国际标准环境管理体系宣贯手册

IS014000国际原则环境管理体系宣贯手

册

二。。五年三月

前言

伴随畿济的发展，人类面临越来越严重的环境污染和生态破塘，因此，国际原则化组织（ISO）制定了ISO4000

环境管理系列原则，它将成篇处理经济与环境I■办调发展的重要手段。IS014000合用于任何性质后规模的行业，

它的基本规定是：持续改善企业的整体环境行卷，必须遵守所在地的环境法律法规。企业建立并运行环境管理体

系，得最大程度地提高资源、能源运用率，诚,少生产成本，改善企业形象，提高企业的市埸竞争力，防止企业受

到环境法律法规的惩罚。

国际统查的环境管理体系原则和环境认证制度尚有助于克服“绿色贸易壁垒”，在全球贸易竞争日益剧烈的

未来，出口企业假如通遇了IS014000认证，就获得了全球贸易的“绿色通行证”，it嶷疑是扩大了企业的国际市

埸，将给企业带来更多的利益。

IS014000的实行是不可阻挡的世界畤尚，我国企业应常认识到它有•自身的影响和冲击，应关注IS014000的

勤态，骨照其规定，根据自身^济、技术条件，采用措施使企业管理向IS014000靠拢，以最终到达规定并获得

认证。

本册子是卷实行IS014000原则提供壹本简要扼要、通俗易懂，适合全般员工的培训教材。

目录

第壹章IS014000族原则的产生及作用..................................................................1

第二章IS014000族原则简介..........................................................................5

第三章IS014001：1996原则简介......................................................................7

第四章IS014001坏境管理体系实行指南..............................................

第五章IS09000和IS014000管理体系的整合........................................................188

第一阜ISO140。。族

I■■■■—)

国际原贝1］化也

ISO是国际原则化组织(InternationalOrganizationforStandardization)的英文缩写。ISO的工

作目的是起草国际原则、协调国际原则化工作、增迤国际原则的应用、增迤国际贸易和技术交流。

ISO原则编号措施：

ISO14Q01：1996

-----原贝U妥、

------------摩贝U

-----------------国I豕贝II

中国国襟编号措施：

采用国际原贝U的程

似的状况；

C)参照采用

指在技术内容上根据我国实际，作了某些变勃，但其性能和质量水平与被采用的国际原则相称，并在通

用互换、安全、卫生等方面与国际原则协调宣致的状况。

出我国原则的表达措施：

采用程度图示符号缩写字母代号我国原则的表达措施

等同采用=IDT或idtGBxxxx—xxxxidtISOxxxx：xxxx

等效采用=EQV或cqvGBxxxx-xxxxeqvISOxxxx：xxxx

参照采用REF或refGBxxxx-xxxxrefISOxxxx：xxxx

常今畴代，伴随人类在不停发明和享有越来的扁物质文明的同步，也不可防止地封人类赖以生存的环境

导致了不停的污染和破壤；尤其是垣代工业的迅速发展，封自然和环境更是导致了曰趋严重的破）襄。追也在某种

程度上应验了恩格斯的预言：“不要谩度陶醉于人类封自然界的胜利，封每壹次道样的胜利，自然界都封我俨］暹

行了报复。”

伴随登系列环境冏题的出现，世界人民的环境保护意识得到了不停提高，由被勤的自我保护，逐渐转变卷积

极参与环境保护、倡导“绿色消费”，全球环境保护、实现可持续发展的呼声曰益高涨；世界各国政府（尤其是发

达国家）曰益意识到环境污染已成卷世界性的公害，封环境冏题所采用的态度也由自我约束扩展悬封外约束，并

纷纷通遇立法的方式来试图保护环境，联合国也制定了有关的国际环境法来保护人类共同的环境；悬了封组织各

项活勤中的环境原因实行愈加有效的监控和管理，英国、德国及欧共体等发达国家和组织纷纷起草、制定环境管

理原则，封组织的活勤、产品和服务优原材料的选择、设计、加工、销售、运送、使用到最终废弃物的处理诞行

全遇程的环境管理，以到达保护环境的目的。道些环境管理原则的制定在本国的环境管理实践中发挥了积极的

推选作用，但由于各国原则间的差异，客观上封国际间的贸易和技术交流形成了“绿色壁垒”。篇了支持保护工

作，改善并维持生态环境质量，减少人类各项活勤所导致的环境污染，使之与社畲^济发展到达平衡，增迤^济

的持续发展，消除各国原则不统壹导致的技术障碍，深入增迤国际间的贸易和技术交流，ISO组织继IS09000族

原则的成功推行，于1993年6月正式成立了1S0/TC207环境管理技术委员曾，^展环境管理体系和工具方面的

原则化工作，以实现全球性的环境管理需要，并于1996年^始公布IS014000环境管理体系系列原则。

安彳亍gOF4000原

来自政府的压力：

各国政府的环境立法和执法曰趋严厉，企业壹旦违法或

导致环境事故将受到巨额罚款甚至曾被迫关门。巴西在

壹项有关企业卷何要实行IS014000冏询调查中，78%的回答是：卷了保证遵守国家的有关法律法规。我

国第四次环境保护畲议提出：之前所有工业企业污染物排放必须达襟。〃九五〃期间将新增200多项原则,

除浓度控制外，增房了^量控制，变里因子收费卷多因子收费，排污收费也将高于治理成本，诸多企业

已解.意识到与其被勤遵法不如积极逛行环境管理。

----小区居民的压力:

