第九讲经济增长理论(压缩)

弟九讲

经济增长理论

主要内容

经济增长概述

吟罗德一一多马模型；

新古典增长模型；经济增长因素分析；新增

长理论.

■实现经济持续均衡增长是现代国家孜孜以求的

目标.它不仅是短期政策目标，也是长期成略目

标，我们前面学过的理论，主要是就如何实现短

期政策目标提出的，是短期国民收入决定理论』

本讲和下一讲我们将学习关于推动经济实现改

期持续增长的理论，即长期国民收入决定理论.

■长期国民收入决定主要包括两大问题：国民收入

长期增长趋势问题和实际国民收入围绕长期趋

势而作出周期性波动的问题.

第一节经济增长概述

■经济增长指一个经济社会的实际产量（或实际

收入）的长期增加，即按不变价格水平所测定的

充分就业产量的增加.通常以GDP或人均GDP的

增加束测度GDP的增长描述了一国整体生产能

力的扩增，人均GDP的增长表示了物质生活水

平的改善.

嘉

经济增长的具体内涵

■1、经济增长指一个经济体所产生的物质和劳务在一个相当长

时期内的持续增长，即经济总产量的增长.

■2,经济增长是按人口平均计算的实际产出的持续增长，即人均

产量的增长.

■3、经济增长的源泉最主要的因素是：劳动数量增加和质量提

高（即人力资本鬲增长），资本存量的增加和技术进步

（是广义概念，包括采用新技术、新产品、先进管理手段以

及资源配置的高效率等）.

经济增长的明显提速，是现

代经济的重要特征.经济增长

速度的差异，直接导致了近

代以来中国和西欧的“大分

,实际中，一国或地区的实际GDP一般总是在波

动中上升的。如下图所示.

1960-1995年美国实际产出与潜在产出变动豺I济

经济增长的长期趋势和波动

■长期中，国民收入一般会呈现出如下增长趋

势和波动特征，

经济增长的长期趋势和波动

■红线代表实际GDP变动趋势，它是指随时间推

移，潜在产出的变动轨迹。一般情况下，随着可

获得的资源增多、人口增加、技术进步、投资增

力n、知识有量增加…，潜在产出会呈现出上升趋

势,当然，由于相反的原因，潜在产出也可能呈下

降趋势.

经济增长的长期趋势和波动

■蓝线表示长期中实际GDP的现实变动轨迹。可

见,现实中，实际GDP一般不处于其趋势水平，

而是围绕其趋势水平周期性波动.

■长期中，实际产出围绕潜在产出波动上升是现代

经济的重要特征，

经济增长与经济发展

■经济发展除包括经济增长的内容外，还包括经济

结构的变化，以及生态环境，文化卫生*生活状况、

制度结构等方面的进步，

■经济增长反映国民经济量的变化，经济发展则指

国民经济在结构上质的变化，

-“增长*是驻发展^的基础，林发展〃是。增长”的

最终目的.

■宏观经济学重点研究经济增长’

经济增长与经济发展

■西方学者对过去仅仅重视物质财富的增长所造成

的“有增长而无发展”的局面进行了深刻的反思，

指出了五种有增长而无发展的情况，即：

■1、无工作的增长•经济增长较快并不一定增加就

业机会。

2、无声的增长.物质的发展使人失去了人性，人

成为物、工具，民众缺乏参与和管理公共事务.

经济增长与经济发展

■3、无情的增长。在很多发展中国家，虽然经济增

长较快，但收入分配不平等反而更加严重了，

■4、无寸艮的增长。忽视文化的重要性，其结果往

往是严重的民族和种族冲突'

