安全风险研判和承诺公告管理制度实施方案及制度

安全风险研判和承诺公告管理制度实施方案及制度（一）背景与意义当前，各类风险因素交织叠加，对组织的稳健运营和可持续发展构成严峻挑战。建立健全安全风险研判和承诺公告管理制度，是组织主动适应新形势、新要求，强化安全主体责任落实，提升风险预见、预警、预控能力的关键举措。此举不仅能够有效防范和化解各类安全风险，保障人员生命财产安全与组织核心利益，更能增强内外部对组织安全管理水平的信任，树立负责任的社会形象。（二）总体目标本方案旨在通过系统化构建安全风险研判机制与公开透明的承诺公告制度，形成“研判-承诺-公告-改进-监督”的闭环管理体系。力争在规定时限内，实现组织安全风险研判的常态化、精准化，安全承诺的具体化、可核查，安全公告的及时化、规范化，全面提升组织安全管理的科学化水平和风险抵御能力。（三）基本原则1.预防为主，关口前移：将风险研判置于各项工作之前，变“事后处置”为“事前预防”，主动发现和控制风险。2.实事求是，客观公正：风险研判基于事实和数据，承诺内容真实可信，公告信息准确无误，不夸大、不隐瞒。3.全员参与，分级负责：建立自上而下、层层负责的风险研判和承诺机制，鼓励全体人员参与风险辨识与报告。4.动态管理，持续改进：根据内外部环境变化和实际运行情况，动态调整风险等级和承诺内容，不断优化管理措施。5.公开透明，接受监督：依法依规公开安全承诺和相关信息，主动接受内部员工、合作伙伴及社会公众的监督。（四）主要内容与实施步骤第一阶段：方案制定与宣贯（预计X周）1.成立专项工作组：由组织主要负责人牵头，相关职能部门（如安全管理、运营、法务、人力资源、公关等）负责人为成员，明确职责分工，统筹推进各项工作。2.现状调研与评估：梳理组织现有安全管理体系、风险辨识及信息公开相关制度与流程，评估其有效性与不足，为方案制定提供依据。3.制定实施方案：结合组织实际，细化本方案内容，明确各阶段任务、责任部门、完成时限及保障措施。4.全员宣贯培训：通过专题会议、培训、内部通讯等多种形式，向全体员工解读方案目的、意义、主要内容及自身职责，统一思想认识。第二阶段：制度建设与组织体系搭建（预计Y周）1.制定《安全风险研判和承诺公告管理制度》：在本方案基础上，细化风险研判的具体流程、方法、标准，明确承诺的主体、内容、形式，规范公告的渠道、时限、要求等，形成正式制度文件。2.明确风险研判组织架构：建立“组织级-部门级-岗位级”三级风险研判机制，明确各级研判主体、频次及输出要求。3.确定承诺主体与审批流程：明确安全承诺的责任主体（通常为组织主要负责人或授权代表），以及承诺内容的内部审核与审批程序。4.规范公告渠道与发布机制：确定内部公告（如公告栏、内部系统）和外部公告（如官方网站、指定媒体）的渠道，明确信息发布的责任部门和审核流程。第三阶段：机制运行与试点推广（预计Z周）1.开展首次全面风险研判：按照新建立的研判机制和流程，组织开展覆盖各业务领域、各管理环节的全面风险辨识与评估，形成风险清单和研判报告。2.制定并发布首期安全承诺公告：基于首次风险研判结果，由承诺主体制定安全承诺，按审批流程审定后，通过指定渠道正式发布。3.试运行与过程监控：按照制度要求，试运行风险研判和承诺公告机制，专项工作组对运行情况进行跟踪、记录，及时收集反馈意见。4.选取典型部门/业务进行重点试点：针对高风险领域或关键业务环节，进行重点试点，总结经验做法。第四阶段：评估优化与全面实施（长期）1.运行效果评估：试点期满后，组织对风险研判的准确性、承诺的兑现度、公告的有效性及制度的可操作性进行全面评估。2.修订完善制度与流程：根据评估结果及试运行中发现的问题，对《安全风险研判和承诺公告管理制度》及相关流程进行修订和完善。3.全面推广实施：在组织范围内全面推行优化后的安全风险研判和承诺公告管理制度。4.