做好保密制度

做好保密制度一、做好保密制度

1.1总则

做好保密制度是企业维护信息安全、防止信息泄露、保障核心竞争力的重要举措。本制度旨在明确保密工作的范围、职责、程序和要求，确保企业信息资产的完整性和安全性。企业全体员工应严格遵守本制度，自觉履行保密义务，共同维护企业信息安全。

1.2保密工作的意义

保密工作是企业经营管理的重要组成部分，对于保护企业商业秘密、技术秘密、客户信息等具有至关重要的作用。做好保密工作，可以有效防止信息泄露，避免企业遭受经济损失和声誉损害。同时，保密工作也是企业履行社会责任、遵守法律法规的重要体现。

1.3保密工作的原则

企业保密工作应遵循以下原则：（1）全员参与原则，企业全体员工均有保密义务；（2）最小权限原则，仅授权必要人员接触敏感信息；（3）责任追究原则，对违反保密制度的行为进行严肃处理；（4）持续改进原则，不断完善保密制度和措施。

1.4保密工作的范围

企业保密工作的范围包括但不限于：（1）商业秘密，如产品配方、工艺流程、经营策略等；（2）技术秘密，如专利技术、技术诀窍、研发成果等；（3）客户信息，如客户名单、交易记录、联系方式等；（4）财务信息，如财务报表、资金流向、成本数据等；（5）人力资源信息，如员工档案、薪酬数据、绩效考核等；（6）其他敏感信息，如供应商信息、合作伙伴信息、内部会议内容等。

1.5保密工作的职责分工

企业应明确保密工作的职责分工，确保各项工作有人负责、有人监督。主要职责包括：（1）企业高层领导，负责保密工作的总体规划和决策；（2）保密工作部门，负责保密制度的制定、执行和监督；（3）各部门负责人，负责本部门的保密工作落实；（4）全体员工，负责履行保密义务，保护企业信息安全。

1.6保密制度的制定与修订

企业应根据实际情况，制定完善的保密制度，并定期进行评估和修订。保密制度的制定应遵循以下程序：（1）调研分析，了解企业信息资产状况和保密需求；（2）方案设计，明确保密工作的范围、职责、程序和要求；（3）制度起草，编写保密制度草案；（4）征求意见，广泛征求各部门和员工的意见；（5）制度发布，正式发布保密制度；（6）培训宣传，对全体员工进行保密制度培训；（7）定期评估，对保密制度的有效性进行评估；（8）修订完善，根据评估结果对保密制度进行修订。

1.7保密制度的培训与宣传

企业应定期对全体员工进行保密制度培训，提高员工的保密意识和能力。培训内容应包括保密制度的基本要求、保密工作的范围、保密工作的职责分工、保密工作的程序和方法、违反保密制度的后果等。同时，企业应通过多种渠道进行保密宣传，营造良好的保密氛围。

1.8保密工作的监督与检查

企业应建立健全保密工作的监督与检查机制，确保保密制度的有效执行。监督与检查内容包括：（1）保密制度的落实情况；（2）保密工作的执行情况；（3）员工保密意识的情况；（4）保密设施设备的情况等。监督与检查结果应定期向企业高层领导报告，并作为改进保密工作的依据。

1.9违反保密制度的责任追究

企业对违反保密制度的行为应进行严肃处理，情节严重的可依法给予纪律处分或解除劳动合同。责任追究的方式包括：（1）警告；（2）罚款；（3）降职；（4）解除劳动合同；（5）依法追究法律责任等。企业应建立违反保密制度的责任追究机制，确保责任追究的公正性和严肃性。

1.10保密工作的持续改进

企业应不断总结保密工作的经验和教训，持续改进保密制度和措施。持续改进的主要内容包括：（1）完善保密制度的体系；（2）优化保密工作的流程；（3）提升保密工作的效率；（4）增强保密工作的效果等。企业应将保密工作的持续改进作为一项长期任务，不断提高保密工作的水平。

二、明确保密工作的具体要求

2.1信息系统安全防护

企业应建立完善的信息系统安全防护机制，确保信息系统不受未经授权的访问、使用、修改或泄露。信息系统安全防护应包括以下几个方面：（1）网络边界防护，设置防火墙、入侵检测系统等，防止外部攻击；（2）系统访问控制，实行用户身份认证和权限管理，确保只有授权用户才能访问敏感信息；（3）数据加密传输，对敏感数据进行加密传输，防止数据在传输过程中被窃取；（4）数据存储安全，对存储敏感数据的存储设备进行物理隔离和加密存储，防止数据被非法访问；（5）系统安全审计，定期对系统进行安全审计，及时发现和修复安全漏洞。

