数据合规性管理考核制度

PAGE数据合规性管理考核制度一、总则（一）目的为加强公司数据合规性管理，确保公司在数据收集、存储、使用、共享、传输、删除等全生命周期过程中符合相关法律法规及行业标准要求，防范数据合规风险，保障公司和客户的合法权益，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司内所有涉及数据处理活动的部门、团队及员工，包括但不限于信息技术部门、业务部门、市场营销部门、财务部门等。（三）考核原则1.合法性原则：严格遵循国家法律法规、监管要求以及行业通行的合规标准，确保公司数据处理活动合法合规。2.全面性原则：涵盖数据管理的各个环节和层面，包括数据资产梳理、合规制度建设、人员培训、流程执行、监督检查等，实现全方位考核。3.客观性原则：以客观事实和数据为依据，通过量化指标、实际案例分析等方式进行考核评价，确保考核结果真实、准确、公正。4.动态性原则：根据法律法规变化、行业发展趋势以及公司业务调整，及时更新考核内容和标准，保持考核制度的有效性和适应性。（四）相关定义1.数据合规性：指公司在数据处理过程中，遵循国家法律法规、行业标准以及公司内部规定，确保数据的合法性、完整性、准确性、保密性和可用性。2.数据处理活动：包括但不限于数据的收集、录入、存储、使用、加工、传输、提供、公开、删除等操作。3.合规风险：因公司数据处理活动不符合法律法规或行业标准要求而导致的法律责任、经济损失、声誉损害等风险。二、考核内容与标准（一）数据合规制度建设（20分）1.制度制定与完善（10分）是否建立健全数据合规管理制度体系，涵盖数据全生命周期各环节（5分）：制度体系完整得满分，缺一项关键环节制度扣1分。是否根据法律法规变化和公司业务发展及时更新制度（5分）：能及时更新得满分，每发现一次未及时更新扣1分。2.制度执行监督机制（10分）是否明确内部监督部门及职责，定期开展制度执行情况检查（5分）：职责明确且定期检查得满分，职责不清或未定期检查扣25分。是否建立违规行为举报渠道，对举报处理情况进行跟踪记录（5分）：举报渠道畅通且有跟踪记录得满分，渠道不畅通或无跟踪记录扣25分。（二）数据资产梳理（15分）1.数据资产识别与分类（7分）是否对公司拥有的数据资产进行全面识别，形成详细清单（4分）：清单完整得满分，每遗漏一类重要数据资产扣1分。是否按照数据类型、敏感程度、来源等进行科学分类（3分）：分类合理得满分，分类混乱酌情扣分。2.数据资产分级与标识（8分）是否依据数据的重要性和敏感程度进行分级（4分）：分级准确得满分，分级不准确酌情扣分。是否对不同级别数据资产采取相应标识和保护措施（4分）：标识清晰且保护措施得当得满分，标识不明确或保护措施不到位扣14分。（三）数据收集与录入合规（15分）1.收集合法性（7分）收集数据时是否取得数据主体合法授权，授权文件是否规范有效（4分）：授权合法规范得满分，存在一处违规扣14分。是否明示收集数据的目的、范围、方式等信息（3分）：明示清晰得满分，未明示或明示不清酌情扣分。2.录入准确性（8分）数据录入过程中是否进行严格的数据验证和审核，确保录入数据准确无误（5分）：验证审核严格且数据准确得满分，每发现一处数据录入错误扣1分。是否建立数据录入错误追溯机制，对错误数据进行及时修正和记录（3分）：追溯机制完善得满分，机制不完善酌情扣分。（四）数据存储与安全（20分）1.存储环境安全（10分）数据存储设施是否具备完善的物理安全防护措施，如防火、防盗、防潮等（5分）：防护措施到位得满分，存在一处安全隐患扣15分。数据存储系统是否具备有效的数据备份和恢复机制，备份数据是否定期进行检查和验证（5分）：备份恢复机制健全且备份数据可验证得满分，机制不完善或备份数据不可用扣15分。2.数据访问控制（10分）是否根据数据级别和人员职责设定合理的数据访问权限，权限分配是否遵循最小化原则（5分）：权限设定合理且遵循原则得满分，权限分配不合理酌情扣分。是否对数据访问行为进行详细记录，包括访问时间、人员、操作内容等（5分）：记录完整得满分，记录不完整酌情扣分。（五）数据使用与共享合规（15分）1.使用合规性（7分）数据使用是否符合公司既定的业务目的，是否存在超范围使用数据的情况（4分）：使用合规得满分，发现一次超范围使用扣14分。使用数据过程中是否对数据进行必要的脱敏处理，确保数据主体隐私安全（3分）：脱敏处理得当得满分，未进行脱敏或处理不当酌情扣分。2.共享合规性（8分）数据共享是否取得数据提供方和接收方的合法授权，授权文件是否齐全（4分）：授权齐全得满分，一处授权缺失扣14分。