法律合规技师试卷及答案

法律合规技师试卷及答案一、填空题（每题1分，共10分）1.《企业合规管理办法》自______年10月1日起施行。2.企业合规管理的第一责任人是______。3.劳动合同期限3个月以上不满1年的，试用期不得超过______个月。4.《反垄断法》禁止具有竞争关系的经营者达成固定或变更商品______的垄断协议。5.《个人信息保护法》规定，处理个人信息应遵循合法、正当、______原则。6.企业发生重大合规事件后，应在______小时内启动应急响应。7.有限责任公司修改公司章程，需经代表______以上表决权的股东通过。8.《反不正当竞争法》禁止经营者实施混淆行为，引人误认为与他人存在特定______。9.合规审查的核心是确保业务符合______要求。10.劳动者试用期工资不得低于劳动合同约定工资的______%。二、单项选择题（每题2分，共20分）1.不属于企业合规管理体系基本要素的是（）A.合规政策B.合规风险识别C.合规培训D.市场拓展2.《企业合规管理办法》适用于（）A.所有企业B.国有企业及国有控股企业C.上市公司D.外资企业3.属于垄断协议的是（）A.行业协会组织会员统一定价B.企业改进技术的合作协议C.经济不景气时的限产协议D.中小企业联合协议4.劳动者提前（）日书面通知可解除劳动合同？A.15B.30C.60D.905.处理个人信息无需个人同意的情形是（）A.订立劳动合同必需B.履行法定职责必需C.提供个性化服务D.市场调研6.企业合规审查的责任部门是（）A.人力资源部B.合规管理部门C.财务部D.市场部7.属于不正当竞争行为的是（）A.低于成本价卖鲜活商品B.抽奖最高奖5000元C.冒用他人注册商标D.清偿债务降价8.2014年公司法修订后，有限责任公司注册资本最低限额为（）A.3万B.10万C.无最低限额D.500万9.合规风险评估周期一般为（）A.每年一次B.每两年一次C.每季度一次D.按需进行10.不属于合规培训对象的是（）A.企业高管B.普通员工C.外部供应商D.客户三、多项选择题（每题2分，共20分）1.企业合规管理基本原则包括（）A.全面覆盖B.风险导向C.独立公正D.持续改进2.《反垄断法》规定的垄断行为包括（）A.垄断协议B.滥用市场支配地位C.经营者集中D.行政垄断3.个人信息处理合法情形包括（）A.个人同意B.订立合同必需C.履行法定义务必需D.公共利益新闻报道4.劳动合同必备条款包括（）A.合同期限B.工作内容C.劳动报酬D.试用期5.合规风险识别方法包括（）A.问卷调查B.访谈C.数据分析D.现场检查6.《反不正当竞争法》规定的混淆行为包括（）A.冒用他人商品标识B.冒用企业名称C.冒用域名D.其他混淆行为7.合规管理部门职责包括（）A.制定合规计划B.风险评估C.合规培训D.举报调查8.有限责任公司股东会职权包括（）A.经营方针决策B.更换董事C.审议财务预算D.增减注册资本9.重大合规事件特征包括（）A.金额大B.影响广C.可能触发监管处罚D.损害声誉10.合规审查类型包括（）A.事前审查B.事中审查C.事后审查D.专项审查四、判断题（每题2分，共20分）1.企业合规仅需关注外部法规，无需内部制度。（）2.试用期员工可随时解除劳动合同，无需提前通知。（）3.市场支配地位经营者一律不得低于成本价销售。（）4.处理个人信息需取得书面同意。（）5.合规第一责任人是合规部门负责人。（）6.改进技术的垄断协议可豁免。（）7.1年≤合同期限<3年，试用期≤2个月。（）8.合规事件应隐瞒，避免影响声誉。（）9.合规培训仅需新员工，老员工无需。（）10.行政垄断不属于《反垄断法》调整范围。（）五、简答题（每题5分，共20分）1.简述企业合规管理体系基本要素。2.简述《反垄断法》禁止的滥用市场支配地位行为。3.简述个人信息处理“知情同意”原则及例外。4.简述重大合规事件应急处置流程。六、讨论题（每题5分，共10分）1.某企业要求员工签“自愿放弃社保”协议，是否合规？如何应对？2.某电商抽奖最高奖为10万元汽车，是否合规？如何调整？---参考答案一、填空题1.20222.法定代表人（主要负责人）3.14.价格5.必要6.247.三分之二8.联系9.法律法规及内部制度10.80二、单项选择题1.D2.B3.A4.B5.B6.B7.C8.C9.A10.D三、多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD四、判断题1.×2.×3.×4.×5.×6.√7.√8.×9.×10.×五、简答题1.包括：①合规政策（目标、禁止性规定）；②合规组织（部门及职责）；③风险识别评估（定期排查）；④合规审查（事前事中）；⑤培训宣传（全员覆盖）；⑥举报调查（渠道及处理）；⑦考核问责（合规纳入考核）；⑧持续改进（根据风险优化）。2.禁止行为：①不公平高价/低价；②无正当理由低于成本销售；③无正当理由拒绝交易；④无正当理由限定交易；⑤无正当理由搭售或附加不合理条件；⑥无正当理由差别待遇；⑦其他滥用行为。3.知情同意：告知个人并取得同意；例外：①订立履行合同必需；②法定职责必需；③突发公共卫生事件/紧急救险；④公共利益新闻报道；⑤处理已公开信息（个人拒绝除外）；⑥其他法定情形。4.流程：①启动应急小组；②初步调查事件情况；③评估风险及监管报告要求；④向监管部门报告、内部通报；⑤采取整改止损措施；⑥跟踪事件进展；⑦总结改进合规体系。六、讨论题1.不合规（社保是法定强制义务，协议无效）。应对：①停止行为，补签合规合同；②