2.2物理环境安全防护

企业应建立完善的物理环境安全防护机制，确保信息资产在物理环境中不被非法访问、窃取或破坏。物理环境安全防护应包括以下几个方面：（1）数据中心安全，数据中心应设置严格的物理访问控制，只有授权人员才能进入数据中心；（2）服务器安全，服务器应放置在安全的机房内，并设置防尘、防潮、防火、防雷等措施；（3）存储设备安全，存储设备应放置在安全的位置，并设置防盗、防破坏措施；（4）办公区域安全，办公区域应设置门禁系统，防止未经授权的人员进入办公区域；（5）废弃物处理安全，对废弃的存储设备进行销毁，防止敏感信息泄露。

2.3人员管理保密要求

企业应加强对人员的管理，确保员工具备必要的保密意识和能力。人员管理保密要求应包括以下几个方面：（1）背景调查，对新员工进行背景调查，确保其没有不良记录；（2）保密培训，对全体员工进行保密培训，提高员工的保密意识和能力；（3）保密协议，与新员工签订保密协议，明确员工的保密义务；（4）离职管理，对离职员工进行保密教育，并要求其履行保密义务；（5）绩效考核，将保密工作纳入员工的绩效考核体系，对保密工作表现优秀的员工给予奖励。

2.4文件资料管理保密要求

企业应建立完善的文件资料管理保密制度，确保文件资料在存储、使用、传输和销毁等环节的安全。文件资料管理保密要求应包括以下几个方面：（1）文件分类，对文件资料进行分类，明确不同类别文件资料的保密级别；（2）文件借阅，建立文件借阅登记制度，对文件借阅进行严格控制；（3）文件复制，对敏感文件资料进行复制应经过批准，并登记复制数量和用途；（4）文件销毁，对废弃的文件资料进行销毁，防止敏感信息泄露；（5）文件传递，对敏感文件资料的传递应使用安全的传递方式，防止文件资料在传递过程中被窃取。

2.5会议活动保密要求

企业应建立完善的会议活动保密制度，确保会议活动在组织、进行和记录等环节的安全。会议活动保密要求应包括以下几个方面：（1）会议审批，对涉及敏感信息的会议进行审批，确保会议的必要性；（2）会议场所，选择安全的会议场所，并对会议场所进行安全检查；（3）会议参与人员，对会议参与人员进行审查，确保只有授权人员才能参加会议；（4）会议记录，对会议记录进行保密管理，防止会议记录泄露；（5）会议设备，对会议设备进行安全检查，防止会议设备被窃取或破坏。

2.6工作场所保密要求

企业应建立完善的工作场所保密制度，确保工作场所的安全。工作场所保密要求应包括以下几个方面：（1）办公设备安全，办公设备应设置密码保护，防止未经授权的人员访问；（2）文件资料安全，文件资料应妥善保管，防止文件资料丢失或被盗；（3）电脑安全，电脑应设置屏保密码，防止未经授权的人员访问电脑；（4）电话安全，电话应设置密码，防止未经授权的人员监听电话；（5）网络安全，网络应设置防火墙，防止未经授权的人员访问网络。

2.7保密协议的具体内容

企业应与员工签订保密协议，明确员工的保密义务。保密协议应包括以下几个方面：（1）保密信息的范围，明确哪些信息属于保密信息；（2）保密义务，明确员工在保密工作中的具体义务；（3）保密期限，明确保密期限的起止时间；（4）违约责任，明确违反保密协议的责任追究方式；（5）争议解决，明确保密协议的争议解决方式。

2.8保密工作的应急处置

企业应建立完善的保密工作应急处置机制，确保在发生保密事件时能够及时采取措施，防止事件扩大。保密工作的应急处置应包括以下几个方面：（1）事件报告，发生保密事件时应及时向企业保密工作部门报告；（2）事件调查，对保密事件进行调查，查明事件的原因和责任；（3）事件处理，根据事件的严重程度采取相应的处理措施；（4）事件补救，对事件造成的损失进行补救；（5）事件总结，对事件进行总结，防止类似事件再次发生。

