中信建投证券员工考核制度

PAGE中信建投证券员工考核制度一、总则（一）目的为了加强中信建投证券员工队伍建设，提高员工素质和工作绩效，确保公司各项业务目标的实现，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于中信建投证券全体在职员工。（三）考核原则1.公平公正原则：考核过程和结果应客观、公正，不受主观因素影响，确保员工机会均等。2.全面考核原则：从德、能、勤、绩、廉等方面对员工进行全面考核，重点考核工作业绩。3.激励与约束并重原则：通过考核结果的合理应用，激励员工积极进取，同时对不符合要求的员工进行相应约束。4.动态调整原则：根据公司业务发展和管理要求，适时调整考核内容和标准。二、考核内容与标准（一）德1.政治品德：拥护党的路线、方针、政策，遵守国家法律法规，具有良好的政治素养。2.职业道德：诚实守信，爱岗敬业，廉洁奉公，具有强烈的责任心和团队合作精神。3.社会公德：遵守社会公德，举止文明，维护公司形象。考核标准：分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。政治品德和职业道德表现突出，无违规违纪行为的为优秀；表现较好，基本符合要求的为良好；表现一般，能基本履行职责的为合格；存在严重违规违纪行为或职业道德问题的为不合格。（二）能1.专业知识：具备与岗位相关的专业知识和技能，熟悉证券行业法规和业务流程。2.业务能力：能够熟练运用专业知识解决工作中的实际问题，具备较强的沟通协调、分析判断、组织管理等能力。3.学习能力：具有较强的学习意识和学习能力，能够不断更新知识，适应业务发展需要。考核标准：根据员工在专业知识掌握、业务工作表现、学习进步情况等方面进行综合评价，分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。专业知识扎实、业务能力突出、学习能力强且能不断提升工作绩效的为优秀；具备一定专业知识和业务能力，学习态度较好的为良好；专业知识和业务能力基本满足岗位要求，学习进步不明显的为合格；专业知识和业务能力不能满足岗位要求，且学习不积极的为不合格。（三）勤1.出勤情况：遵守公司考勤制度，按时上下班，不迟到、早退、旷工。2.工作态度：工作认真负责，积极主动，勤奋敬业，具有较强的工作热情和奉献精神。考核标准：根据出勤记录和日常工作表现进行评价，分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。全勤且工作态度积极主动、勤奋敬业的为优秀；出勤情况良好，工作态度较好的为良好；基本遵守考勤制度，工作态度一般的为合格；经常迟到、早退、旷工或工作态度消极怠工的为不合格。（四）绩1.工作任务完成情况：按时、高质量地完成本职工作任务，工作成果符合公司要求和标准。2.工作业绩：在业务拓展、客户服务、风险管理等方面取得显著成绩，为公司创造较大价值。3.创新能力：能够提出创新性的工作思路和方法，推动业务发展和管理创新。考核标准：根据工作任务完成数量、质量、效率以及工作业绩和创新成果等进行综合评估，分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。工作任务完成出色，工作业绩突出，具有较强创新能力的为优秀；能够较好地完成工作任务，取得一定工作业绩的为良好；基本完成工作任务，工作业绩一般的为合格；未能完成工作任务，工作业绩较差的为不合格。（五）廉1.廉洁自律：严格遵守廉洁从业规定，自觉抵制各种利益诱惑，无违规违纪行为。2.廉洁风险防控：积极参与公司廉洁风险防控工作，提出有效建议和措施。考核标准：根据廉洁自律情况和廉洁风险防控表现进行评价，分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。廉洁自律意识强，无违规违纪行为，积极参与廉洁风险防控工作的为优秀；能够遵守廉洁从业规定，配合公司廉洁风险防控工作的为良好；基本遵守廉洁规定，廉洁风险防控工作参与度一般的为合格；存在廉洁违规行为或对廉洁风险防控工作不配合的为不合格。