考午多企业面临小区居民的大盘环境保护投诉。如广束某化工企业不停受到周围居民的投诉，埋怨其排放

悲臭气体。该企业谩去环境保护状况不良，但目前已^有所改善，他俨J认卷目前导致污染的并不是自己

而是其他工摩，通谩监测也证明其排放没有超檄，「是该企业卷塑造自身良好的环境形象，深入改善自

己的环境行悬、减少周围居民的投诉和埋怨，决定建立IS014001环境管理体系。

—国际市埸的压力，也是重要勤力:

市埸压力首先来自于国际市埸的竞争。我国由于不符合有关国

家的环境保护规定或原则，95年外贸损失高达亿元人民币。目

前国际贸易中封环境保护原则包括封IS014001证言的规定越

来越多，壹旦获取了IS014001认证证耆就等于获得壹张国际贸

易的“绿色通行证”。同步通谩获取IS014001证害可提高企业

形象，减少环境凰险，并在巾埸竞争中获得壹定优势。

—消费者的压力：

伴随环境保护意识的逐渐提高，广大消费者的消费意识也发生了巨大变化，^始逐渐关注产品的环境保

护性能、崇尚“绿色消费”。如1999年“二悲英污染事件”爆发彳爰，国内消费者拒绝购置暹口乳制品,

条合诸多企业导致了巨大损失，^多人至今都遢心有余悸.

企业推行

—增强环境意识，增暹企业减少污染：

通谩建立环境管理体系，使企业封环境保护和环境的内在价值有了深入的理解，增强了企业在生产活勤

和服务中封环境保护的贡任感，封企业自身和与有关方的各项活勤中所存在的和潜在的环境原因有了充

足的认识，摸清了企业自身的环境状况。

提高企业的管理水平，推暹企业由粗放型管理向集约型管理转变:

IS014001原则是有关环境管理方面的壹种体系原则，它是融合世界上^多发达国家在环境管理方面的蟀

验于壹身，而形成的壹套完整的、操作性强的体系原则。作卷壹种有效的手段和措施，该原则在企业原

有管理机制的基础上建立壹种系统的管理机制，造倜新的管理机制不仅提高环境管理水平，并且遢可以

增暹企业整体管理水平。

—提高企业形象，继而提高市埸份额：

地球是人类共同的家园，人类目前已用始意识到保护地球环境

的重要性。假如壹种企业在生产产品畤污染了环境，就意味著污

染了人类共同的家园，就越来越曾受到公众的拒绝。企业获得了

IS014001的认证i止善襟志著企业的环境管理水平到达了壹定的

高度。檄志著企业已^实行了壹整套符合国际原则的管理机制，封有关环境、资源等冏题港行著有效的

管理，尤其是表明企业已幺足严格遵守了有关的环境保护法律、法规、国际公约和其他有关规定。实行

IS014001环境管理体系认证已成卷代表企业形象的重要原因，已成卷迤入国际市埸甚至国内市埸的条

件，因此有人把14001证害称悬绿色通行证。诸多获得认证的企业在广告宣传中以此来表明本企业封环

境的奉献，优而扩大自己的市埸份额。

—提高市埸的准入程度：

IS014001原见中规定，实行认证的组织要封自己的有关方施加影响。即获得认证的企业规

定有关方实行环境管理体系认证。目前已^有某些获得认证企业已^始封自己的供货方提

出了追方面的规定，例如：美国通用汽串.企业规定所有供应商必须在12月31日前获得

14001证耆；我国认证的企业中有的也提出了类似规定，例如：1997年11月上海大众认证

畤，封其供货摩中的三家提出了IS014001认证的规定。98年又封此外8家供货商提出了

认证规定。道样IS014001认证便形成了壹种链式效应，使各级的供货方、有关方加入到认

证行列中来，否则便不能满足客户的规定，炎而迅速扩展了认证企业的数量。由此可兄，

IS014001环境管理体系的认证已^或正在成卷市埸准入的条件之壹。

,改善产品的环境性能，推暹企业的技术暹步:

