公司计划管理制度

公司计划管理制度第一章总则第一条制定目的为规范公司计划管理流程，明确计划编制、执行、跟踪、复盘及优化的标准与权责，确保各项计划与公司战略目标同频对齐，提升经营管理效率，强化资源统筹配置，防范经营风险，保障公司中长期发展战略及年度经营目标（含债券发行、存续期管理等专项目标）有序落地，实现公司高质量可持续发展，结合公司实际情况，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司各部门、各业务板块及全体员工，涵盖公司战略计划、年度经营计划、季度/月度执行计划、专项工作计划（含债券发行、数字化建设、市值管理相关专项工作）等各类计划的全生命周期管理，各部门可结合自身业务特性，在本制度框架下制定具体实施细则。第三条核心原则战略对齐原则：各类计划需紧扣公司中长期发展战略，自上而下拆解落地，确保每一项计划都为战略目标实现提供支撑，杜绝计划与战略脱节、碎片化推进的情况，同步衔接市值管理、合规经营等核心要求[superscript:1]。可行性原则：计划编制需立足公司实际经营能力、资源储备及市场环境，目标设定科学合理、量化可落地，既要兼顾挑战性，也要避免脱离实际导致无法执行，同时预留弹性空间应对突发情况[superscript:2]。权责明晰原则：明确各类计划的编制主体、执行主体、监督主体及责任人，做到分工明确、权责对等，确保计划编制有依据、执行有抓手、监督有保障，契合权责透明、协调运转的治理要求[superscript:1]。闭环管理原则：构建“编制-审批-执行-跟踪-复盘-优化”的全流程闭环，强化过程管控与结果导向，及时发现并解决计划执行中的问题，推动计划持续优化，避免“重编制、轻执行”[superscript:2]。动态适配原则：根据宏观环境变化、行业政策调整、公司战略优化及经营实际进展，灵活调整计划内容及推进节奏，兼顾稳定性与灵活性，同步适配国资监管、证券监管等政策要求[superscript:1]。协同联动原则：强化跨部门协同，确保各部门计划衔接顺畅，避免流程壁垒、目标冲突，形成上下联动、左右协同的计划推进格局，支撑专项工作高效落地[superscript:2]。第四条管理职责（一）计划管理领导小组由公司高层管理人员组成，作为计划管理的决策机构，主要职责包括：审定公司中长期战略计划、年度经营计划及重大专项计划；审批计划调整方案；协调解决计划编制及执行中的重大问题；审议计划复盘报告及优化建议，将计划完成情况与经营业绩考核挂钩[superscript:1]。（二）计划管理牵头部门由公司综合管理部门或战略管理部门牵头，作为计划管理的统筹协调机构，主要职责包括：制定计划管理实施细则及编制模板；组织各类计划的编制、汇总、审核工作；跟踪计划执行进度，开展常态化督查；组织计划复盘会议，汇总优化建议；统筹推进计划管理的宣贯及培训工作，同步对接各部门做好专项计划（如数字化预算、市值管理）的衔接[superscript:2]。（三）计划执行部门各业务部门、职能部门作为计划执行主体，主要职责包括：按照本制度要求编制本部门各类计划，细化执行举措；落实计划执行任务，明确岗位分工及时间节点；及时上报计划执行进度、存在的问题及调整需求；参与计划复盘，落实优化措施，确保本部门计划与公司整体计划协同，重点推进专项工作落地，如财务部门负责数字化预算相关计划执行、合规部门负责市值管理合规相关计划落实[superscript:1][superscript:2]。（四）监督部门由公司审计部门、合规部门担任，主要职责包括：对计划编制的合规性、合理性进行监督；督查计划执行情况，核实执行数据的真实性；对计划执行中的违规行为提出整改意见，同步监督专项计划资金使用、合规履职等情况，防范违规风险[superscript:1]。第二章计划体系与编制流程第五条计划体系分类公司计划体系按层级、周期及内容分类，形成全覆盖、多层次的计划矩阵，兼顾长期战略与短期执行、整体经营与专项工作：按层级划分：包括公司层面计划、部门层面计划、岗位层面计划，自上而下拆解，自下而上汇总，确保目标层层落地，衔接“公司-部门-个人”三级执行体系[superscript:2]。按周期划分：中长期战略计划（3-5年）、年度经营计划、季度执行计划、月度执行计划，周期衔接、节奏同步，兼顾长期战略落地与短期任务推进，其中数字化建设、市值管理等专项工作需纳入对应周期计划[superscript:1][superscript:2]。按内容划分：包括经营发展计划、业务拓展计划、合规管理计划、人力资源计划、财务预算计划、数字化建设计划、市值管理计划、债券发行及存续期管理专项计划等，覆盖公司经营管理全领域，确保各项工作有计划、有部署[superscript:1][superscript:2]。第六条计划编制要求目标量化：核心计划目标需量化可考核，明确计算口径、完成标准及时间节点，避免模糊表述（如将“提升经营效益”细化为“年度营收同比增长15%、净利润同比增长12%”，将“推进数字化建设”细化为“完成RPA系统上线，实现财务报销自动化，释放30%财务人力”）[superscript:2]。