巡视巡察与其他监督制度

PAGE巡视巡察与其他监督制度一、总则（一）目的为了加强公司/组织内部监督体系建设，整合监督资源，形成监督合力，确保公司/组织各项工作依法依规、高效有序开展，保障公司/组织的健康稳定发展，特制定本关于巡视巡察与其他监督制度的规范文档。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门、各分支机构及其全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、党内法规以及公司/组织内部的各项规章制度开展监督工作。2.全面覆盖原则：对公司/组织的各项业务、各个环节、各级人员进行全方位监督，不留死角。3.协同高效原则：促进巡视巡察与其他监督制度相互衔接、协同配合，提高监督效率和效果。4.问题导向原则：聚焦公司/组织发展中的重点、难点问题，着力发现和解决存在的风险隐患及违规违纪行为。二、巡视巡察制度（一）巡视巡察机构及职责1.设立巡视巡察工作领导小组：负责领导、组织、协调巡视巡察工作，研究决定巡视巡察工作中的重大事项。领导小组组长由公司/组织高层领导担任，成员包括相关职能部门负责人。2.组建巡视巡察组：巡视巡察组在领导小组领导下开展工作，负责具体实施巡视巡察任务。巡视巡察组设组长、副组长及若干成员，成员从公司/组织内部相关部门抽调，具备丰富的业务知识和较强的工作能力。3.职责分工巡视巡察工作领导小组职责：制定巡视巡察工作规划、年度计划；审定巡视巡察组工作方案；听取巡视巡察工作汇报，研究解决巡视巡察工作中的重大问题；对巡视巡察结果进行审定和决策等。巡视巡察组职责：按照规定的程序和方法开展巡视巡察工作，深入了解被巡视巡察对象的情况；发现问题，形成巡视巡察报告；向领导小组汇报巡视巡察情况；督促被巡视巡察对象整改落实巡视巡察反馈问题等。（二）巡视巡察内容1.党的领导方面：检查被巡视巡察对象是否坚决贯彻党的路线方针政策，是否坚持党的全面领导，是否落实党中央决策部署和公司/组织党委工作要求。2.党的建设方面：查看党组织建设情况，包括党组织设置、党员队伍建设、党内政治生活开展等；检查党建工作责任制落实情况，党组织书记履行第一责任人职责情况等。3.全面从严治党方面：了解党风廉政建设主体责任和监督责任落实情况，有无违规违纪行为，特别是领导干部廉洁自律情况；检查纪律作风建设情况，是否存在形式主义、官僚主义等问题。4.企业经营管理方面：关注公司/组织发展战略执行情况，经营决策是否科学民主；检查财务管理、资产管理、项目管理等关键环节是否规范，有无风险隐患；查看内部控制制度是否健全有效等。（三）巡视巡察工作程序1.准备阶段制定巡视巡察工作方案，明确巡视巡察对象、内容、方式、时间安排等。组建巡视巡察组，进行培训，明确工作纪律和要求。收集被巡视巡察对象的相关资料，了解基本情况。2.进驻阶段向被巡视巡察对象通报巡视巡察任务，召开见面会。设立专门的联系电话、邮箱等，接受群众举报和反映问题。3.了解情况阶段通过听取汇报、个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查、数据分析等方式，深入了解被巡视巡察对象的情况。对发现的问题线索进行初步核实。4.报告形成阶段巡视巡察组对了解到的情况进行梳理分析，形成巡视巡察报告。报告内容包括基本情况、发现的问题、问题线索、意见建议等。5.反馈阶段巡视巡察工作领导小组听取巡视巡察组汇报后，审定巡视巡察报告。向被巡视巡察对象反馈巡视巡察情况，提出整改要求。被巡视巡察对象签收反馈意见，明确整改责任和期限。6.整改阶段被巡视巡察对象制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改时限，认真组织整改。巡视巡察组对整改情况进行跟踪了解，督促整改落实。整改结束后，被巡视巡察对象向巡视巡察工作领导小组报送整改报告。7.成果运用阶段将巡视巡察结果作为干部考核评价、选拔任用、奖励惩戒的重要依据。针对巡视巡察发现的普遍性、倾向性问题，完善相关制度，堵塞管理漏洞。（四）巡视巡察工作纪律1.巡视巡察组工作人员应当严格遵守党的纪律和国家法律法规，保守工作秘密。2.不得接受被巡视巡察对象的礼品、宴请、娱乐活动等，不得利用巡视巡察工作谋取私利。3.坚持实事求是，客观公正，不得歪曲事实、隐瞒问题。4.严格执行回避制度，与被巡视巡察对象存在利害关系的人员应当回避。三、其他监督制度（一）内部审计监督制度1.审计机构及人员：设立独立的内部审计部门，配备专业的审计人员，审计人员应具备相应的专业知识和技能，熟悉国家财经法规和公司/组织内部财务制度。2.