建立长效监督与改进机制：将风险研判和承诺公告纳入日常管理和绩效考核体系，定期开展监督检查，确保制度持续有效运行，并根据内外部环境变化动态调整。（五）保障措施1.组织保障：专项工作组持续发挥统筹协调作用，各部门负责人为本部门制度实施的第一责任人。2.资源保障：合理配置人力、物力、财力资源，确保风险研判工具、信息系统、培训等方面的需求得到满足。3.培训保障：定期组织风险研判方法、承诺履行能力、公告规范等方面的培训，提升相关人员专业素养。4.监督考核：将制度执行情况纳入组织对部门和个人的年度绩效考核，对认真履职、成效显著的予以表彰，对执行不力、违反制度的予以问责。二、安全风险研判和承诺公告管理制度第一章总则第一条目的依据为规范组织安全风险研判工作，强化安全主体责任落实，保障相关方的知情权与监督权，提升组织安全管理水平，依据国家相关法律法规及组织内部管理要求，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于组织内所有部门及全体员工在生产经营、管理服务等活动中的安全风险研判、安全承诺及公告行为。外包单位、合作方等可参照执行或纳入管理。第三条定义1.安全风险研判：指组织对生产经营活动中存在的各类安全风险进行辨识、分析、评估，并提出管控措施的过程。2.安全承诺：指组织就自身安全管理目标、风险管控措施、安全保障能力及履行安全责任等方面向社会、员工及相关方作出的公开保证。3.安全公告：指组织将经审定的安全承诺内容及其他重要安全信息，通过规定渠道向内部和/或外部进行公开告知的行为。第二章组织机构与职责第四条组织主要负责人职责1.对本组织安全风险研判和承诺公告工作负总责。2.批准组织级重大安全风险研判报告和年度（或阶段性）安全承诺公告。3.保障风险研判和承诺公告工作所需的资源投入。第五条专项工作（或安全管理）部门职责1.负责本制度的组织实施、日常监督与解释工作。2.组织、协调跨部门的安全风险研判活动，汇总、审核组织级风险研判报告。3.组织拟定安全承诺公告草案，按程序报审。4.监督检查各部门风险研判制度的执行情况和安全承诺的兑现情况。5.负责安全承诺公告的发布、归档管理及相关信息的反馈处理。第六条各部门职责1.组织开展本部门职责范围内的安全风险研判工作，定期形成部门级风险研判报告，并按要求上报。2.针对本部门研判出的风险，制定并落实具体的管控措施。3.提出本部门相关的安全承诺建议内容。4.严格履行组织发布的安全承诺中涉及本部门的相关内容。5.配合专项工作（或安全管理）部门开展相关工作。第七条员工职责1.积极参与所在岗位及相关工作的安全风险辨识。2.如实报告发现的安全隐患和风险信息。3.遵守组织安全承诺，严格执行各项安全规章制度和操作规程。4.对安全承诺公告的执行情况进行监督，并提出合理化建议。第三章安全风险研判第八条研判内容1.固有风险辨识：对组织生产经营活动中存在的各类危险源、危险因素进行全面辨识，包括但不限于人身安全、财产安全、信息安全、运营安全、环境安全等。2.风险分析评估：对辨识出的风险，从可能性、后果严重性等方面进行定性或定量分析，评估其风险等级。3.现有管控措施有效性评估：评估现有风险管控措施的充分性、适宜性和有效性。4.风险管控建议：针对评估出的不可接受风险，提出改进或新增的风险管控措施建议。5.整体风险水平评估：综合研判组织当前整体安全风险水平及可接受程度。第九条研判频次与触发条件1.定期研判：组织级风险研判每年至少进行一次；部门级风险研判每季度或每半年至少进行一次；岗位级风险研判纳入日常工作。2.动态研判：出现下列情况之一时，应及时组织专项风险研判：（1）法律法规、标准规范发生重大变化；（2）组织机构、生产工艺、技术装备、作业环境发生重大调整；（3）发生安全事故或重大险情后；（4）外部环境（如自然灾害、公共卫生事件、社会事件）发生重大变化可能影响组织安全时；（5）其他认为有必要进行专项研判的情形。