继续合作意愿，可协商续签合同或另行签订新的服务合同。第三条服务费用及支付方式3.1服务费用：经双方协商一致，甲方应向乙方支付的财务顾问服务费用为人民币[]元（大写：[]）。（或采用其他计费方式，例如：*按小时计费：人民币[]元/小时，预计服务时长[]小时，总费用暂计人民币[]元，最终按实际服务时长结算。*按项目阶段计费：第一阶段[]元，第二阶段[]元……）3.2支付方式：(1)本合同签订后[]日内，甲方向乙方支付服务费用总额的[]%（即人民币[]元）作为预付款/首期款。(2)[服务中期/某项服务完成后][]日内，甲方向乙方支付服务费用总额的[]%（即人民币[]元）。(3)本合同服务期限届满或主要服务内容完成且经甲方确认后[]日内，甲方向乙方支付剩余服务费用（即人民币[]元）。（或：[一次性支付方式]本合同签订后[]日内，甲方向乙方一次性支付全部服务费用。）3.3乙方收款账户信息：开户名：[乙方公司全称或个人账户名]开户行：[具体银行名称及支行]账号：[银行账号]3.4甲方支付上述费用前，乙方应向甲方提供合法有效的发票。3.5除本合同约定的服务费用外，乙方因提供本合同约定服务而产生的额外费用（如：专项调研费、差旅费等，如有），应由[甲方承担/乙方承担/双方另行协商承担方式]。若由甲方承担，乙方应事先取得甲方同意，并提供相应凭证。第四条双方的权利与义务4.1甲方的权利与义务：(1)按照本合同约定及时向乙方提供与服务事项相关的、真实、准确、完整的财务数据、文件资料及其他必要信息，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性负责。(2)有权要求乙方按照本合同约定提供专业的财务顾问服务，并获取相应的服务成果。(3)应就乙方提出的咨询问题或需要确认的事项及时予以回应和配合，为乙方开展工作提供必要的便利条件。(4)按照本合同约定的时间和方式及时足额支付服务费用。(5)有权对乙方的服务过程进行必要的了解和监督，并就服务内容提出合理意见和建议。(6)未经乙方书面同意，不得擅自将乙方为履行本合同而提供的任何未公开的信息、方案、报告等用于本合同约定以外的其他目的，或向第三方泄露（甲方内部有权知悉人员除外）。4.2乙方的权利与义务：(1)有权按照本合同约定收取服务费用。(2)应指派具备相应专业能力的人员组成服务团队，勤勉尽责地为甲方提供本合同约定的服务。(3)应在服务期限内，按照双方约定的服务内容和交付标准，及时向甲方提交服务成果。(4)应遵守行业执业准则和职业道德，保守在服务过程中知悉的甲方商业秘密、财务信息及其他未公开的敏感信息（以下统称“保密信息”），该保密义务不因本合同的终止而终止。(5)应保证其提供的顾问意见和方案是基于专业知识和技能作出的独立判断，不受任何第三方不当影响。(6)乙方提供的咨询建议仅供甲方参考，不构成对任何投资产品的买卖要约或承诺，甲方据此进行的任何投资决策风险由甲方自行承担。(7)定期或应甲方要求，向甲方汇报服务进展情况。第五条知识产权5.1乙方为履行本合同而创作、开发的报告、方案、分析模型、软件程序（如有）等智力成果的知识产权归乙方所有。5.2甲方在支付完毕本合同约定的全部服务费用后，获得在其内部业务范围内使用乙方提供的上述智力成果的非独占、不可转让的使用权。未经乙方书面许可，甲方不得将上述智力成果用于任何商业目的的转让、许可给第三方使用或向第三方公开。第六条免责条款6.1乙方仅对其在本合同履行过程中的故意或重大过失给甲方造成的直接经济损失承担赔偿责任，对于以下情况不承担责任：(1)因甲方提供的信息不真实、不准确、不完整或不及时导致乙方作出错误判断或建议；(2)甲方未采纳乙方的合理建议或自行作出决策所导致的任何损失；(3)因不可抗力（如战争、自然灾害、政策重大调整等）导致本合同无法履行或服务目标无法实现的；(4)市场行情变化、利率汇率波动、宏观经济形势变化等非乙方可控因素导致的任何损失；(5)甲方因使用乙方提供的服务成果而可能产生的任何间接损失、预期利益损失或精神损害赔偿。