审计处安全管理制度

审计处安全管理制度一、审计处安全管理制度

1.1总则

审计处安全管理制度旨在规范审计处内部安全管理行为，保障审计工作正常开展，维护审计人员人身及财产安全，防范各类安全风险。本制度适用于审计处全体工作人员，包括正式员工、临时聘用人员及实习生。审计处应将本制度纳入新员工入职培训内容，确保全体人员熟知并遵守相关规定。

1.2管理范围

本制度涵盖审计处办公环境安全、信息系统安全、审计项目安全、人员行为安全、应急响应等五大方面。具体包括：

（1）办公场所的防火、防盗、防破坏安全措施；

（2）审计信息系统、数据存储及传输的安全管理；

（3）审计过程中对被审计单位安全风险的评估与应对；

（4）工作人员日常行为规范及保密制度；

（5）突发事件应急预案及处置流程。

1.3管理职责

审计处负责人对本部门安全管理负全面责任，具体分工如下：

（1）处长负责制定并监督执行本制度，定期组织安全检查；

（2）副处长协助处长工作，分管特定领域安全事务；

（3）安全管理员负责日常安全巡查、记录及报告；

（4）全体工作人员应履行岗位安全职责，落实各项安全措施。

1.4安全目标

（1）确保办公场所安全无事故，年安全事件发生率控制在0.5%以下；

（2）信息系统安全稳定运行，数据丢失率不超过0.1%；

（3）审计项目实施过程中未发生重大安全责任事故；

（4）工作人员安全意识达100%，违规行为零发生。

1.5制度执行

（1）本制度自发布之日起施行，由审计处办公室负责解释；

（2）每年12月31日前，处长组织全面评估制度执行情况，提出改进意见；

（3）制度修订需经审计处会议讨论通过，报上级主管部门审批。

1.6监督检查

（1）审计处每月开展一次全面安全检查，形成书面报告存档；

（2）上级主管部门每季度抽查一次制度执行情况，对发现的问题限期整改；

（3）安全管理员每日对重点区域进行巡查，记录异常情况并报告。

1.7奖惩措施

（1）对在安全管理中表现突出的个人，给予通报表扬及适当奖励；

（2）对违反本制度的行为，视情节轻重给予警告、罚款或解除劳动合同等处分；

（3）发生安全责任事故的，依法依规追究相关人员责任。

1.8附则

（1）本制度未尽事宜，参照国家及行业相关法律法规执行；

（2）本制度与上级单位规定不一致的，以上级单位规定为准；

（3）本制度自发布之日起30日后生效，原相关规定同时废止。

二、办公场所安全管理

2.1环境安全要求

审计处办公场所应保持整洁有序，定期进行清洁消毒，特别是在流感等传染病高发季节，需加强通风换气，每日至少上下午各一次。办公区域地面、墙壁、家具表面应无明显污渍，垃圾应每日清理，确保垃圾桶不满溢。照明设备应完好，应急照明灯每月测试一次，确保停电时能正常使用。办公设备摆放应规范，电线整理整齐，避免绊倒风险。室内温度应维持在18至26摄氏度之间，湿度保持在40%至60%，过高或过低时应及时调整。

2.2防火安全管理

办公场所应配备足够的灭火器，每季度检查一次，确保压力正常、有效期内。消防通道保持畅通，不得堆放杂物。严禁在办公区域使用明火，如需使用应报备并远离易燃物。吸烟区应设置在室外指定位置，并配备灭火毯和烟灰缸。定期组织消防演练，包括疏散逃生和初期火灾扑救，全体人员应熟悉疏散路线，知道灭火器的使用方法。冬季取暖设备应远离可燃物，下班前检查并关闭电源。

2.3防盗安全措施

办公室门窗应牢固，锁具完好，离开时必须锁好。重要文件、档案、设备应上锁存放，钥匙由专人保管，不得外借。下班后应有专人负责检查门窗、电源、水源等是否关闭，形成检查记录。安装监控摄像头，覆盖主要出入口、通道及重要区域，录像资料保存至少三个月。访客需登记并经允许后方可进入，工作人员不得带无关人员进入办公区。如遇可疑人员，应及时询问并报告。

