企业双重风险预防管理体系文件

企业双重风险预防管理体系文件一、引言在当前复杂多变的经济环境与日益严格的监管要求下，企业面临的各类风险挑战日趋严峻。安全生产、经营管理、合规运营等方面的风险如未能得到有效管控，极易引发事故，造成人员伤亡、财产损失及声誉损害，甚至威胁企业的生存与发展。为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实企业主体责任，构建科学、系统、有效的风险防控机制，特制定本双重风险预防管理体系文件。本体系旨在通过对风险的超前辨识、分级管控和隐患的排查治理，形成“两道防线”，实现对各类风险的源头控制和全过程管理，保障企业持续、健康、稳定发展。二、总体要求与原则（一）指导思想以国家相关法律法规及标准为依据，坚持“生命至上、安全发展”理念，以风险管控为主线，以隐患治理为核心，将双重预防机制建设融入企业生产经营全过程，提升企业本质安全水平和风险管理能力。（二）基本原则1.全员参与，分级负责：企业主要负责人对本单位双重预防体系建设全面负责，各部门、各岗位人员严格履行风险管理职责，形成齐抓共管的工作格局。2.风险优先，预防为主：将风险辨识和分级管控置于隐患排查治理之前，通过有效管控风险，从源头上减少隐患的产生。3.系统全面，科学规范：风险辨识覆盖所有生产经营环节、所有作业活动、所有设备设施及所有人员，采用科学的方法进行风险评估与分级。4.动态管理，持续改进：根据内外部环境变化、生产经营状况调整及事故事件教训，定期评审和更新风险信息及管控措施，确保体系的适应性和有效性。5.实用有效，落地生根：体系建设应结合企业实际，注重可操作性和实效性，避免形式主义，确保各项要求真正落到实处。（三）适用范围本体系适用于企业内部所有生产经营活动、管理过程、作业场所、人员、设备设施及相关方活动所涉及的各类风险的辨识、评估、分级、管控及隐患排查治理工作。三、组织机构与职责（一）组织领导企业应成立由主要负责人任组长，分管负责人任副组长，各部门负责人为成员的双重风险预防管理领导小组（以下简称“领导小组”）。领导小组是体系建设和运行的最高决策机构，负责统筹规划、资源配置、重大事项决策及考核监督。（二）职责分工1.主要负责人：对本企业双重预防体系的建立、运行和持续改进负全面责任；批准体系文件、风险分级管控清单、重大隐患治理方案等；保障所需的人力、物力、财力投入。2.分管负责人：协助主要负责人抓好体系的具体实施工作，督促各部门履行职责，组织开展风险辨识、评估、管控及隐患排查治理等工作。3.安全管理部门（或指定牵头部门）：作为领导小组的日常办事机构，负责体系文件的起草、修订、宣贯；组织、指导、协调各部门开展风险辨识与评估；汇总、评审风险分级管控清单；监督检查隐患排查治理情况；负责体系运行情况的统计分析与报告。4.各业务部门：按照“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的原则，负责本部门职责范围内的风险辨识、评估、分级管控及隐患排查治理工作；制定并落实本部门的风险管控措施和隐患整改方案；及时上报重大风险和重大隐患。5.基层单位/班组：负责本单位/班组作业活动、设备设施的风险辨识和日常排查，落实上级制定的风险管控措施，及时上报发现的隐患。6.从业人员：严格遵守本岗位风险管控措施，参与本岗位风险辨识和隐患排查，发现险情或隐患及时报告。四、风险分级管控（一）风险辨识1.辨识范围：覆盖企业所有生产经营区域、生产工艺、设备设施、作业活动、管理流程、人员行为、环境因素以及相关方作业等。2.辨识方法：结合企业实际，可采用查阅资料、现场勘查、人员访谈、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、危险与可操作性分析（HAZOP）等方法进行。鼓励应用先进的信息化手段辅助辨识。3.辨识内容：包括但不限于可能导致人身伤害、财产损失、环境破坏、声誉受损、运营中断等的危险源（点）、潜在事件、触发因素及现有控制措施的有效性。（二）风险评估1.评估方法：根据风险的类别和特点，选择适宜的风险评估方法，如风险矩阵法、作业条件危险性分析法（LEC）等。评估方法应明确风险等级判定标准。2.评估内容：在风险辨识的基础上，结合现有控制措施，从可能性（或频率）和后果严重性两个维度对风险进行评估，确定风险等级。（三）风险分级1.分级原则：根据风险评估结果，按照风险等级从高到低，一般可分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个级别（可分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示）。