■5、无未来的增长，不顾自然资源耗竭和人类居住

环境恶化而换来的增长是不可取的。

关于经济增长的一些事实

■1、国家间在人均收入和生活水平上存在巨大差异

■2、经济增长率在国家间有显著差异，

■3、存在某些国家的“增长奇迹”e

■4、经济增长率并不一定长期保持稳定。

增长和发展：

演进观点

现代增长理论关注的三个关键问题

■1、为什么一些国家如此富裕，而另一些国家却那

么贫穷？

■2、什么是经济增长的源泉？

■3、怎样理解像口本和“亚洲四小龙，这样的国家

或地区的增长奇迹？

国突

THEWEAIIttANDPOVESTV

OFNATIONS

现代经济增长理论的先驱

先驱：哈罗德和多马

发展者：西蒙•库茨涅茨・罗伯特•索罗，西奥多•

舒尔茨・罗伯特•卢卡斯・爱德华・F.丹尼森戴尔

冽•芬友森、保罗•罗默等

a

现代经济增长理论的演变

■经济学家对增长问题的研究和认识经历了一个不

断深化的过程：

.从单要素的增长模型（如哈罗德一多马模型）到多

要素增长模型（如索罗模型）：

■从外生的经济增长模型（如新古典增长模型）到内

生的经济增长模型（如新增长理论）；

■从注重有形资本（即实物资本）到无形资本（如

人另资是、社会基础抽施、社会风曲和民族精神

等）。

第二节哈罗德一一多马模型

■英国著名经济学家罗伊F哈罗德在1948年发表的

《动态经济学导论》一书中提出了一个国民经济

长期均衡增长的模型，与此同时，英国经济学教授

埃夫赛多马在先启

于1946年和1948年发表的《资本扩张、增长率和

就业》与《资本积累问题》两篇论

文中也独立地提出了一个说明经济动态均衡增长

的条件和途径的模型.由于这两个

模型在内涵上基本一致，所以西方学者把它们合

称为哈罗德一一多马经济增长模型，

哈罗德一一多马模型的假设前提

■1、全社会只生产一种产品；

■2,生产过程中只使用两种生产要素，即劳动L和资本K;

・3、不存在技术进步（K/Y和K/L不变）；

■4、劳动力按照一个固定不变的比率（n）增长；

-5、生产规模不变；

・6、储蓄S是国民收入Y的函数，即S=sY;

-7、不存在资本折旧，因此社会总投资与净投资相等.

哈罗德一一多马模型的基本方程

■资本一产出比（Capita1-outoutratio）是才旨资本存量与

国内生产总值的比率，即每生产一个单位产品所需要使用

的资本量。用公式表示为：

K

Y

■由于生产规模报酬不变，因而有:

KAK

VYAY

哈罗德多马模型的基本方程

■由于不存在折旧，所以,

I-AK二vAX

■I=S=sY

■那么经济增长率G就可以表示为:

I

诙

模型)

G空

义

含

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V长

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八

稳定均衡增长的路径

■实际增长率(Actualgrowthrate)等于储蓄率除以实际的潴米

一产出比：厂’

■有保证的增长率(Warrantedgrowthrate)是指“与人们想要

进行的那个储蓄以及人们拥有为实现其目的而需要的资本

货物额相适应的*增长率，是企业家感到满意的增长率，

它等于储蓄率与合乎企.业家意愿的资本一产出比的比值，

合乎企业家意愿的资本一产出论(简称合意的资本一产由

比，Desiredcapitaloutputratio)吏弟全社会所有企业家为达

到预期的产量水平所需的资本产出比，

G广兰

稳定均衡增长的路径

,自然增长率(Naturalgrowthrate)是由人口、资源等自然因

素决定的,社会在人口增长和技术进步允许的范围内所能

达到的长期最大的增长率，它反映人口与劳动力增长、技

采进步与生产率提高和经济增长之间的关系.

■由于模型没有明确区分劳动力人口和总人口，劳动人口的

增长率就等同于总人口的增长率(n);同时由于不存在技术

进步，因此有

GN=n

■实现长期稳定均衡的充分就业增长的条件是：

GA=GW=GN

S=sY〃二令朗兰匚$

YN

I-vAFJ

^GAV=S

QIL

GAV=5=GwVr

GwVr-S

GA=GW=-=—=n=GN\

经济短期波动的原因

■经济短期波动的原因在于实际增长率偏离了有保证的增长

率。

■即u<UT,实际资本存量小于企业家希望达到裕资本存

量，企业会追加投资，从扁使经济增长；

■G.KGV5即实际资本存量大于企业家希望达到的资本存量，企

业将减少投资，导致经济萧条，

・实际增长率一旦偏高有保证的增长率，经济增长就会加速或

减速，出现累积性的扩张或收缩，就不会自动地恢复到稳

定均衡增长的路径上来.经济活动不仅不会自我纠正，而且

会产生更大的偏差，即现实经济具有内在的不稳定性.这个

结论被称为哈罗德“不稳定原理”。

经济长期波动的原因

■经济长期波动的原因在于有保证的增长率偏离了自然增长

率.

■G,>G、?将出现储蓄过度，引起经济长期停滞；

■CfKGN,资源过剩，将出现经济长期繁荣的趋势；

■G广GN,社会全部劳动力和生产设备在既定的技术水平下

得到充分利用。同时，如果GEGA＞则整个社会即可以保证充

分就业，又可以实现稳定均衡的增长.

■实现长期稳定均衡充分就业增长的充要条件是：

GAVN-

'刀刃上的均衡

哈罗德一一多马模型的缺陷

1、假设技术不变（资1定的资本-产出比和

本-劳切曲•

■2、假定外资流入与投资有-----对应关系，

可以弥补储蓄缺口.

■3、假定资本与劳动之间零替代。

■牝不稳定性（不能自动收敛至稳定均衡状态）.

；：哈罗德一一多马模型的意义

■第一，它将凯恩斯的理论长期化、动态化。该模型重

点阐盟了投资的双重作用，发展了凯恩斯的理论，奠

程了现代经济增乂的理论基础.