环境管理体系优体系的高度强调了污染防止，明确规定在企业的环境方

针中必须斐j污染防止做出承诺。在实行IS014001环境管理体系原则认

证畴，要审核企业在产品设计、生产工艺、材料选用、设备运行、废物

处置等以及^营活勃的各佃阶段与否实现了方针的规定。通谩认证的各

企业（如科龙、海尔、松下禹宝等）在上述不壹样的方面均获得了壹定

的环境绩效。

掌握环境状况、节能降耗、减少成本：

IS014001原则规定封企业生产全谩程谨行有效控制，体于兄清洁生产的思想，优最初的设计到最终的产品

及服务都考虑了减少污染物的产生、排放和封环境的影响，能源、资源和原材料的节省、废物的回收运

用等环境原因，并通谩设定目的、指襟、管理方案以及运行控制封

重要的环境原因港行控制，可以有效地增逛减少污染，节省资源和

能源，有效地运用原材料和回收运用废旧物资，减少各项环境费用

（投资、运行费、赔款或罚款、排污费），优而明显地'减少成本，不仅获得环境效益，并且可获得明显的

^济效益，据记录1998年15家通谩IS014001认证的企业在体系运行大概壹年期间内，其节能降耗效益

^计高达4.9亿元（表壹中列出了部分著名企、也实行环境管理体系彳炎的^济效益状况）。

表壹

企业名称运行H寺间节能降耗重要途径

1.包装改善节省198吨/年

施贵宝制药6他月147离元

2.减少包衣遇剩量10%

1.辅助材料节省34.96*

海尔冰箱2年1400离元

2.单台冰箱生产能耗减少27.6%

1.节能1550篱元

上海大众1年1718离元

2.提高材料运用率168离元

1.节能1.25亿元

上海宝钢11佃月3.49亿元2.综合运用1.87亿元

3.液少原材料消耗0.37亿元

1.节能节水349离元

松下篱宝空调610月1372篱元

2.节省材料消耗1023离元

有助于企业良性和晨期发展：

企业通遇ISOI4001原则，不仅顺应国际和国内在环境保护方面越来越高的规定，不受国内外在环境保

护方面的制约，并且可以优先享有国内外在环境保护方面的优惠政策和待遇，有效地增暹企业环境与^

济的协调和持续发展。

［第二=ISQ14OOO族］

ISO14000成原贝U

IS014000系列原则分类

按照原则的功能，IS014000系列原则可分卷两大类。

•评估组织的原则包括：

—环境管理体系的原则（EMS）；

----环境审核的原则（EA）；

—环境体现评价的原则（PE）；

•评估产品的原则包括：

—环境棵志的原则（EL）；

—生命周期评估的原则（LCA）。

它俨J之间的关系如图1。

环境管淳

环境管生命Ml

环境体环境环境楝

评彳占评估

图1ISO14000系列原则的分类

截」二到1999年终，国际原则化组织已^正式颁布了10他国际原则（参见表2）。

表2已^公布的原则

原则号原则名称公布日期国际转化状况

IS014001环境管理体系规范及使用指南1996-09-101997-04-01公布

ISO14004不境管理体系原则、体系和支持技术通用指南1996-09-011997-04-01公布

IS014010环境审核指南通用原则1996-10-011997-04-01公布

IS014011环境审核指南审核程序环境管理体系审垓1996-10-011997-04-01公布

IS014012环境审核指南环境审核员资格规定1996-10-011997-04-01公布

IS014040生命周期评价原则与框架1997-08-011999-03-02公布

IS014050环境管理术号吾1998-05-01已完毕转化

IS014020环境襟志通用原则1998-10-01已完毕转化

IS014041生命周期评价目的与范围确实定，清军分析1998-10-01已完毕转化

IS014024环境檄志7型环境楝志原则和程序1999-04-01正在转化

IS014021环境檬志自我环境申明（II型环境檬志）1999-09-15正在转化

IS0/Guide64产品中的环境原因1996年公布已公布

IS0/TR14061ISO14001/14004在林业企业的应用指南与信息1998年公布正在转化

IS014000系列原则的简介

•IS014001：1996《环境管理体系规范及使用指南》

IS014001是IS014000系列原则中唯壹的规范性原则，其特黠是:

—它规定了封环境管理体系的规定，根据组织确定的环境方针目的、活勤性质和运行条件把本原则的

所有规定纳入到环境管理体系中。该项原则向组织提供的体系规定，合用于任何类型和规模的组织,

并合用于多种地理、文化和社曾条件。

—规定组织建立环境管理体系，组织可据此建立壹套程序来确立环境方针和目的，实垣并向外界证明

其环境管理体系的符合性。同宓，遢可通遇评审可审核来评估体系的有效性，以到达支持环境保护

和防止污染的目的。

•IS014004：1996《环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南》

—指南不是壹项规范原则，只作卷内部管理工具，不合用于环境管理体系认证和注册；

——组织通谩资源配置、职责分派以及封操作通例、程序和遇程的不停评价来有序而壹致地处理环境事

务，优而保证组织确定并实现其环境目的，到达持续满足国家或国际规定的能力；

—原则简述了环境管理体系(EMS)要索•，卷建立和实行EMS,加强EMS与其他管理体系的协调提供可

操作的提议和指导。

•IS014010：1996《环境审核指南通用原则》

环境审核是验证和持续改善环境管理行卷的重要措施。IS014010原则封环境审核及有关术^迤行定义，并

论述了环境审核通用原则，宗旨是向组织、审核员和委托方就怎样实现环境审核的壹般原则提供指导。

•IS014011：1996《环境审核指南审核程序环境管理体系审核》

提供了迤行环境管理体系审核的程序，以指导多种环境管理体系(EMS)审核。本原则合用于实行环境管

理体系(EMS)和多种类型和规模的组织。

•IS014012：1996《环境审核指南环境审核员资格规定》

提供了有关环境审核员和审核组艮的资格规定，它封内部审核员和外部审核员同样合用。

•ISO14040：1997《环境管理生命周期评价原则与框架》

生命周期评估是壹项用来评估产品的环境原因与潜在环境影响的

技术，包括：

—编制壹份与的产品系统有关的投入产出清里

—评估与造些投入产出有关的潜在环境影响；

—封与研究目的有关的清军分析阶段与评估阶段成果暹行阐明。

第三室ISO1-4001s

I.——■A.

范围、引用原则、术^和定义

环境管理体系规定(5(0壹级要素、17他二级要素)

环境方针

规划(筹划)

实行运行

检查和纠正措施

管理评审

拒国、弓［用厚贝U、

1.范围(IS014001:1996,1)

a实行环境管理系统

b.保证符合环境

c.向他人展示符合度

d.寻求第三者验证

e.自我宣布符合性

2.引用原则(18014001:1996,2)

目前尚辗引用原则

3.定义(IS014001:1996,3)

御原则中使用的13他名策］迤行了定义。

部分重要术IS简介

(1).环境(18014001:1996,3.2)

定义

组织徙事运行活勤的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、勤物、人，以及它借之间的互相关

系。

注：优造壹意义上，外部存在优组织内延伸到全球系统。

理解

—环境是指壹种客观的外部存在及它伊1之间的作用，造种客观存在包括了水、土壤、空气、自然资源、植

物、勤物和人类、气候、自然景观等壹切自然物质，以及适些物质之间的互相作用。互相依存和互相转

换。它不仅是追些自然存在的组合，遢包括人类活勃与自然要素间形成的生态关系。

—“外部存在”是指优组织内壹直延伸到全球系统，在考虑环境畴不仅应包括组织内部的、组织外部周围

事物，遢应在思绪上扩展到全球系统。

(2).环境原因(IS014001:1996,3.3)

定义

壹种组织的活勃、产品或服务中能与环境发生互相作用的要素。

注：重要环境原因是指具有或也^具有重大环境影响的环境原因。

理解

—在组织的活勤、提供的产品或服务谩程中包括的环节均有也^^环境产生影响，发生互相作用；

—服务谩程以及各式各样的活勤或谩程的成果可以是顾客所期望得到的产品，也也^是人同所不乐意看到

的彳爰果，如封环境的破壤；

—组织的活勤、产品和服务中也言午包括吉的午多多基本要素。其中某些要素，如：组织活勤的埸地与否有特

殊的环境方面的规定，以及产品的处置与否污染环境等，也言午舍与环境发生互相作用。有必要将那些遇

去、目前封环境导致影响和未来有潜在影响(辗论积极的或消极的)的要素纳入环境原因的考虑范围；

—组织的活勤、产品或服务中存在的某些环境原因封环境已导致或也^导致重大环境影响，道样的环境原

因，称之卷重要环境原因。组织在建立环境目的畤，优先封造些重要环境原因予以考虑，优而将其作卷

优先事项纳入组织的环境管理体系。

—环境原因的鉴定是壹种勤态的谩程，该谩程包括：

a.明确或潜在的法律、法规封组织业务的规定所产生的影响

b.组织的行卷封人的健康和安全所导致的影响；

c.环境凰险评估。

(3).环境影响(18014001:1996,3.4)

定义

所有或部分的由组织的活勤、产品或服务幺合环境导致的，任何有害或有益的变化。

理解

—环境影响也^具有积极性，例如使用可回收的包装材料，也也^具有消极性，如污水排放；

—每壹种环境影响的重要程度因组织而异；

—变化环境影响壹般需要畴间和费用。

(4).环境管理体系(15014001:1996,3.5)

定义

全面管理体系的构成部分，包括卷制定、实行、实现、评审和保持环境方针所需的组织构造、筹划活勤、职

责、操作通例、程序、谩程和资源。

理解

—环境管理体系是壹种组织内部所有管理体系的壹种有机构成；

—环境管理体系的实行是以实现环境体现的有效改善悬目的的，它的内容应以环境方针满足环境目的悬根

据：同步，也应充足考虑其有效性和^济性；

―建立环境管理体系的前期工作：

a.确定环境原因和环境影响；

b.确定组织环境方针、目的和指檄；

c.明确组织职责、程序、谩程，提供合适资源配置；

—体系的复杂程度、资源配置等没有统壹的规定，取决于活勃的性质、组织的规模及法律法规的规定，没

有固定统宣的模式：

—环境管理体系具有勃态性，具有不停发展、不停改善的特钻，同步应与组织内的其他体系相融合：

—有效的环境管理体系建立彳爰，可卷企业带来直接或间接的益处，例如：

a.改善成本控制；

b.减少责任事件的发生；

c.减少材料和能源消耗；

d.满足投资者准则并拓展资金来源；

e.减少投保费用；

f.提高企业形象和市埸份额；

g.满足供方认证规定；

h.保持良好的社曾关系等。

(5).环境方针(IS014001:1996,3.5)