是否对共享数据的流向和使用情况进行跟踪监控，防止数据滥用（4分）：跟踪监控有效得满分，监控不力酌情扣分。（六）数据传输与出境管理（10分）1.传输安全（5分）数据传输过程中是否采取加密等安全措施，确保数据传输安全（3分）：安全措施有效得满分，措施不到位酌情扣分。是否对数据传输进行完整性校验，确保传输数据无丢失或篡改（2分）：校验有效得满分，校验不完善酌情扣分。2.出境合规（5分）涉及数据出境时，是否按照国家相关规定进行审批，并办理必要的手续（3分）：审批手续齐全得满分，未按规定审批或手续不全扣13分。是否对出境数据进行严格的安全评估，确保数据出境安全（2分）：评估严格得满分，评估不严格酌情扣分。（七）数据删除与销毁（5分）1.删除规则执行（3分）是否按照法律法规和公司规定，在数据达到保存期限或不再需要时及时进行删除（2分）：删除及时得满分，未及时删除酌情扣分。删除过程是否进行记录，记录是否完整可查（1分）：记录完整得满分，记录缺失酌情扣分。2.销毁处理（2分）对于需永久销毁的数据，是否采用安全可靠的方式进行销毁，销毁过程是否有监督（1分）：销毁方式安全且有监督得满分，销毁方式不当或无监督酌情扣分。销毁记录是否保存一定期限，以备查考（1分）：记录保存期限符合要求得满分，未保存或保存期限不足酌情扣分。（八）人员培训与意识（5分）1.培训计划与实施（3分）是否制定年度数据合规培训计划，明确培训内容、对象、方式和时间安排（2分）：培训计划完善得满分，计划不完善酌情扣分。是否按照培训计划组织开展数据合规培训，培训覆盖率是否达到规定要求（1分）：培训组织到位且覆盖率达标得满分，未按计划培训或覆盖率不足酌情扣分。2.合规意识考核（2分）是否定期对员工数据合规意识进行考核，考核结果是否与绩效挂钩（1分）：考核定期开展且与绩效挂钩得满分，未考核或未挂钩酌情扣分。员工数据合规知识和技能是否通过考核得到有效提升（1分）：员工合规能力提升明显得满分，提升不明显酌情扣分。三、考核方式与周期（一）考核方式1.日常检查：由公司内部监督部门定期对各部门数据合规管理情况进行日常检查，检查内容包括制度执行情况、数据处理流程合规性、系统操作记录等，检查结果以检查报告形式记录。2.专项审计：每年定期或不定期开展数据合规专项审计工作，委托专业审计机构对公司数据合规管理体系进行全面审计，审计报告作为考核的重要依据。3.自我评估：各部门定期（每季度）开展数据合规自我评估工作，对照考核标准对本部门数据合规管理情况进行自评，形成自评报告提交至公司合规管理部门。4.违规举报：鼓励公司员工对发现的数据合规违规行为进行举报，经核实后，将举报情况纳入对相关部门和人员的考核。（二）考核周期1.月度监测：内部监督部门通过日常检查对各部门数据合规情况进行月度监测，及时发现问题并督促整改。2.季度评估：每季度末，根据日常检查、自我评估等情况，对各部门数据合规管理工作进行综合评估，形成季度考核结果。3.年度总评：每年年底，结合全年各季度考核结果、专项审计报告以及违规举报处理情况，对各部门和员工进行年度数据合规管理考核总评，确定最终考核等级。四、考核结果应用（一）绩效奖金挂钩1.将数据合规考核结果与员工绩效奖金直接挂钩，根据考核得分确定绩效奖金系数。考核得分90分及以上的，绩效奖金系数为1.2；8089分的，绩效奖金系数为1.1；7079分的，绩效奖金系数为1；6069分的，绩效奖金系数为0.8；60分以下的，绩效奖金系数为0.5。2.对于在数据合规管理工作中表现突出，为公司避免重大合规风险的部门和个人，给予额外奖励。（二）晋升与评优参考1.在员工晋升、岗位调整等人事决策过程中，将数据合规考核结果作为重要参考依据。数据合规考核成绩优秀的员工，在同等条件下优先获得晋升机会。2.在公司各类评优活动中，数据合规管理工作表现突出的部门和个人优先评选为优秀团队和优秀员工。（三）整改与培训督促1.对于考核结果不达标的部门，下达整改通知书限期整改，并跟踪整改情况。整改不力的，将进一步追究部门负责人责任。2.根据考核中发现的普遍问题和薄弱环节，针对性地组织开展数据合规培训和专项辅导，提升公司整体数据合规管理水平。五、申诉与处理（一）申诉渠道1.被考核部门或员工如对考核结果有异议，可在考核结果公布之日起[X]个工作日内，向公司合规管理部门提出书面申诉。2.申诉应明确阐述申诉理由，并提供相关证据材料。（二）申诉处理1.合规管理部门收到申诉后，应及时组织相关人员进行调查核实。2.根据调查结果，如申诉理由成立，将对考核结果进行修正；如申诉理由不