2.9保密工作的考核与奖惩

企业应建立完善的保密工作考核与奖惩机制，确保保密工作落到实处。保密工作的考核与奖惩应包括以下几个方面：（1）考核内容，明确保密工作的考核内容；（2）考核方法，明确保密工作的考核方法；（3）考核结果，根据考核结果对员工进行奖惩；（4）奖励措施，对保密工作表现优秀的员工给予奖励；（5）惩罚措施，对违反保密制度的员工进行惩罚。

三、建立完善的保密管理机制

3.1设立专门的保密管理机构

企业应设立专门的保密管理机构，负责企业保密工作的统筹规划、组织协调和监督管理。保密管理机构应具备一定的独立性，以便更好地履行职责。保密管理机构的主要职责包括：（1）制定和完善企业的保密制度；（2）对企业信息资产进行分类和评估；（3）对企业保密工作进行监督检查；（4）对企业员工进行保密培训；（5）对企业发生的保密事件进行处置；（6）与企业外部保密机构进行沟通和合作。

3.2配备专业的保密管理人员

企业应根据保密工作的需要，配备专业的保密管理人员。保密管理人员应具备以下素质：（1）熟悉保密工作的法律法规和政策；（2）具备较强的保密意识和能力；（3）具备一定的管理能力和沟通能力；（4）具备一定的技术背景。保密管理人员的主要职责包括：（1）负责保密制度的制定和执行；（2）负责保密工作的日常管理；（3）负责保密事件的应急处置；（4）负责保密工作的宣传教育。

3.3制定详细的保密工作流程

企业应根据保密工作的需要，制定详细的保密工作流程。保密工作流程应包括以下几个方面：（1）信息资产的分类和评估；（2）保密制度的制定和执行；（3）保密工作的监督检查；（4）保密事件的应急处置；（5）保密工作的宣传教育。保密工作流程应明确每个环节的责任人和工作要求，确保保密工作有序进行。

3.4建立健全的保密管理制度

企业应根据保密工作的需要，建立健全的保密管理制度。保密管理制度应包括以下几个方面：（1）保密制度的总则；（2）保密工作的范围和职责；（3）保密工作的具体要求；（4）保密工作的考核与奖惩；（5）保密工作的应急处置。保密管理制度应明确每个环节的责任人和工作要求，确保保密工作有序进行。

3.5完善保密工作的监督机制

企业应建立健全保密工作的监督机制，确保保密制度的有效执行。保密工作的监督机制应包括以下几个方面：（1）内部监督，企业内部应设立专门的保密监督机构，负责对保密工作的监督；（2）外部监督，企业应接受外部保密机构的监督和指导；（3）社会监督，企业应接受社会公众的监督和评价。保密工作的监督机制应明确监督的内容、方式和程序，确保监督的有效性。

3.6加强保密工作的考核机制

企业应建立健全保密工作的考核机制，确保保密工作落到实处。保密工作的考核机制应包括以下几个方面：（1）考核内容，明确保密工作的考核内容；（2）考核方法，明确保密工作的考核方法；（3）考核结果，根据考核结果对员工进行奖惩；（4）奖励措施，对保密工作表现优秀的员工给予奖励；（5）惩罚措施，对违反保密制度的员工进行惩罚。保密工作的考核机制应明确每个环节的责任人和工作要求，确保考核的有效性。

3.7建立保密工作的奖惩机制

企业应建立健全保密工作的奖惩机制，激励员工积极履行保密义务。保密工作的奖惩机制应包括以下几个方面：（1）奖励措施，对保密工作表现优秀的员工给予奖励，奖励形式可以是物质奖励、精神奖励或者晋升等；（2）惩罚措施，对违反保密制度的员工进行惩罚，惩罚形式可以是警告、罚款、降职或者解除劳动合同等。保密工作的奖惩机制应明确每个环节的责任人和工作要求，确保奖惩的有效性。

3.8定期开展保密工作的评估

企业应定期开展保密工作的评估，及时发现问题并改进工作。保密工作的评估应包括以下几个方面：（1）评估内容，明确保密工作的评估内容；（2）评估方法，明确保密工作的评估方法；（3）评估结果，根据评估结果提出改进措施；（4）改进措施，根据评估结果对企业保密工作进行改进。保密工作的评估应定期进行，确保评估的有效性。