2.4防破坏安全规范

禁止在办公场所进行任何形式的破坏行为，包括涂鸦、刻划等。公共设施应爱护使用，如有损坏应及时报修。计算机、打印机等设备应设置密码，离开时锁定屏幕。禁止安装未经许可的软件，定期清理不必要的文件，防止病毒入侵。网络线路应做好保护，不得私拉乱接，避免因操作不当导致设备损坏。下班前应关闭电脑等设备，拔掉不必要的插头。

2.5传染病防控

发现员工出现发热、咳嗽等症状时，应立即隔离观察，并通知相关部门处理。办公室应配备消毒液、口罩、体温计等防疫物资，定期消毒高频接触的物品，如门把手、电话、电脑键盘等。建议员工佩戴口罩，保持社交距离，咳嗽或打喷嚏时用纸巾或肘部遮挡。在传染病流行期间，应减少不必要的聚集活动，必要时可采取远程办公方式。

2.6安全巡查制度

每日上班前，安全管理员应对办公场所进行安全检查，确认门窗、水电、消防等设施正常。下班后，由指定人员对办公区进行全面巡查，检查是否有遗留人员、是否关闭电源、门窗是否锁好、是否有异常情况。巡查中发现的问题应及时记录并处理，重大问题立即上报。巡查记录应存档备查，每月汇总分析，提出改进措施。全体员工都有义务参与安全巡查，发现安全隐患应立即报告。

2.7应急处置流程

如发生火灾，应立即按下手动报警器或使用灭火器扑救初期火情，同时大声呼喊并指引人员疏散。疏散时用湿毛巾捂住口鼻，沿疏散指示标志撤离，切勿乘坐电梯。到达安全区域后清点人数，如有被困人员应立即报告并协助救援。如发现盗情，应保持冷静，立即锁好可锁闭的门窗，拨打报警电话并报告附近工作人员。如遇地震等自然灾害，应躲在坚固的桌子下或承重墙角，保护头部，待震动停止后有序撤离。

2.8安全培训教育

每季度组织一次安全培训，内容包括消防知识、防盗技巧、应急逃生等，确保人人掌握基本的安全技能。新员工入职时必须接受安全培训，考核合格后方可上岗。定期更新安全宣传栏，张贴安全提示、应急预案等信息。组织观看安全警示教育片，增强员工的安全意识。鼓励员工提出安全建议，对有价值的建议给予奖励。通过多种形式的安全教育，使安全理念深入人心，形成人人关注安全、人人参与安全的良好氛围。

2.9物业管理协调

与物业管理部门保持良好沟通，定期协调解决安全问题，如监控维护、消防设施检查等。如发现物业方未履行安全管理职责，应及时督促整改。联合物业开展安全检查，共同维护办公区的安全环境。在重大活动或节假日，可请求物业提供额外的安保支持。建立协调机制，确保双方在安全管理上信息畅通、配合密切，形成安全管理合力。

三、信息系统安全管理

3.1计算机设备安全

审计处所有计算机设备应设置开机密码，密码应定期更换，且不得使用过于简单的组合。离开座位时必须锁定屏幕，防止他人随意操作。禁止在办公电脑上安装与审计工作无关的软件，尤其是游戏、视频等占用资源较大的程序。定期对计算机进行病毒查杀，确保系统安全。重要数据应备份至指定存储设备，并妥善保管。计算机设备出现故障应及时报修，不得擅自拆卸或维修。下班前应关闭计算机等设备，拔掉不必要的插头，防止意外损坏。

3.2网络安全防护

审计处网络应设置防火墙，阻止未经授权的访问。所有接入网络的设备应进行安全检测，确保无病毒或木马。禁止使用未经授权的网络设备，如无线路由器等。访问外部网站或下载文件时，应警惕潜在风险，避免点击可疑链接或下载不明附件。重要数据传输应使用加密通道，确保数据安全。定期检查网络日志，发现异常行为立即处理。网络出现故障应及时报修，并采取临时措施保障工作正常开展。

3.3数据安全管理

审计数据涉及国家秘密或商业秘密，必须严格保密。所有数据存储设备应加密处理，并设置访问权限。数据传输应使用专用通道，禁止通过公共网络传输敏感数据。数据使用应严格遵守相关规定，不得泄露或滥用。定期对数据进行清理，删除不再需要的文件。数据备份应定期进行，并存储在安全的地方。数据恢复应经过授权，并记录操作过程。数据安全责任到人，确保数据始终处于安全状态。