三、考核方式与周期（一）考核方式1.上级评价：由员工的直接上级对员工进行考核评价，评价结果占考核总分的[X]%。2.同事评价：组织员工之间进行互评，评价结果占考核总分的[X]%。3.自我评价：员工对自己的工作表现进行自我评价，评价结果占考核总分的[X]%。4.客户评价：对于与客户直接接触的岗位，由客户对员工的服务质量等进行评价，评价结果占考核总分的[X]%。（二）考核周期1.月度考核：每月末进行，主要考核员工的日常工作表现、出勤情况等，考核结果作为月度绩效奖金发放的依据。2.季度考核：每季度末进行，在月度考核基础上，对员工本季度的工作业绩、业务能力等进行综合考核，考核结果作为季度绩效奖金发放和岗位调整的参考。3.年度考核：每年年末进行，全面考核员工一年来的德、能、勤、绩、廉等方面表现，考核结果作为员工年度奖金发放、晋升、评优等的重要依据。四、考核流程（一）月度考核流程1.员工自评：每月最后一周，员工根据本月工作表现填写月度考核自评表。2.上级评价：上级领导在收到员工自评表后，结合日常工作观察，对员工进行评价并填写上级评价意见。3.数据汇总：人力资源部门收集员工自评表和上级评价表，进行数据汇总。4.结果反馈：人力资源部门将月度考核结果反馈给员工本人，员工如有异议，可在规定时间内提出申诉。（二）季度考核流程1.员工总结：每季度末，员工对本季度工作进行总结，填写季度考核自评表。2.上级评价：上级领导对员工季度工作表现进行评价，填写上级评价意见。3.同事互评：组织员工进行互评，填写同事评价表。4.客户评价（适用岗位）：对于需要客户评价的岗位，收集客户评价意见。5.数据汇总与分析：人力资源部门汇总各项评价数据，进行综合分析，形成季度考核结果。6.结果反馈与沟通：人力资源部门将季度考核结果反馈给员工，与员工进行沟通，员工如有异议，可在规定时间内提出申诉。（三）年度考核流程1.员工述职：每年年末，员工撰写年度工作总结，进行述职汇报，总结一年来的工作业绩、经验教训等。2.上级评价：上级领导根据员工全年工作表现，进行全面评价，填写上级评价意见。3.同事互评：组织员工进行互评，填写同事评价表。4.客户评价（适用岗位）：对于需要客户评价的岗位，收集客户评价意见。5.综合评价：人力资源部门结合月度、季度考核结果以及员工述职、上级评价、同事互评、客户评价等情况，对员工进行综合评价，形成年度考核结果。6.结果公示与反馈：年度考核结果在公司内部进行公示，公示期为[X]个工作日。公示无异议后，人力资源部门将考核结果正式反馈给员工本人，员工如有异议，可在规定时间内提出申诉。五、考核结果应用（一）绩效奖金发放1.月度绩效奖金：根据月度考核结果，按照公司制定的绩效奖金分配标准发放。考核结果为优秀的，发放全额月度绩效奖金的[X]%；良好的，发放全额月度绩效奖金的[X]%；合格的，发放全额月度绩效奖金的[X]%；不合格的，不发放月度绩效奖金。2.季度绩效奖金：结合季度考核结果，在月度绩效奖金基础上进行调整。考核结果为优秀的，季度绩效奖金在月度绩效奖金基础上增加[X]%；良好的，增加[X]%；合格的，维持月度绩效奖金水平；不合格的，扣发部分季度绩效奖金。3.年度绩效奖金：根据年度考核结果发放。考核结果为优秀的，发放全额年度绩效奖金；良好的，发放年度绩效奖金的[X]%；合格的，发放年度绩效奖金的[X]%；不合格的，不发放年度绩效奖金。（二）岗位调整1.连续两个季度考核结果为不合格的员工，公司将视情况对其进行岗位调整，调整到与能力和业绩相匹配的岗位。2.年度考核结果为优秀的员工，在公司有岗位晋升机会时，将优先考虑。（三）培训与发展1.根据考核结果，对于能力不足的员工，公司将有针对性地安排培训课程，帮助员工提升业务能力。2.考核结果优秀的员工，公司将提供更多的培训资源和发展机会，如参加外部培训、内部轮岗等，以促进员工的职业发展。（四）评优评先年度考核结果为优秀的员工，将优先获得公司的各类评优评先资格，如“优秀员工”“先进工作者”等荣誉称号，并给予相应的奖励。六、考核申诉（一）申诉条件员工如对考核结果有异议，可在考核结果反馈后的[X]个工作日内提出申诉。（二）申诉流程1.提交申诉材料：员工向人力资源部门提交书面申