四、加强保密技术的应用与管理

4.1信息加密技术应用

企业应对传输和存储中的敏感信息进行加密处理，以防止信息在传输过程中或存储介质被非法访问时泄露。应根据信息的重要程度选择合适的加密算法和密钥管理方式。对于重要数据，应采用高强度的加密标准，如AES加密算法，确保数据在未经授权的情况下难以被解密。企业应建立密钥管理制度，明确密钥的生成、存储、分发、使用和销毁等环节的操作规范，定期更换密钥，以降低密钥被破解的风险。同时，应确保加密设备的安全，防止加密设备被非法获取或破坏。

4.2访问控制系统应用

企业应建立严格的访问控制系统，确保只有授权人员才能访问敏感信息。访问控制系统应包括用户身份认证、权限管理和审计等功能。用户身份认证应采用多因素认证方式，如密码、动态口令、生物识别等，确保用户身份的真实性。权限管理应根据最小权限原则，为不同用户分配不同的访问权限，防止越权访问。审计功能应记录所有用户的访问行为，包括访问时间、访问对象、操作类型等，以便事后追溯。企业应定期审查访问控制系统的有效性，及时发现并修复系统漏洞。

4.3防火墙与入侵检测系统部署

企业应在网络边界部署防火墙，以防止外部攻击者入侵内部网络。防火墙应配置合理的访问控制策略，只允许授权的流量通过。企业还应部署入侵检测系统，实时监控网络流量，及时发现并阻止恶意攻击。入侵检测系统应能够识别常见的网络攻击行为，如端口扫描、入侵尝试、病毒传播等，并采取相应的措施进行阻止。企业应定期更新防火墙和入侵检测系统的规则库，提高系统的检测能力。

4.4数据备份与恢复机制建立

企业应建立完善的数据备份与恢复机制，以防止数据因各种原因丢失或损坏。应根据数据的重要程度和更新频率，制定不同的备份策略，如全量备份、增量备份、差异备份等。备份数据应存储在安全的地方，如异地存储或云存储，防止数据因自然灾害或人为破坏而丢失。企业应定期测试数据恢复流程，确保在发生数据丢失时能够及时恢复数据。

4.5安全审计与监控机制建立

企业应建立安全审计与监控机制，对信息系统进行实时监控，及时发现并处理安全事件。安全审计应记录所有用户的操作行为，包括登录、访问、修改、删除等，以便事后追溯。安全监控应实时监控系统的运行状态，如CPU使用率、内存使用率、网络流量等，及时发现异常情况。企业应定期分析安全审计和监控记录，发现潜在的安全风险，并采取相应的措施进行改进。

4.6安全意识培训与教育

企业应定期对员工进行安全意识培训与教育，提高员工的安全意识和技能。培训内容应包括保密法律法规、保密制度、安全操作规程、安全意识等。培训形式可以多种多样，如讲座、案例分析、模拟演练等。企业应建立安全意识考核机制，对员工的安全意识进行考核，考核结果应作为员工绩效考核的参考。通过持续的安全意识培训与教育，提高员工的安全意识和技能，降低安全风险。

4.7移动设备安全管理

随着移动设备的普及，企业应加强对移动设备的安全管理。企业应制定移动设备安全管理制度，明确移动设备的安全要求和使用规范。企业应要求员工使用安全的移动设备，如设置密码、安装安全软件等。企业还应采用移动设备管理（MDM）技术，对移动设备进行统一管理，如远程锁定、数据擦除等。通过加强对移动设备的安全管理，防止敏感信息通过移动设备泄露。

4.8供应链安全管理

企业应加强对供应链的安全管理，防止供应链中的安全风险影响到企业的信息安全。企业应选择可靠的供应商，对供应商进行安全评估，确保供应商具备必要的安全能力。企业还应与供应商签订安全协议，明确双方的安全责任。企业应定期对供应商进行安全检查，确保供应商遵守安全协议。通过加强对供应链的安全管理，降低供应链中的安全风险，保障企业的信息安全。