3.4移动设备管理

审计处工作人员使用的手机、平板等移动设备应设置密码，并开启查找功能。禁止将移动设备连接到不安全的网络，避免数据泄露。移动设备存储的审计数据应加密处理，并定期备份。禁止将移动设备用于与审计工作无关的活动，如聊天、游戏等。移动设备丢失或被盗时，应立即采取措施，如远程锁定、数据擦除等。定期对移动设备进行安全检查，确保符合安全要求。

3.5信息系统访问控制

审计处信息系统应设置用户权限，根据工作需要分配不同的访问权限。用户名和密码应妥善保管，不得泄露给他人。定期更换密码，且不得使用过于简单的组合。禁止使用同一用户名和密码登录多个系统。访问系统时应记录操作日志，以便追溯。离开座位时必须注销系统，防止他人随意操作。对系统访问进行定期审计，确保符合安全要求。

3.6安全事件处置

如发现信息系统被入侵或数据泄露，应立即采取措施，如切断网络连接、修改密码等。同时，应向相关部门报告，并配合调查处理。安全事件处置应迅速、有效，防止损失扩大。定期对安全事件进行总结分析，提出改进措施。通过安全事件处置，提高信息系统的安全防护能力。安全事件处置过程应记录在案，以便后续查阅和分析。

3.7安全技术保障

审计处信息系统应安装杀毒软件、防火墙等安全设备，并定期更新病毒库。系统应定期进行安全检测，及时发现并修复漏洞。重要数据应加密存储，并设置访问权限。系统应定期备份，并存储在安全的地方。应建立安全事件监测机制，及时发现并处理安全事件。通过安全技术保障，确保信息系统的安全稳定运行。安全技术保障应与时俱进，采用先进的技术手段，提高安全防护能力。

四、审计项目安全管理

4.1项目前期安全评估

在审计项目启动前，审计组应充分了解被审计单位的内部安全管理制度及执行情况。通过查阅资料、访谈等方式，评估被审计单位在信息系统、物理环境、人员管理等方面的安全风险。重点关注被审计单位的防火、防盗、数据保护措施，以及员工安全意识。对发现的重大安全隐患，应提前告知被审计单位，并提出改进建议。同时，审计组应评估自身在项目实施过程中可能遇到的安全风险，如被审计单位的不合作行为、人身威胁等，并制定相应的应对措施。安全评估结果应形成书面记录，作为审计工作底稿的一部分。

4.2审计现场安全防护

审计组进入被审计单位现场后，应首先了解其安全管理制度，并遵守相关规定。在办公区域活动时，应注意保护审计资料，防止泄露。如需进入敏感区域，应事先获得许可，并有人陪同。在审计过程中，应注意言行举止，避免引起不必要的注意或冲突。如遇可疑情况，应及时向审计组负责人报告。审计组应配备必要的防护用品，如安全帽、手套等，并在进行高风险操作时使用。审计现场的安全防护工作应始终处于可控状态，确保审计人员的人身安全。

4.3数据采集与使用安全

审计过程中需要采集被审计单位的资料时，应严格遵守相关规定，不得获取与审计无关的信息。采集的数据应妥善保管，防止泄露或丢失。数据传输应使用加密通道，确保数据安全。在分析数据时，应注意保护被审计单位的商业秘密，不得随意披露。审计结束后，应将被采集的数据及时归还或销毁，确保数据安全。数据采集与使用过程应全程记录，以便后续查证。通过严格的数据采集与使用管理，确保审计工作的顺利进行，并保护被审计单位的合法权益。

4.4人员安全与协作

审计组成员应相互协作，共同维护审计现场的安全。在遇到突发情况时，应保持冷静，及时报告并采取相应措施。审计组应与被审计单位保持良好沟通，建立互信关系，有利于审计工作的开展。如遇被审计单位的不合作行为，应耐心解释，争取其理解和支持。审计组应配备必要的通讯设备，如对讲机、手机等，确保成员之间信息畅通。在人员安全方面，应提前了解被审计单位的安保措施，并遵守相关规定。如遇紧急情况，应立即报警并寻求帮助。

4.5应急预案与处置

审计组应制定针对审计项目的应急预案，包括人员安全、数据安全、突发事件等方面的处置措施。应急预案应定期演练，确保成员熟悉处置流程。在审计过程中，如遇突发事件，应立即启动应急预案，采取相应措施。同时，应将情况及时报告给审计处，并寻求支持。突发事件处置过程应全程记录，以便后续查证。通过应急预案的制定和执行，提高审计组应对突发事件的能力，确保审计工作的顺利进行。