内容完整：计划内容需涵盖目标设定、执行举措、资源需求、责任分工、风险预判及应对措施，专项计划需额外明确专项任务、资金预算、预期回报及合规要求，如数字化预算计划需列明一次性投入与持续性投入明细[superscript:2]。衔接顺畅：各部门计划需与公司整体计划衔接，上下游业务部门计划需相互匹配，避免目标冲突、流程脱节，专项计划需与年度经营计划、财务预算计划协同，确保资源统筹配置[superscript:2]。合规适配：计划编制需符合国家法律法规、行业政策及公司规章制度，契合国资监管、证券监管要求，尤其是市值管理、债券发行相关计划，需严格遵循合规底线，杜绝违规安排[superscript:1]。第七条编制流程（一）中长期战略计划编制流程牵头部门收集行业发展趋势、市场环境、政策导向及公司经营现状等信息，结合市值管理、长期发展等核心需求，形成战略调研分析报告[superscript:1][superscript:2]。牵头部门组织各部门研讨，结合各部门核心职责及专项工作规划，起草公司中长期战略计划草案[superscript:2]。草案经各部门审核、计划管理领导小组审议后，上报公司股东会/董事会审批[superscript:1]。审批通过后，由牵头部门印发，各部门据此拆解年度经营目标及专项工作任务[superscript:2]。（二）年度经营计划编制流程每年第四季度，牵头部门下发年度经营计划编制通知及模板，明确编制要求、时间节点及核心参考指标（结合中长期战略计划及上一年度复盘结果），同步明确数字化预算、市值管理等专项计划的编制要求[superscript:1][superscript:2]。各部门结合自身业务实际，编制本部门年度经营计划及专项工作计划，细化目标、举措及资源需求，经部门负责人审核后上报牵头部门[superscript:2]。牵头部门汇总各部门计划，结合公司战略目标、资源储备及市场预期，进行统筹平衡、修改完善，形成公司年度经营计划草案，同步衔接专项计划与整体计划的资源配置[superscript:2]。草案经监督部门审核合规性、计划管理领导小组审议后，上报公司股东会/董事会审批[superscript:1]。审批通过后，牵头部门印发年度经营计划，各部门据此编制季度、月度执行计划[superscript:2]。（三）季度/月度执行计划编制流程季度初/月度初，各部门结合年度经营计划及上一季度/月度计划执行情况，编制本部门季度/月度执行计划，明确阶段性目标、执行举措及责任人，专项工作需细化周进度安排[superscript:2]。部门负责人审核本部门计划后，上报牵头部门备案审核[superscript:2]。牵头部门审核通过后，反馈各部门执行；对不符合要求的计划，退回部门修改完善后重新上报[superscript:2]。（四）专项工作计划编制流程专项工作启动后，责任部门结合公司战略及年度经营计划，编制专项工作计划，明确工作目标、实施步骤、时间节点、责任分工、资金预算、风险防控及预期成效，尤其是市值管理、债券发行等专项工作，需细化合规流程及信息披露相关安排[superscript:1][superscript:2]。专项工作计划经牵头部门统筹审核、监督部门审核合规性后，上报计划管理领导小组审批[superscript:1]。审批通过后，责任部门按计划推进，牵头部门跟踪进度，同步衔接相关部门做好协同配合[superscript:2]。第三章计划执行与跟踪第八条计划执行要求各部门需严格按照审批通过的计划推进各项工作，落实岗位责任，确保各项任务按时、按质、按量完成，专项工作需严格遵循合规要求及资金使用标准[superscript:1][superscript:2]。计划执行过程中，各部门需加强内部协同，及时解决执行中的常规问题；涉及跨部门协同的工作，由牵头部门协调，相关部门主动配合，避免推诿扯皮，保障专项工作（如数字化建设、市值管理）协同推进[superscript:2]。执行过程中需做好数据记录、资料归档工作，包括执行进度报表、工作成果、沟通纪要、资金使用明细等，作为计划跟踪、复盘及考核的依据，尤其是市值管理、债券发行相关资料，需按监管要求妥善归档[superscript:1][superscript:2]。第九条计划跟踪机制常态化跟踪：各部门每日梳理岗位级计划执行情况，每周召开内部进度例会，每月汇总本部门计划执行情况，形成月度执行报表（含完成率、未完成原因、整改措施），专项工作需每周上报进度[superscript:2]。统筹督查：牵头部门每月对各部门计划执行情况进行汇总分析，开展专项督查，重点核查核心目标、关键任务及专项工作的完成情况，形成月度计划跟踪报告，上报计划管理领导小组[superscript:2]。