证监会个人炒股考核制度

PAGE证监会个人炒股考核制度一、总则（一）目的为了规范证监会工作人员个人炒股行为，加强廉政风险防控，维护证券市场秩序，确保工作人员依法履行职责，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于中国证券监督管理委员会及其派出机构的所有在职工作人员。（三）基本原则1.依法合规原则工作人员个人炒股行为必须严格遵守国家法律法规和证券市场相关规定，不得利用职务之便谋取不正当利益。2.廉洁自律原则秉持廉洁奉公的职业操守，自觉抵制利益诱惑，杜绝违规炒股行为，维护证监会的良好形象。3.监督约束原则建立健全监督机制，加强对工作人员炒股行为的日常管理和监督检查，确保制度有效执行。二、考核内容（一）信息申报1.工作人员应如实向所在单位申报个人及家庭成员的股票账户信息，包括开户时间、开户机构、账户号码等。2.每年定期更新股票账户信息，如有新增、注销或变更股票账户情况，应在发生之日起[X]个工作日内申报。（二）交易限制1.禁止利用内幕信息进行股票交易。工作人员不得利用工作中获取的未公开信息买卖股票，包括但不限于上市公司的重大资产重组、业绩预告、政策调整等信息。2.在任职期间，工作人员本人不得持有、买卖与本人履行职责直接相关的上市公司股票。直接相关是指工作人员在工作中能够直接接触到该上市公司的敏感信息，或者其职责可能对该上市公司的股价产生重大影响。3.对于非直接相关的上市公司股票交易，应严格遵守证券市场交易规则，避免过度交易或操纵市场行为。（三）合规交易1.工作人员应通过合法、合规的渠道进行股票交易，不得参与非法证券活动或利用非法账户进行交易。2.遵守证券市场的涨跌停板制度、T+1交易制度等相关规定，不得进行违规的交易操作。（四）风险控制1.合理控制个人股票投资风险，不得将大量资金集中投资于单一股票或高风险投资品种，避免因投资失误导致个人财产重大损失。2.关注宏观经济形势和证券市场动态，及时调整投资策略，降低市场风险对个人投资的影响。三、考核方式（一）日常监测1.建立股票交易监测系统，对工作人员申报的股票账户信息进行实时监测，及时发现异常交易行为。2.定期查询证券交易所的交易记录，与工作人员申报的交易情况进行比对，核实交易的真实性和合规性。(二)定期检查1.每年组织一次对工作人员个人炒股情况的全面检查，检查内容包括信息申报的准确性、交易行为的合规性等。2.检查方式可以采取查阅交易记录、询问相关人员、实地走访开户机构等多种形式，确保检查工作的全面性和有效性。（三）专项核查1.在接到关于工作人员违规炒股的举报或发现可能存在违规炒股线索时，及时启动专项核查工作。2.专项核查应成立专门的工作小组，对举报或线索进行深入调查，收集相关证据，查明事实真相。四、违规处理（一）警示谈话对于初次发现存在轻微违规炒股行为，但尚未造成严重后果的工作人员，由所在单位纪检监察部门进行警示谈话，要求其作出书面检讨，并限期整改。（二）纪律处分1.对于违反本制度规定，情节较轻的工作人员，给予警告、记过、记大过等纪律处分。2.情节较重的，给予降级、撤职等纪律处分；情节严重的，给予开除处分。（三）法律责任1.对于利用内幕信息进行股票交易等严重违法行为，依法移送司法机关追究刑事责任。2.工作人员因违规炒股行为给单位或他人造成经济损失的，应依法承担赔偿责任。五、监督与申诉（一）监督机制1.建立健全内部监督机制，加强纪检监察部门、人事部门等相关部门之间的协作配合，形成监督合力。2.鼓励内部员工相互监督，对于发现违规炒股行为的举报人，给予适当奖励和保护。3.主动接受社会监督，及时回应公众关切，对于媒体曝光或社会反映的问题，认真调查核实，依法依规处理。（二）申诉渠道1.工作人员如对考核结果或违规处理决定有异议，可以在接到通知之日起[X]个工作日内，向所在单位的纪检监察部门提出申诉。2.纪检监察部门应在接到申诉后的[X]个工作日内进行复查，并将复查结果及时反馈给申诉人。如申诉人对复查结果仍不满