■第二，说明了经济波动的原因在实现经济长期、稳

定、均衡增长的条件，并将复杂的经济增长理论奇化

为简单的模型，为人们研尧经济增长问题提祺了商便

的方法和工具。

■箱三，它强调了资本积累（表现为储蓄率）在经兑木增

长中的作用。

■第四，强调了国家干预在促进经济增长中的必要牲，

为政府制定宏观经济政策和经济计划提供了理论依据、

方法和手段.

第三节新古典增长模型

■1956T970年间，Solow.Swan等经济学家改进了

“旧的增长理论*，提出了以Solow经济增长模型

为代表的新古典经济增长模型，

■新古典经济增长模型基本已成为当前经济

增长研究的起点p

新古典增长模型的基本假设

■1.整个社会使用劳动和资本进行生产，并且两种

生产要素可以相互替代；

■2、不存在国外部门和政府部门；

■3、技术进步，人口增长和资本存量折旧速度由

外生因素决定.人口增长率n为常数.劳动人口与

总人口同步增长；

■4、生产规模报酬不变；

■5、事前储蓄等于事前投资；

■6、劳动和资本的边际产量递减且大于零。

■在暂不考虑技术进步的情况下，设生产函数为:

■Y=F(N,K)

■其中，N为劳动投入量，K为资本存量。

■因为假设规模M酬不变对于任意正数人则有

入Y=F(入N,XK)

■若入=1/N,则有

■Y/N=F(1,K/N)

■假设全部人口都参与生产，则Y/N为人均产量，

K/N为人均资本拥有量，且前者只由后者决定普

■若用y表示人均产量，用k表示人均资本，则上

述等式可表示为：

■y=f(k)

■其中，f(k)=F(l,k),此谓人均生产函数』

人均生产函数曲线

新古典增长模型的基本方程

■在两部门经济中，储蓄恒等于投资，即

■I=S=sY

■资本存量的变化等于投资减去折旧，假定折旧

是资本存量K的一个固定比例&K(0<6<1),则

■AK=L6K=sYf8K

■等式两边同时除以劳动数量N,则有：

■AK/N=sy-6k

新古典增长模型的基本方程

■由于k=K/N,则k的增长率为：

3=9ANAK

k~K----二——〃

△kNK

△K竺・K+

k”

nK

\K+

Nnk

Nc-sy-(n+3)k

Ak=sy-(〃+,*

-等式右边的第一项为人均储蓄额或实际投资额，

-第二项(n+8)k可以这样理解：劳动力的增长率为n,人

均资本量为k,因而用于装备新工人的储蓄为nk;新增

资本还必须用于折旧，用于折旧的储蓄是&力口

■(n+6)k实际上是维持现有的人均资本量所必典的投资

额，被称为资本的广化(持平投资额)•

■人均储蓄超过(n+6)k的部分导致人均资本k的上升，

PFAk>Os此谓资本的深化，

-资本深化二人均储蓄-资本广化

实际投资和持平投资曲线

平衡增长路径

■在平衡增长路径上，k=k\因此，AkAO

MeAKANbK八

—=-----------=-------n=0

kKNK

AK

——=n

K

■在平衡增长路径上，建本总量的增长率等于

平衡增长路径

■在平衡增长路径上，k=k\因此y『f(K)

AyAYAN

yYN

AYKN

■wawaw

YN

■在平衡增长路径上，总产出的增长率等于人口

的增长率，即按固定比率n增长.

平衡增长路径

■由于C=Y-S・Y・sY=(l・s)Y,s不变,所以，消费总

额将与总产出保持同步增长，即

ACAY

—二----二建

CY

■在平衡增长路径上，消费的增长率等于人口的增长

率，即按固定比率n增长〃

■可见，在平衡增长路径上，有：

AKA/VXK

__一——____—____—_〃

YNK

平衡增长的稳态

国富？国穷?

■才艮据新古典增长模型储蓄率或投资率较高

人口增长率较低的国家通常比较富裕，因为在

这些国家中，劳动力人均资本量较高，人均产

量也就越高；相反的国家，则通常比较贫穷'

■这一理论结论与现实吻合吗国富

国穷

慨嘲勰丁

・■IX，999■

经济、人口增长与人均收入的国际证据

捋商年人均牝即—r

AlttftlrO

100<M»-

新古典增长模型的理论结论与现实数据基本一致j

储蓄率变化对平衡增长状态的影响

■储蓄率的增加会提高稳态的人均资本和人均

产出。

0k

储蓄率变化对平衡增长状态的影响

■从短期看，更高的储蓄率导致了总产量和人均

产量增长率的增加。

■从长期看，随着资本积累，增长率逐渐降低，

最终又会落到人口增长率的水平。

人均产出和总产量增长率随时间变化的轨迹

V储蓄率的增’加

鼠能提高稳态收入

水平，但不能影

响稳态增长率.