4.6项目结束后安全工作

审计项目结束后，应将被采集的数据及时归还或销毁，确保数据安全。同时，应将被审计单位的敏感信息进行脱敏处理，防止泄露。审计组应进行项目总结，评估项目实施过程中的安全风险，并提出改进建议。同时，应将项目资料妥善保管，以便后续查阅。项目结束后，审计组应进行安全检查，确保所有设备、资料已妥善处理，没有遗漏。通过项目结束后的安全工作，确保审计项目的安全性和合规性，并为后续审计工作提供参考。

4.7安全责任追究

审计组在项目实施过程中，如发生安全事故，应追究相关人员的责任。责任追究应依据相关规定进行，确保公平公正。同时，应将安全事故作为案例进行警示教育，防止类似事件再次发生。安全责任追究不仅是对当事人的惩戒，更是对全体审计人员的警示。通过安全责任追究，提高审计组的安全意识，确保审计工作的顺利进行。安全责任追究应与绩效考核挂钩，形成有效的激励约束机制。

4.8安全培训与教育

审计组在项目启动前，应进行安全培训，内容包括审计现场安全、数据安全、应急预案等。培训应结合实际案例，提高成员的安全意识和处置能力。同时，应定期进行安全教育，不断强化成员的安全意识。通过安全培训与教育，提高审计组的安全防护能力，确保审计工作的顺利进行。安全培训与教育应成为审计工作的常态化，形成人人关注安全、人人参与安全的良好氛围。

五、人员行为安全管理

5.1员工行为规范

审计处全体工作人员应遵守国家法律法规，恪守职业道德，维护审计队伍的良好形象。在日常工作中，应着装得体，言行举止文明礼貌，不得有任何形式的歧视或侮辱行为。不得在办公场所吸烟、喧哗或进行其他影响他人工作的活动。不得利用职务之便谋取私利，不得接受被审计单位的馈赠或宴请。不得泄露工作中知悉的国家秘密、商业秘密或个人隐私。不得参与任何可能影响公正执行职务的活动，如与被审计单位进行不必要的接触或交往。全体员工应自觉维护办公场所的秩序和安全，共同营造良好的工作环境。

5.2保密意识培养

审计工作涉及大量敏感信息，保密工作至关重要。审计处应定期开展保密教育，提高全体工作人员的保密意识。教育内容应包括国家保密法律法规、审计工作保密规定、保密技术防范措施等。通过案例分析、知识竞赛等形式，增强教育的趣味性和实效性。全体员工应签订保密承诺书，明确保密责任和义务。在处理涉密文件和资料时，应严格遵守保密规定，不得擅自复制、传递或销毁。涉密计算机应与其他网络物理隔离，并采取相应的技术防护措施。通过持续不断的保密教育，使保密意识深入人心，形成人人保密、处处保密的良好氛围。

5.3异常行为监测

审计处应建立员工异常行为监测机制，及时发现并处理潜在的安全风险。异常行为包括工作时间异常缺勤、情绪异常波动、工作表现突然下降、与其他员工关系紧张等。监测应采取定期观察与不定期抽查相结合的方式，由安全管理员和部门负责人负责。发现异常行为后，应及时与该员工沟通，了解情况并给予必要的帮助和支持。如发现该员工可能存在安全风险，应立即采取相应的防范措施，并报告上级部门。异常行为监测应注重方式方法，避免引起员工反感，确保监测工作的有效性。

5.4心理健康关怀

审计工作压力较大，容易导致员工出现心理问题。审计处应建立心理健康关怀机制，为员工提供必要的心理支持。可以定期组织心理健康讲座，邀请专家为员工讲解心理调适方法。可以设立心理咨询室，为员工提供一对一的心理咨询服务。可以组织丰富多彩的文体活动，帮助员工缓解工作压力，增进彼此之间的交流与了解。对出现心理问题的员工，应给予理解和帮助，必要时可建议其寻求专业的心理治疗。通过心理健康关怀，帮助员工保持良好的心理状态，提高工作效率，降低安全风险。