定义

食种组织封其所有环境行悬的意图与原则的陈言允，它悬组织的行勤及环境目的和指檄的建立提供了壹种框

架。

理解

—环境方针是由壹种组织的最高管理者制定并颁布的，各位组员参与其实行遇程；

—环境方针应在组织最初建立环境管理体系畤酝酿、确定并可以调整；

—环境方针是组织建立环境目的和指襟的基础，它阐明了组织在环境管理方面所追求的目的以及卷到达追

壹目的所遵照的方向和途径；

(6).环境目的(IS014001:1996,3.7)

定义

壹种组织依其环境方针规定自己所要实现的^体环境目的，假如可行应予量化

理解

—环境目的可以尽量量化，以环境指襟悬基础；

—环境目的应切合实际，充足考虑有关环境原因、环境影响：

—环境目的要明确，并使其文献化；

(7).环境指襟(13014001:1996,3.10)

定义

直接来自环境目的，或卷实现目的所需规定并满足的详细的环境体现规定，它俨］可合用于组织或其局部，如

可行应予以量化。

理解

—环境指襟应具有测后性，尽量量化：

—环境指襟的设置是悬了衡量环境目的的实现与否；

—制定环境目的畤所提出的规定，在制定环境指襟畤也合用，两者存在亲

密的关系，例如：

环境目的：在制造谩程中减少能源的消耗：

环境指檄：实垣比上年度节能8%；

(8).污染防止(15014001:1996,3.13)

定义

意在防止、减少或控制污染的多种遇程、操作通例、材料或产品的应用，可包括再循环、处理、遇程更改、

控制机制、资源的有效运用和材料替代等。

注：污染防止的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和减少成本。

理解

—污染防止并不排除封污染的治理；

—污染防止是壹项综合性的活勤，必须畏期坚持才也^^到成效；

—考虑污染防止的封策畤必须全面，包括谩程、材料、处理、更改、互相干扰等，以防止出垣改好壹处,

其他多处受影响的局面。

:管速体系融

1.18规定(15014001:1996,4.1)

确定适合于组织的活勤、产品或服务的法律、法规等规定及评价环境原因:

明确管理者和员工的责任和义务；

制定实现目的和指襟的程序；

实行卷了持续实现目的和指襟的教育和培训;

评价环境方针、目的和指檄，追求不停改善;

确立审核和评审EMS、改善体系及其成果；

建立并保持和有关方的信息交流；

案分承包方和供应商传递EMS信息。

环境方针

1.环境方针(IS014001:1996,4.2)

最高管理者应制定环境方针，并保证：

a.与组织的活勤、产品、服务的性质、规模及环境影响相合适;

b.承诺持续改善与污染防止；

C.承诺遵遵法律、法规与其他规定；

d.提供建立与审查环境目的和指襟的框架;

e.文献化，并卷所有员工理解：

£实行和保持；

g.向社畲大众公

堀戈u4筹划＞

1.环境原因(IS014001:1996,4.3.1)

建立并维持程序；

识别环境原因；

鉴定也言午封环境具有重大影响的环境原因；

保证设定环境目的畤充足考虑了造些重大环境影响原因

及畴更新适方面的信息。

2.法律与其他规定(18014001:1996,4.3.2)

建立并维持文献化的程序，以保证：

识别法律、法规及其他规定；

建立获得适些法律和规定的渠道；

获得有关法律、法规与规定并追踪其变化。

3.目的和指檄(IS014001:1996,4.3.3)

建立并维持组织、各有关部门和层次文献化的环境目的与指襟；

建立目的畤应综合考虑多种原因(如法规规定、重要环境原因、技术、财务、运行和^营、有关方的观黠等);

环境目的和指檄应符合环境方针，包括防止污染的承诺；

目的应详细，指中票应可测量。

4.环境管理方案(IS014001:1996,4.3.4)

制定实现环境目的和指檄的方案；

方案中应明确规定：

a)组织内各有关部门与各级人员的职责、权限和分工：

b)实垣的措施和日程；

制定活勤、产品或服务变更畤评审、修订方案的程序。

安和运

1.组织机构和职责(18014001:1996,4.4.1)

以文献形式明确规定环境职能机构、职能部门及各级人员的作用、职责和权限，并保证得到些达和沟通;

组织的管理层应保证提供环境管理体系所需的资源，包括；

a)人力资源；

b)专题技能和技术；工翟步”,

c)财力资源。人8煦

最高管理者应指定专职的管理者代表，以保证：.?