6.2乙方提供的财务顾问服务不构成法律、税务、审计等专业服务的替代，甲方如需相关专业服务，应另行聘请有资质的专业机构。第七条合同的变更、解除与终止7.1对本合同的任何修改、补充，均须由双方协商一致并签署书面文件后方能生效。7.2除本合同另有约定外，任何一方单方解除本合同，应提前[]日书面通知对方，并承担相应的违约责任。7.3出现以下情况之一，守约方有权书面通知违约方解除本合同：(1)一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后[]日内仍未纠正的；(2)一方进入破产、清算或解散程序的；(3)因不可抗力导致合同目的无法实现的。7.4本合同的解除或终止，不影响守约方向违约方追究违约责任的权利，也不影响本合同中关于保密条款、知识产权条款、争议解决条款等具有独立性条款的效力。7.5合同终止后，乙方应将甲方提供的全部原始资料归还甲方（或经甲方同意后销毁），并不得保留任何副本；甲方应支付乙方已提供服务对应的服务费用。第八条违约责任8.1若甲方未按照本合同约定按时支付服务费用，每逾期一日，应向乙方支付逾期付款金额[千分之几，例如：千分之一]的违约金，但累计违约金总额不超过逾期付款金额的[百分之几，例如：百分之十]。逾期超过[]日，乙方有权暂停服务或单方解除合同，并要求甲方支付已完成服务的费用及违约金。8.2若乙方未能按照本合同约定的服务内容、质量标准或时间要求提供服务，经甲方书面催告后[]日内仍未改进的，甲方有权酌情扣减相应服务费用或单方解除合同。若因乙方原因导致合同目的无法实现，乙方应退还甲方已支付的费用，并根据实际情况承担相应的赔偿责任（赔偿上限不超过服务费用总额）。8.3任何一方违反本合同项下的保密义务，给对方造成损失的，应赔偿对方因此遭受的直接经济损失。8.4除本合同另有约定外，任何一方违反本合同其他约定，给对方造成损失的，应赔偿对方的直接经济损失。第九条保密条款9.1任何一方对于在签署和履行本合同过程中所获知的对方的商业秘密、技术信息、客户资料、财务数据以及其他未公开的信息（“保密信息”）均负有保密义务。除非法律法规要求、有权监管机构要求或事先获得对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。9.2本保密义务在本合同终止后[]年内持续有效。9.3本条款不适用于：(a)公开可得信息；(b)接收方在披露方披露前已合法拥有的信息；(c)接收方从第三方合法获得且该第三方对该信息无保密义务的信息；(d)接收方独立开发的信息。第十条争议解决10.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。10.2协商不成的，任何一方均有权向[乙方所在地/合同签订地]有管辖权的人民法院提起诉讼。（或选择仲裁：任何一方均有权将争议提交[某仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。）第十一条通知与送达11.1本合同项下的所有通知、文件往来及与本合同有关的争议的法律文书，均应按照本合同首页所列的地址、联系方式进行送达。11.2任何一方变更通讯地址或联系方式，应提前[]日书面通知对方。未及时通知导致未能收到相关文件或通知的，责任由该方自行承担。11.3通过邮寄方式送达的，以邮件寄出后[]日（国内邮件）或[]日（国际邮件）视为送达；通过传真或电子邮件方式送达的，以成功发送视为送达（应有发送成功凭证）。第十二条其他12.1本合同构成双方就本合同项下财务顾问服务事项所达成的完整协议，取代双方此前就此达成的任何口头或书面的约定、谅解或函电往来。12.2本合同未尽事宜，由双方另行友好协商，并可签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。12.