重点督办：对未按时完成的计划任务、核心战略目标及专项工作，牵头部门标注为重点督办事项，明确整改时限及责任人，跟踪整改落实情况；对重大滞后事项，及时上报计划管理领导小组协调解决[superscript:2]。合规监督：监督部门每季度对计划执行情况开展合规督查，核实执行数据真实性、合规性，重点检查专项计划资金使用、合规履职等情况，对违规行为及时提出整改意见，跟踪整改到位[superscript:1]。第十条计划调整计划调整需遵循“必要性、合规性”原则，仅当出现下列情形之一时，可申请调整：公司战略发生重大优化；宏观环境、行业政策出现重大变化；遭遇不可抗力；经营实际与计划偏差较大且无法通过整改弥补；监管政策调整导致专项工作无法按原计划推进[superscript:1][superscript:2]。计划调整需由执行部门提交书面调整申请，说明调整原因、调整内容、调整后的目标及执行举措，专项计划调整需额外说明资金调整、合规适配等相关情况，经部门负责人签字后上报牵头部门[superscript:2]。牵头部门对调整申请进行审核，结合公司整体计划及资源配置情况，提出审核意见；重大计划调整（如年度经营计划、中长期战略计划、核心专项计划）需经计划管理领导小组审议、股东会/董事会审批，常规调整由牵头部门审批备案[superscript:1][superscript:2]。调整申请审批通过后，牵头部门更新计划文本，印发各相关部门执行，同步更新专项计划衔接安排，监督部门跟踪调整后计划的执行情况[superscript:2]。计划调整原则上每年不超过2次，确因特殊情况需多次调整的，需专项上报计划管理领导小组审批，同步说明频繁调整的原因及改进措施[superscript:2]。第四章计划复盘与优化第十一条复盘周期与流程复盘周期：月度进行简易复盘（各部门内部开展），季度进行专项复盘，年度开展全面复盘；专项工作计划完成后，需在15个工作日内完成专项复盘，中长期战略计划每年开展一次阶段性复盘[superscript:2]。复盘流程：

执行部门梳理计划完成情况，分析未完成原因、存在的问题及经验教训，形成部门复盘报告，专项复盘需重点分析预期回报达成情况、合规履职情况及资金使用效率[superscript:2]。牵头部门汇总各部门复盘报告，结合计划跟踪数据、监督部门意见，形成公司整体复盘报告，提出优化建议，同步衔接市值管理、数字化建设等专项工作的复盘结果[superscript:1][superscript:2]。牵头部门组织召开复盘会议，由计划管理领导小组、各部门负责人、监督部门参会，审议复盘报告，研讨优化措施，明确责任部门及落实时限[superscript:2]。复盘结果及优化措施由牵头部门印发，各部门落实整改，牵头部门跟踪整改成效[superscript:2]。第十二条优化迭代牵头部门结合年度复盘结果、公司战略调整、市场变化及监管政策要求，优化计划管理流程、编制模板及考核标准，完善计划体系，同步优化专项工作计划的编制及执行规范[superscript:1][superscript:2]。各部门结合复盘结果及优化要求，调整下一期计划编制思路及执行举措，提升计划的科学性与可行性，强化专项工作的落地效能，如优化数字化预算计划的编制逻辑、完善市值管理计划的合规流程[superscript:1][superscript:2]。中长期战略计划的优化，需经计划管理领导小组审议、股东会/董事会审批后，重新印发执行，确保战略落地与市场发展、监管要求同频[superscript:1]。第五章考核与奖惩第十三条考核关联计划完成情况纳入各部门及员工的绩效考核体系，作为薪酬调整、晋升任免、评优评先的核心依据之一，与经营业绩考核、专项工作考核联动[superscript:1]。考核指标包括计划完成率、核心目标达成情况、跨部门协同成效、问题整改及时性、合规履职情况及专项工作落地质量，其中专项计划（如市值管理、数字化建设）完成情况单独设定考核权重[superscript:1][superscript:2]。计划考核结果由牵头部门结合跟踪数据、复盘结果及监督部门意见出具，纳入年度绩效考核总分[superscript:2]。第十四条奖励年度计划完成率100%、核心目标超额完成，且专项工作落地成效显著的部门，给予部门集体奖励及负责人专项奖励[superscript:1][superscript:2]。在计划执行过程中，主动创新方法、高效推进工作，或有效规避重大风险、为公司节约成本、提升效益的个人及团队，给予专项表彰及物质奖励，尤其是在市值管理、数字化建设中取得突出成效的，加大奖励力度[superscript:1][superscript:2]。奖励方案由牵头部门提出，经计划管理领导小组审议通过后执行[superscript:2]。第十五条惩处未按规定编制、上报计划，或计划内容不符合要求、多次修改仍未达标，影响公司整体计划推进的，对部门负责人及相关责任人进行通报批评，扣减绩效考核分数[superscript:2]。因主观原因未按时完成计划任务，未及时上报问题或整改