具体分级标准由企业根据自身行业特点和实际情况确定。2.分级管控：*重大风险：由企业主要负责人牵头管控，制定专项管控方案，明确责任部门和责任人，必要时上报属地监管部门。*较大风险：由分管负责人牵头管控，责任部门具体落实管控措施。*一般风险：由部门负责人牵头管控，班组具体落实。*低风险：由班组和岗位人员负责管控，严格执行操作规程和管理制度。（四）风险管控措施制定与落实1.管控措施类型：包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。优先选择工程技术措施。2.措施制定要求：针对不同等级的风险，制定具体、可操作、可验证的管控措施，明确措施内容、责任部门、责任人和完成时限。3.措施落实与监控：各责任部门应严格落实管控措施，并对措施的有效性进行动态监控。风险管控措施应融入日常管理流程和操作规程。（五）风险告知与培训企业应通过公告栏、风险告知卡、操作规程、培训教育等多种形式，将风险点、风险等级、管控措施、应急处置方法等信息告知相关从业人员和外来作业人员，确保人人知晓。五、隐患排查治理（一）隐患定义与分类隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患分为一般隐患和重大隐患。重大隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。（二）隐患排查1.排查类型：包括日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查、综合性排查等。2.排查频次：根据风险等级、设备状况、生产特点等确定不同类型排查的频次。重大风险点应增加排查频次。3.排查内容：依据风险分级管控清单、法律法规标准要求、操作规程、事故教训等，制定隐患排查清单，明确排查项目、排查标准、排查方法和责任人员。排查内容应覆盖所有风险点和管控措施的落实情况。4.排查方式：可采取岗位自查、班组互查、部门检查、专业检查、领导带班检查等多种方式相结合。鼓励应用信息化手段和专业检测设备进行排查。（三）隐患治理1.一般隐患治理：由发现部门或责任人立即组织整改，或制定整改方案，明确整改措施、责任人、资金、时限和应急预案，确保隐患及时消除。整改完成后应进行验证。2.重大隐患治理：*立即停产停业整改，并上报领导小组和属地监管部门。*组织制定重大隐患治理方案，方案应包括治理目标、治理措施、负责部门和人员、所需资源、治理时限、安全保障措施、应急预案等。*治理过程中应加强监控，确保安全。治理完成后，应组织专业技术人员进行验收，验收合格后方可恢复生产经营。（四）隐患记录与闭环管理企业应建立隐患排查治理台账，对隐患的发现、登记、上报、整改、验收、销号等全过程进行记录，实现闭环管理。台账应清晰、规范，保存完好。六、支撑保障体系（一）制度保障企业应建立健全与双重预防体系相适应的各项规章制度，如风险辨识评估制度、风险分级管控制度、隐患排查治理制度、培训教育制度、考核奖惩制度等，并根据实际情况及时修订完善。（二）教育培训1.制定年度培训计划，对所有从业人员进行双重预防体系知识、风险辨识方法、隐患排查技能、本岗位风险及管控措施等内容的培训。2.确保从业人员具备与岗位风险相适应的安全知识和操作技能。培训应有记录，未经培训合格不得上岗。（三）信息化支持鼓励企业利用信息化技术，建立双重预防体系信息管理平台，实现风险信息动态管理、隐患排查治理线上流转、数据统计分析等功能，提高管理效率和水平。（四）应急管理将风险管控和隐患治理与应急管理相结合，针对重大风险制定应急预案，定期组织演练，确保在突发情况下能够有效应对。（五）资金保障企业应保障双重预防体系建设、运行、培训、技术改造、隐患治理等所需的资金投入，并专款专用。七、运行与改进（一）体系运行企业应将双重预防体系的要求融入日常生产经营管理，确保体系常态化、规范化运行。各部门、各岗位应严格履行职责，按规定开展风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作。（二）监督检查领导小组及安全管理部门应定期对各部门体系运行情况进行监督检查，及时发现和纠正存在的问题。检查结果应作为考核依据。（三）评审与更新1.企业应每年至少组织一次对双重预防体系的全面评审，评估体系的适宜性、充分性和有效性。2.当企业生产经营状况、工艺技术、法律法规标准等发生变化时，应及时组织风险辨识和评估，更新风险分级管控清单和隐患排查清单。（四）考核与奖惩建立健全双重预防体系考核奖惩机制，将体系运行情况、风险管控效果、隐患治理成效等纳入各部门和从业人员的绩效考核，对表现突出的单位和个人