第十条研判流程1.计划与准备：明确研判目的、范围、方法、参与人员及时间安排，收集相关资料。2.风险辨识：采用现场检查、资料分析、人员访谈、工作危害分析、故障类型和影响分析等方法进行风险辨识。3.风险分析与评估：组织相关专业人员，按照既定标准对辨识出的风险进行分析和等级评估。4.提出管控措施：针对高、中风险，研究制定切实可行的风险管控措施。5.形成研判报告：研判过程及结果应形成书面报告，主要包括：研判背景、范围、方法、风险清单（含等级）、现有措施评估、管控建议、整体风险评估结论等。6.报告审批与分发：研判报告按管理权限报批后，分发至相关部门和人员。第十一条研判成果应用1.风险研判报告是制定安全承诺、编制安全投入计划、隐患排查治理、应急预案修订、安全培训等工作的重要依据。2.各部门应根据研判报告中的管控建议，及时调整和完善本部门的风险管控措施。3.专项工作（或安全管理）部门应跟踪风险管控措施的落实情况。第四章安全承诺公告第十二条承诺主体与内容1.承诺主体：组织主要负责人是安全承诺的第一责任人，代表组织作出安全承诺。必要时，可授权分管负责人或部门负责人就特定领域作出专项承诺。2.承诺内容：安全承诺应基于最新的风险研判结果，内容应具体、明确、可操作、可验证，至少包括：（1）遵守国家及地方安全生产、职业健康、环境保护等相关法律法规的郑重声明；（2）对组织当前主要安全风险的认知及管控决心；（3）为实现安全目标将采取的关键管控措施和资源保障；（4）保障员工及相关方安全与健康的具体举措；（5）发生安全事件时的应急处置及信息通报责任；（6）欢迎监督及联系方式；（7）其他需要承诺的重要事项。第十三条公告发布1.发布时限：年度安全承诺公告应在组织级年度风险研判完成后一定期限内发布；专项安全承诺公告应根据实际情况及时发布。2.发布渠道：（1）内部公告：通过组织内部网站、公告栏、内部邮件、会议等形式向全体员工发布。（2）外部公告：根据承诺内容的性质和影响范围，可通过组织官方网站、官方微信公众号、行业协会平台、地方政府指定平台或其他权威媒体向社会公众发布。3.公告格式：公告应采用统一规范的格式，包含组织名称、承诺主体、承诺内容、发布日期、有效期（如适用）等要素，并加盖组织公章或由承诺主体签字。第十四条承诺履行与跟踪1.组织应将安全承诺内容分解到相关部门和岗位，明确责任人及完成时限，确保承诺事项得到有效落实。2.专项工作（或安全管理）部门负责对承诺履行情况进行日常跟踪和定期检查，检查结果作为评估承诺兑现度的依据。3.在承诺有效期内，如遇重大情况导致承诺内容无法履行或需要变更，应及时进行风险再研判，并向原公告渠道说明情况，必要时重新发布承诺公告。第五章监督与责任第十五条内部监督1.组织内部审计、纪检监察部门（或指定部门）应将安全风险研判和承诺公告制度的执行情况纳入监督检查范围。2.定期对各部门风险研判的深度、频次、报告质量及风险管控措施的落实情况进行检查。3.定期对安全承诺的兑现情况进行评估和考核，考核结果与部门及相关负责人的绩效挂钩。第十六条外部监督1.积极接受上级主管部门、行业监管机构的监督指导。2.畅通投诉举报渠道，认真听取员工、客户、合作伙伴及社会公众对组织安全风险管控和承诺履行情况的意见和建议，并及时回应和处理。第十七条责任追究1.对认真履行职责、在风险研判和承诺公告工作中表现突出、有效避免或减少损失的部门和个人，给予表彰奖励。2.对违反本制度规定，有下列情形之一的，视情节轻重对相关责任人进行批评教育、通报批评、经济处罚直至纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（1）未按规定开展风险研判或风险研判流于形式，导致重大风险未被识别的；（2）隐瞒、谎报或漏报重大安全风险、事故隐患的；（3）安全承诺内容不