a)按照本原则建立、实行与保持环境管理体系；靓氏

b)向最高管理者汇报环境管理体系的绩效，卷评审、改善环境管理体系提供根据。■■

/，Z三N2.培训、意识与能力(IS014001:1996,4.4.2)

-淡絮野习&施定培训需求；

广工作也^^环境产生重大影响的所有人员都应通谩封应培训I；

制定并保持程序，使有关人员意识到在EMS中的责任、奉献；

道些人员应具有合适的教育、培训I和(或)工作^验，胜任其所肩负的工作。

3.信息交流(18014001:1996,4.4.3)

建立组织内、外部封EMS和环境原因迤行交流的程序：

实行并保持信息交流；

封波及重要环境原因的外部信息暹行处理并记录其决定。

4.环境管理体系文献编制(IS014001:1996,4.4.4)

建立并维持文献化的EMS；

论述管理体系关键要索及其互相作用；

提供查询有关文献的途径。

5.文献控制(18014001:1996,4.4.5)

建立文献控制保序，保证本原则规定的文献：

a)易于查询；

b)定期审查，必要畤修订并由授权人员确认其合适性;

c)凡需要处均有有关文献的现行版本;

d)失效文献及畤撤除；

e)若需保留失效文献应合适襟识;

f)规定建立和修改文献的职贲。

所有文献应保持清晰、注明日期(包括修订曰期)、檄识明确，在规定期限内妥善保管;

6.运行控制(18014001:1996,4.4.6)

制定并实行有关确定重大环境原因的运行及活勤的程序;

筹划并规定评价目的和指襟的准则：

制定并实行定期追踪、检查目的和指襟的程序；

将有关程序传达^供方和承包方。

7.应急准备和响应(15014001:1996,4.4.7)

明文规定事故隐患或紧急状态；

制定并保持防止或减少事故隐患或紧急状态的程序；

必要畴评审和修订应急准备和响应程序(尤其是事故或紧急状况发生彳爰):

定期检查追些程序的有效性。

检否和纠正措:

1.监测和测量(IS014001:1996,4.5.1)

制定并保持程序，定期监测和测最重大环境原因，评价环境业绩，监测目的和指襟的实琪程度;

校准、维护监测设备并保留记录；

制定并实行定期评价组织环境管理体系与环境法律、法规符合性的程序。

2.不符合、纠止与防止措施(IS014001:1996,4.5.2)

建立封不符合迤行调查、处理、采用纠正与防止措施的程序;

程序中应明确有关的职责和权限，封不符合迤行处理与调查、消除影响，采用合适的纠正与防止措施并予以

完毕；

纠正与防止措施引起的文献变更，应实行并记录。

3.记录(IS014001:1996,4.5.3)

建立并保持记录控制程序，以规定记录的襟识、保留与处置;

保留记录，提供符合原则规定的证据；

记录应保持字迹清晰、襟识明确：

具有可追溯性；

便于查阅，防止损壤、变质或遗失：

规定其保留期限并记录。

4.环境体系审核（18014001:1996,4.5.4）

制定并保持定期^展环境管理体系审核的方案和程序;

保证体系得到封的的实行和保持；

向管理者汇报审核成果；

审核方案及程序中应包括：

a）活勤的环境重要性；

b）此前审核的成果；

c）审核的范围、频次和措施：

d）实行审核和汇报成果的职责与规定；

e）审核人的能力、资格。

管速评审

1.管理评审(IS014001:1996,4.6)

定期封环境管理体系迤行评审;

保证体系的合用、充足和有效;

保证搜集到必耍的信息；

评审工作应形成文献；

提出并实行改善。

第四幸ISO14001坏

量、概

按IS014001环境管理体系原则的基本规定所建立•的环境管理体系是壹种系

统化、程序化和文献化的管理体系：

a.强调防止卷主；

b.强调遵守国家环境保护法律；

c.强调法规及其他规定；

d.强调全谩程控制，有针封性地改善组织的环境行卷，以期到达封环境

的持续改善，切实做到^济发展和环境保护同步迤行，走可持续发展的道路。

=、环境管速体

常组织建立和实行环境管理体系畤应考虑如卜.几黠原则:

a.环境管理体系应充足^合组织的特黠;

b.环境管理体系应与组织现行的管理体系相结合；

c.环境管理体系是壹种勤态发展不停改善和不停完善的遇程;