5.5应急心理疏导

在突发事件发生时，员工可能会出现恐慌、焦虑等心理反应。审计处应建立应急心理疏导机制，帮助员工尽快恢复正常心理状态。在突发事件发生初期，应及时向员工说明情况，稳定大家的情绪。可以组织心理专家为员工提供现场心理疏导，帮助员工缓解心理压力。可以设立心理咨询热线，为员工提供远程心理咨询服务。通过应急心理疏导，帮助员工克服心理障碍，积极配合应急处置工作，确保突发事件得到妥善处理。应急心理疏导应成为应急处置工作的重要组成部分，提高应急处置的整体效果。

5.6应对骚扰与威胁

审计人员在工作中可能会遇到骚扰或威胁，如接到不雅电话、收到威胁信件、遭遇人身攻击等。审计处应建立应对骚扰与威胁机制，为员工提供必要的保护和支持。首先，应教育员工提高警惕，注意保护个人信息，避免遭受骚扰。其次，应建立骚扰与威胁报告机制，鼓励员工及时报告骚扰与威胁行为。对报告的骚扰与威胁行为，应立即进行调查处理，并采取相应的防范措施。对遭受严重骚扰或威胁的员工，应提供必要的保护，如暂时调整工作岗位、提供安全住所等。通过应对骚扰与威胁机制，保护员工的人身安全，维护审计工作的正常秩序。

5.7员工关系管理

审计处应建立和谐的员工关系，营造良好的工作氛围。可以定期组织团队建设活动，增进员工之间的沟通与了解。可以设立员工意见箱，收集员工的意见和建议，并及时给予反馈。可以建立员工互助机制，鼓励员工之间相互帮助、相互支持。在处理员工关系问题时，应公平公正，注重方式方法，避免激化矛盾。通过员工关系管理，提高员工的归属感和凝聚力，形成团结协作、积极向上的工作氛围。和谐的员工关系是审计处安全管理工作的重要基础，应常抓不懈，持续改进。

5.8廉洁自律要求

审计人员肩负着维护财经秩序、促进廉政建设的重任，必须廉洁自律，坚守底线。不得利用职务之便谋取私利，不得接受被审计单位的任何形式的馈赠或宴请。不得参与任何可能影响公正执行职务的活动，如与被审计单位进行不必要的接触或交往。不得泄露工作中知悉的国家秘密、商业秘密或个人隐私。不得从事与审计工作相关的营利性活动。全体员工应自觉遵守廉洁自律规定，并接受监督。审计处应定期开展廉洁教育，提高全体工作人员的廉洁意识。通过廉洁自律，维护审计队伍的良好形象，确保审计工作的公正性和权威性。

六、应急响应与处置机制

6.1应急组织体系

审计处应设立应急领导小组，由处长担任组长，副处长担任副组长，各科室负责人为成员。领导小组负责统一指挥、协调应急工作，制定应急预案，组织应急演练，评估应急效果。领导小组下设办公室，负责日常应急管理事务，包括应急预案的编制与修订、应急物资的管理、应急信息的收集与发布等。各科室应根据自身职责，制定具体的应急方案，明确责任人，确保应急工作有序开展。通过建立健全应急组织体系，确保应急工作有组织、有计划、有步骤地进行。

6.2风险评估与预警

审计处应定期进行风险评估，识别可能发生的突发事件，并评估其可能性和影响程度。风险评估应包括自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等各类风险。对识别出的风险，应制定相应的预警机制，及时发布预警信息，提醒相关人员做好防范准备。预警信息应包括风险类型、可能影响范围、防范措施等内容，确保预警信息准确、及时、有效。通过风险评估与预警，提高审计处的风险防范能力，最大限度地减少突发事件造成的损失。

6.3应急预案编制

审计处应根据风险评估结果，编制针对各类突发事件的应急预案。应急预案应包括事件类型、应急组织、响应程序、处置措施、应急保障等内容。应急预案应具体、可操作，确保在突发事件发生时能够迅速启动，有效处置。应急预案应定期修订，确保与实际情况相符。同时，应将应急预案下发到各科室，组织相关人员学习，确保人人知晓应急预案内容，掌握应急处置流程。通过应急预案的编制与修订，提高审计处的应急处置能力，确保突发事件得到及时有效处置。

6.4应急响应流程

在突发事件发生时，应立即启动应急预案，按照预案规定的程序进行响应。首先，应迅速了解事件情况