五、强化对敏感信息载体的管理

5.1纸质文件管理强化

对以纸质形式存在的敏感信息，企业需建立严格的管理制度。所有纸质文件应按照密级进行分类，并在文件上明确标注密级和保密期限。涉密文件在传阅、复印、借阅等环节必须经过审批，并做好登记记录。涉密文件应存放在带锁的文件柜或保险柜中，并由专人负责保管。涉密文件不得在非涉密区域复印、打印或扫描，确因工作需要必须处理的，需在保密监控环境下进行，并确保设备本身不存在安全风险。涉密文件销毁必须采用符合保密要求的方式，如使用碎纸机粉碎或焚烧，确保文件信息无法恢复。对于含有敏感信息的纸质文件，在废弃前应进行彻底销毁，防止信息泄露。

5.2电子信息载体管理规范

随着信息化程度加深，电子载体成为敏感信息主要存储介质。企业需对各类电子载体，如U盘、移动硬盘、光盘、手机、平板电脑等进行严格管理。所有存储敏感信息的电子载体应进行登记，并指定专人保管。使用电子载体传输敏感信息必须经过审批，并采取加密措施。电子载体应定期进行安全检查，防止病毒感染或被非法访问。电子载体应妥善保管，防止丢失或被盗。对于不再使用的电子载体，必须进行彻底销毁，确保信息无法恢复。企业应禁止员工将存储敏感信息的电子载体带出办公区域，确因工作需要带出的，必须经过审批，并采取相应的安全防护措施。

5.3办公设备管理细化

办公设备如电脑、打印机、复印机等也可能存储或处理敏感信息，企业需对这些设备进行严格管理。所有办公设备应设置密码保护，并定期更换密码。办公设备不得连接互联网，确因工作需要连接的，必须安装防火墙和杀毒软件，并接受安全监管。办公设备上的敏感信息应定期备份，并存储在安全的地方。办公设备应妥善保管，防止丢失或被盗。对于报废的办公设备，必须进行彻底清理，确保存储的敏感信息无法恢复。

5.4通讯设备管理严格

电话、传真、电子邮件等通讯设备也是敏感信息传输的途径，企业需对这些设备进行严格管理。所有通讯设备应设置密码保护，并定期更换密码。敏感信息不得通过普通电话或传真传输，必须采用加密通讯方式。电子邮件传输敏感信息必须加密，并设置阅读权限。企业应建立通讯设备使用规范，明确禁止在通讯设备上存储敏感信息。通讯设备应妥善保管，防止丢失或被盗。

5.5差旅管理保密要求

员工因公出差可能接触到或处理敏感信息，企业需对差旅管理提出保密要求。出差前，员工应接受保密教育，明确差旅期间的保密责任。出差期间，员工不得将敏感信息带到公共场合，不得在非安全区域处理敏感信息。出差返回后，员工应向上级汇报差旅期间的保密情况。企业应提供安全的通讯设备给出差员工使用，并确保设备本身不存在安全风险。

5.6外包服务管理保密

企业可能将部分业务外包给第三方服务商，外包过程中可能涉及敏感信息，企业需对外包服务进行严格管理。在选择外包服务商时，应对其保密能力进行评估，并签订保密协议。保密协议应明确外包服务商的保密责任，并规定违反保密协议的后果。企业应对外包服务商进行监督，确保其遵守保密协议。外包服务完成后，企业应收回或销毁所有包含敏感信息的资料和设备。

5.7事件响应与处置流程

即使有严格的管理制度，仍有可能发生信息泄露事件。企业需建立完善的事件响应与处置流程，及时处理信息泄露事件，降低损失。事件响应与处置流程应包括事件报告、事件调查、事件处置、事件补救和事件总结等环节。事件报告环节，员工发现信息泄露事件后应立即向企业保密部门报告。事件调查环节，企业保密部门应对事件进行调查，查明事件的原因和责任。事件处置环节，企业应根据事件的严重程度采取相应的处置措施，如停止使用相关设备、追责责任人等。事件补救环节，企业应采取措施弥补事件造成的损失，如恢复数据、赔偿损失等。事件总结环节，企业应总结事件的教训，改进保密工作。通过完善事件响应与处置流程，提高企业应对信息泄露事件的能力。

六、确保持续改进与有效监督

6.1建立常态化的评估与审查机制

保密制度的有效性并非一成不变，需要通过常态化的评估与审查来确保其适应性和有效性。企业应设立定期评估与审查机制，例如每半年或每年对保密制度进行一次全面的审查。审查内容应涵盖制度的完整性、执行情况、适用性以及与最新法律法规的符合性