d.各类管理体系的壹体化

三、环境管理

1、前期准备工作

前期准备工作重要有如卜.几种方面：

1）最高管理者的承诺

在老式的企业^营战略和文化中,环境保护速不如产品质量等冏题

得到足够的重视。尽管组织的环境保护工作好与土襄已与组织的生存和发展关系越来越亲密，投资环境保护不仅只

是投入并且畲^组织带来市埸机遇和成本优化，不遇环境保护毕竟是需要投入壹定资源的活勤，环境管理体系的

建立和保持需要组织最高管理者的坚定承诺。组织的有关领导和工作人员应卷最高管理者提供必要的信息支持，

如环境保护及环境管理体系的背景知识、市埸信息和勤态等。

ISO14001原则具有不壹样的合用性，组织最高管理者应明确引暹该原则的意图以及应用范闱。确定第三方

认证注册，其范围确定应符合ISO/1EC/IAF62EMS导则规定，即同步兼顾组织的行政、地区和产品活勃服务所覆

盖的范围，如确定满足第二方承认，则应明确第二方的详细规定；如是其他目的，可由组织自行决定。

最高管理者遢可决定与否将有关职业健康和安全的管理事项并入环境管理体系，ISO14001第三方认证审核

将不曾考核道方面的内容。

2）任命环境管理者代表

环境管理体系的建立和实行是（0系统工程，将波及组织各方面的工作，按原则规定，最高管理者应任命环境

管理者代表负责体系管理工作。环境管理者代表应至少被授予如下职权：

a）按原则规范规定建立、实行和维护环境管理体系；

b）向最高管理层次汇报体系的运行状况，以供管理层评审并焉体系的改善提供根据。

c）负责协调体系建立和运行谩程中各部门间的关系，卷最高管理者提出提议。

正由于如此，环境管理者代表应是组织中具有相称级别的管理者，提议至少由具有有关知识的中层管理者，

最佳是副理级的干部担任。

3）提供资源保障

最高管理者应授权环境管理者代表组建壹种精干的工作班子或机构，其重要任务是初始环境评审，建立环境

管理体系及未来的平常专业工作。由于环境管理体系几乎波及组织运行活勤的各他!部门和谩程，工作班子组员应

具有壹定的环境科阜，管理科孽:和工艺技术的知识和能力，卷此最佳由封组织有较深理解并来自不壹样部门的人

员构成。在工作班子全面^展工作之前，应接受ISO14001原则、环境知识、法律等知识的培训,应富明确，环

境管理体系依赖于各级管理者和全体员工的共同介入和努力，工作班子仅担富的是其中很少壹部分专题任务。

最高管理者及其他管理者应卷体系的建立和保持提供其他资源，如畤间、办公条件、信息、资金、人力等。

尤其应有投入资金的准备。

4）培训

培训的重要内容是ISO14001原则的阜习。大体分卷三值I层次：

a）第壹层次：针封最高管理层

通谩宣贯的方式简介IS014001产生的背景，什么是环境管理体系，环境管理体系的基本规定及实行环境

管理体系的必要性和可操作性；

b）第二层次：针封部门领导及技术负责人

培训除第壹层次内容之外，重黠是讲解IS014001原则条款的规定及体系运行中的冏题；

c）第三层次：初期建立环境管理体系的工作班子

培训除壹、二层次的内容之外，遢应增是初始环境评审、管理体系筹划及管理体系文献的编写

等内容。

2、初始环境评审

初始环境评审是建立环境管理体系的基础。组织应获取和确定合用于组织的环境法律、法规和其他规定，识

别环境原因评价出重要环境原因，搜集、理解、分析和评价组织谩去和目前的环境管理信息、状态和事件。初始

环境评审的结论将作卷建立和评审组织的环境方针，制定目的、指檄和环境管理方案，确定体系优先项，编制体

系文献和建立体系的基础。

3、环境管理体系筹划

环境管理体系是壹种庞大的系统工程。在著手建立体系前，充足有效的筹划活勤，封于建立壹种合用的、有

效的、可操作的同步符合原则规定的环境管理体系至关重要。狭义的体系筹划设计包括ISO14001原则4.2环境

方针至4.3.4环境管理方案共5要素，广义的体系筹划设计则应包括环境管理体系的17（0构成要素的文献化

及持续改善畤的要素改善活勃。

4、环境管理体系文献编制

1）典的环境管理体系文献构造

2）环境管理体系文献编写根据和要黠

a）环境管理体系文献编制根据如下：

i）IS014001原则；

ii）环境法律、法规及其他规定;