审计职责对公司/组织财务收支、经济活动、内部控制等进行审计监督。审查财务报表、预算执行情况、资金使用效益等。开展专项审计调查，对特定事项进行深入审计。检查内部控制制度的健全性和有效性，提出改进建议。3.审计工作程序制定审计计划，明确审计目标、范围、内容和时间安排。实施审计工作，通过审查凭证、账目、报表，实地盘点资产，调查相关人员等方式获取审计证据。编写审计报告，对审计发现的问题进行客观描述，分析原因，提出处理意见和建议。后续跟踪，督促被审计对象落实审计意见，检查整改情况。4.审计结果运用：将审计结果作为公司/组织财务管理、绩效评价、风险防控等方面决策的重要依据，对审计发现的违规违纪问题依法依规进行处理。（二）纪检监察监督制度1.纪检监察机构及职责：设立纪检监察部门，负责维护党的章程和其他党内法规，检查党的路线方针政策和决议的执行情况，协助党委推进全面从严治党、加强党风建设和组织协调反腐败工作。2.监督内容监督党员干部遵守党的纪律情况，特别是政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律。受理对党员干部的检举、控告，调查处理违规违纪问题。开展廉政教育，提高党员干部廉洁自律意识。推进廉政风险防控机制建设，从源头上预防腐败问题发生。3.工作程序受理检举、控告和申诉，对线索进行分析评估，确定是否进行初步核实。对初步核实的问题线索，根据情况进行立案审查或作出其他处理。立案审查的案件，按照规定的程序进行调查取证，形成调查报告。对违纪违法人员作出处分决定，督促相关部门执行处分决定，并做好回访教育工作。4.监督成果运用：将纪检监察监督结果与干部选拔任用、评先评优等挂钩，对存在违规违纪问题的干部进行严肃处理，同时通过典型案例开展警示教育，强化全体员工纪律意识。（三）群众监督制度1.监督渠道设立专门的举报邮箱、电话、信箱等，方便员工和群众反映问题。定期召开座谈会、意见征集会等，广泛听取群众意见和建议。在公司/组织内部显著位置公布监督举报方式，鼓励员工积极参与监督。2.监督处理机制对群众举报和反映的问题及时进行登记、分类，按照职责分工转相关部门办理。承办部门对问题进行调查核实，在规定时间内将处理结果反馈给举报人，并向群众公开。对群众提出的合理意见和建议，及时研究采纳，推动公司/组织改进工作。3.保障措施保护举报人合法权益，对打击报复举报人的行为依法依规严肃处理。对积极参与群众监督、提供有效线索的人员给予适当奖励。（四）业务部门自律监督制度1.各业务部门职责：各业务部门作为公司/组织业务活动的具体实施者，应建立健全内部自律监督机制，对本部门业务流程、工作规范、风险防控等进行自我监督。2.监督内容业务操作合规性，确保各项业务活动符合法律法规和公司/组织内部规定。工作质量和效率，对业务办理情况进行跟踪检查，及时发现和解决问题。风险防控，识别、评估和应对业务过程中的风险，制定相应的防控措施。3.监督方式建立内部监督检查制度，定期开展自查自纠。加强业务流程中的环节控制，实行岗位互控、前后台制约。利用信息化手段，对业务数据进行实时监测和分析，及时发现异常情况。4.监督结果运用：业务部门将自律监督结果作为改进业务工作、加强内部管理的重要依据，对发现的问题及时整改，不断提高业务水平和风险防控能力。四、巡视巡察与其他监督制度的协同配合（一）信息共享1.建立监督信息共享平台，巡视巡察机构、内部审计部门、纪检监察部门、各业务部门等定期将监督工作中获取的信息上传至平台，实现信息互通有无。2.对于涉及多个部门的监督事项，相关部门及时沟通信息，避免重复劳动和监督空白。（二）线索移送1.巡视巡察、内部审计、纪检监察等部门在监督过程中发现的问题线索，属于其他部门职责范围的，及时移送相关部门处理。2.接收线索的部门应认真对待，及时进行调查核实，并将处理结果反馈给移送部门。（三）联合监督1.根据工作需要，适时开展联合监督检查，如针对重大项目、重点领域等开展专项联合监督。2.联合监督组由各相关监督部门人员组成，明确分工，协同开展工作，提高监督效果。（四）整改协作1.被巡视巡察对象在整改过程中，涉及其他监督部门职责的整改事项，相关部门应积极配合，提供必要的支持和指导。2.巡视巡察机构、纪检监察部门等对整改情况进行跟踪检查时，可邀请内部审计等部门参与，形成整改监督合力。五、监督结果的运用与问责（一）结果运用1.将巡视巡察、内部审计、纪检监察等监督结果纳入公司/组织绩效考核体系，与部门和个人的绩效奖金、评先评优等挂钩。2.对于监督发现的优秀经验和做法，进行总结推广，促进公司/组织整体管理水平提升。3.根据监督结果，调整和完善公司/组织相关制度和政策，堵塞管理漏洞，防范风