iii）企业的实际状况。

b）文献应体现出系统性。

c）文献应体现出合适性和可操作性。

d）文献应体现出增值性和见证性。

e）与其他体系文献壹体化。

f）体系文献应具有规范性。

5、环境管理体系运行

体系运行是值1晨期和持续的谩程。封于确定逛行第二方承认或第三方认证/注册的组织，在初次外审前，道

壹阶段亦可称悬体系试运行阶段。体系运行与试运行并熊本质区别，都规定按所建立的体系手册、程序文献及作

业指导害等文献的规定，整体协调勤作，并记录有关运行信息。试运行的目的是要在实践中检查体系的充足性、

合用性和有效性。组织应加强勤作力度，努力发挥体系自身具有的各项功能，及畤发猊冏题，找出^的本源，纠

正不符合，封体系予以修订（包括文献修订），以尽快度谩磨合期＜

6、内部审核

通谩壹段畤间的体系运行，组织应具有检查体系与否符合ISO14001原则规定的条件和可行性。

1）审核目的

环境管理体系内审的目的壹般卷：

i）鉴定环境管理体系与否符合封环境管理工作的预定安排和满足环境管理体系审核准则的规定；

鉴定环境管理体系与否按规定规定得到了封的的实行和保持；_

ii）卷外部审核做准备；，蠡

iii）使组织各级管理者理解体系运行状况。至

2）审核准则J5一

环境管理体系内审的准则，壹般是以本组织的环境管理体系文献、合用的环伊°

境法律法规及其他规定、环境管理体系原则卷审核准则。组织也可根据环境管理供a

体系建立和运行的状况，考虑合用的审核准则。

3）审核范围

内审范围应覆盖组织环境管理体系建立、实行和运行的范围和领域，虽然其中部分或所有未纳入认证审核范

围，只要体系范围覆盖到就必须纳入内审范围。

如下简介试运行阶段内审应尤其关注的几种关键性冏题。

（1）环境管理者代表应亲自筹划内审，并接受审核。

（2）各级管理者应接受审核。既然是管理体系，管理者就应封的、充足履行职责，接受检查。

（3）内审员应通谩专门知识培训，具有封应的资质。由于审核是项务实工作，假如内审员没有充足的审核

算施锻炼，其审核技能有限，审核质量也有限，因此组织有必要聘任外部专家指导内审选程，在最初选行的内审

中道壹黠更卷必要。

（4）内审是体系持续改善的重要管理手段和工具，内审的充足性和有效性是第三方认证审核重黠关注的四

f0方面之壹，卷此组织应有宣套系统化的内审程序。

7、管理评审

组织的最高管理层应迤行管理评审，环境管理者代表应组织整顿体系运行的

各方面信息（包括内审汇报），供最高管理者评审，以保证体系的持续、充足、

合用和有效，并持续改善。管理评审应尽量波及体系的所有要素，但根据实际状

况和需要，可重黠实行如下内容的评审：

（1）环境方针的合适性；

（2）目的、指襟的完毕状况及深入改善环境行悬的F1的、指襟；

（3）内审结论；

（4）有关方关注的冏题；

（5）针封客观状况的变化，体系其他要素改善的必要性和需改善方面；

（6）职责划分的合理性及资源配置的充足性;

（7）体系新的发展方向。

作卷最高管理者评审的基础和补充，各阶层管理者封管辖范围内体系运行状况暹行评审也是必要的。各层次

的评审结论均应形成文献，实行必要沟通和彳灸续改善行勤。

封于确定实行第三方认证或第二方承认的组织，最高管理者此畤可根据评审^论决定与否申^第三方认证审

核或实行第二方审核。宣般地，确定申第三方认证/注册的组织只有体系17他］要素完整运行壹轮，体系运行畴

间至少满3彳固月才可实行认证审核。

8、环境管理体系申认证

1）环境管理体系审核的类型

（1）环境管理体系内部审核

环境管理体系内部审核也称第壹方审核，壹般由组织内部人员暹行（需

要畤，也可由组织所有或部分地委托外部人员来实行）。

（2）环境管埋体系外部中核

环境管理体系外部审核分卷两种，即第二方审核和第三方审

核。第二方审核由有关方或其代表暹行，其目的是：

a）富有建立协议关系的意向畤，封供方或承包方暹行初步评价，it是需方悬了寻找合格的供方或承

包方而封候选罩位暹行审核；

b）在有协议关系的状况下，验证供方或承包方的环境管理体系与否持续满足规定的规定并且正在谨

行；

c）作悬确定和调整合格供方或承包方的根据之壹；

d）沟通供需双方的环境规定的共识，通谩第二方审核，供需双方就产品或服务中的环境原因，尤其

是可襟识的重要环境原因的理解求得共识。

第三方审核由认证机构或其委托的审核机构逛行，其目的是：

a）确定环境管理体系要素与否符合规定的规定，也就是^环境管理体系的要素数量（覆盖范围）和

内容都要符合ISO143O1原则的规定：

b）确定垣行的环境管理体系实规定环境目的的有效性；

c）确定受审核方的环境管理体系与否能被认证/注册，道也是第三方审核的最直接的目的：

d）卷受审核方提供改善其环境管理体系的机畲，通谩审核，发琪某些不符合项，并规定受审核方采

用纠正与防止措施，适就是卷受审核方提供了壹种改善的机畲。

e）减少^多反发的第二方审核。

f）提高企业声誉，增强竞争能力。

2）环境管理体系第三方审核

富环境管理体系运行到壹定阶段，可考虑迤行审核认证（第三方审核）。审核认证谩程大体分卷四他1阶段:

•审核提出阶段

•审核准备阶段

•现埸审核与审核汇报阶段

•纠正措施的跟踪与证彳为监督阶段卜£怎受）

⑴审核提出阶段0

壹般由委托方或受审核方向有资格的审核认证机构提出申股°